贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc
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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷基础知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时,股权投资基金可以()。A.按照持股比例直接获得新股的权利B.按照持股比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B2、某股权投资基金正在进行募集,A 机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为()。A.“A 机
2、构作为全国最专业的股权投资基金管理人,具备优秀的过往业绩”B.“A 机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于 10%”C.“A 机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力,其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。B 同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金,风险等级较高,请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D3、为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场是()。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.创业板市场D.中小板市场【答案】B4、以下关于合伙企业的税务,说法错误的是()
3、。A.根据合伙企业法等相关规定,合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则B.合伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税,合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税C.如果有限合伙人为自然人,两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用 5%35%的超额累进税率,计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司,两类收入均作为企业所得税应税收入,计缴企业所得税。D.合伙型基金的投资者作为有限合伙人,收入主要为两类:股息红利和股权转让所得【答案】A5、各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括()A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B
4、.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D6、股权投资行业主要用到的估值方法为()。A.相对估值和经济增加值法B.成本法和折现现金流法C.成本法和经济增加值法D.相对估值和折现现金流法【答案】D7、清算退出的流程不包括()。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B8、服务机构()年之内()次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?A.2、1B.2、2C.1、2D.1、1【答案
5、】C9、股权投资基金财产清算小组的职责不包括()。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D10、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是()A.基金未进行托管,并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于 80%未上市企业的股权、不高于20%的 AAA 级公司债劵C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债D.基金投资某保理资产的收益权【答案】B11、基金的募集分为自行募集和()。A.辅助募集B.委托募集C.委派募集D.间接募集【答案】B12、
6、股权投资基金资金投向以()为主。A.未上市公司的股权和已上市企业的股权B.已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权C.已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权D.未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权【答案】D13、()采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A14、根据公司法的规定,公司应当进行解散清算的情形不包括()。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.股东会或者股东大会决议解散C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D.
7、公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权 3的股东请求法院解散公司并获得法院支持【答案】D15、(2017 年)按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由()进行辅导。A.会计师事务所B.具有主承销资格的证券公司C.律师事务所D.中国证监会【答案】B16、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的(),可以全面了解与公司发展相关的重要信息,行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.B.C.D.【答案】C17、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种:完全棘轮和加权平均,()更大限度地保
8、护投资者。A.完全棘轮B.加权平均C.都能D.都不能【答案】A18、(2020 年真题)关于公司型股权资基金的收益分配,以下表述正确的是()A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配C.基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红D.收益分配方案由董事会制定,无需上报股东(大)会通过【答案】A19、我国于()初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月B.2012 年 6 月C.2014 年 1 月D.2014 年 8 月【答案】C20、(2016 年真题)承担股权投资基金管理人建
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