贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷基础知识能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A2、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，

2、以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.排他性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D3、企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关A.收人、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】A4、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.B.C.D.【答案】B5、（2019 年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D6、设立合伙企业，

3、应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、股权投资基金管理人通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列不属于中国证监会对股权投资基金从业人员违法行为的行政处罚的是（）。A.警告B.罚款C.责令改正D.没收非法财物【答案】C9、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B10、（2018 年真题）股权投资基金进行清算的原因是（）A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D11、服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基金业协会更新

4、登记信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C12、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.B.C.D.【答案】A13、（2017 年真题）关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金B.对基金涉及的相关风险进行披露C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】B14、（2018 年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D15、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理

5、注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C16、我国国内股权投资基金的募集对象不包括：A.公募基金B.政府引导基金C.社会保障基金D.工商企业【答案】A17、以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.所有投资者平均分配、分担C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理D.有

6、限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担【答案】C18、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”C.不得“利用个人财产进行投资”D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”【答案】C20、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的

7、是（）A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】C22、下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（）。A.只能采用受托管理方式B.只能采用自我管理方式C.同时采用受托管理方式和自我管理方式D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式【答案】D23、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。A.

8、、B.、C.、D.、【答案】C24、关于投资者风险评估,表述错误的是()A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C25、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.追加条款【答案】D26、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D27、

9、关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B28、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示

10、函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D29、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法B.境外投资管理办法外资企业法C.外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法D.内资企业法境外投资项目核准和备案管理办法【答案】A30、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报

11、告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】C31、(2017 年)我国目前的股权投资基金实行（）。A.审批制B.注册制C.登记制D.预约制【答案】C32、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、股权投资基金估值方法通常不包括（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流法D.竞价估值法【答案】D34、设立（）的目的是保护作为小股东的投资者，防止其利益受到大股东侵害。A.保护性条款B.反摊薄条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】A35、（）应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.基金托管人B.基

12、金管理人C.基金募集机构D.基金经理【答案】B36、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（）等。A.效率、时间和顺序B.原则、时间和顺序C.原则、时间和效率D.原则、效率和顺序【答案】B37、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.A.6B.3C.7D.5【答案】B38、公开披露基金信息时，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、外币股权投资基金，是指依据（）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（）非公开交易股权进行投资的基金。A.中国境内，中国境外B.中国境内

13、，中国境内C.中国境外，中国境外D.中国境外，中国境内【答案】D40、下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集【答案】C41、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、关于公司型股权投资基金，以下表述错误

14、的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A43、合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行（）。A.注册资本认缴制B.承诺认缴资本制C.注册资本实缴制D.承诺实缴资本制【答案】B44、（2016 年真题）关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A45、在监管上，股权投资

15、基金实行（）原则。A.法定监管B.紧密监管C.适度监管D.事前监管【答案】C46、假设某股权基金已投三个股权项目 A、B、C，三个项目的投资成本分别为 1亿元、1 亿元、2 亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C 项目分别增值1 亿元、1.5 亿元及 0.5 亿元，除此之外，基金资产还包括 0.5 亿元银行存款及0.5 亿元应收账款，基金应承担费用金额 1 亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C47、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（）。A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金信托（契约）型基金C.信托（契约）

16、型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A48、在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）A.后续股权融资B.对外并购C.经营管理D.产品采购【答案】A49、关于清算退出，以下描述错误的是（）A.清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算B.解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资D.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成【答案】D50、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A