贵州省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案).doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】A2、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会

2、申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】A3、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（）。A.应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任B.应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法C.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全【答案】B4、关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（

3、）。A.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】D5、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人

4、进行的统一监管B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】A6、自成为观察会员之日起满（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年【答案】B7、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。A.上一日基金总份额 10%B.当日基金总份额 10%C.当日基金总份额 5%D.上一日基金总份额 5%【答案】A8、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()

5、。A.20 个工作日、3 个月B.20 个工作日、6 个月C.20 日、6 个月D.20 日、3 个月【答案】B9、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A.监管机构B.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】B10、行政监管的监管时间为（）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】D11、关于 ETF 和 LOF 以下选项有哪些是不正确的是（）。A.ETF 是指数型基金的一种B.ETF 在本质上是开放式基金C.ETF 与 LOF 的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF 可以在代销网点或交易

6、所申购、赎回 ETF 通过交易所申购、赎回【答案】C12、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性【答案】A13、关于投资者教育，表述错误的是（）。A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作B.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容C.广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作D.投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的

7、收益【答案】D14、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】C15、为销售某只股票型基金，A 基金管理公司和 B 基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于 2019 年 3 月 6 日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A.A 公司和 B 公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场，B 公司于 2019 年 3 月 1 日发布宣传材料开展销售宣传C.A 公司须对 B 公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况D.A 公司须与 B 公司签署销售协议【答案】B16、(2016 年)下列哪一项不属于合规管理的内容（）A.

8、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告【答案】D17、(2016 年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】C

9、18、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】D19、长期以来，我国居民的理财方式偏爱（）。A.投资B.货币储蓄C.保险D.股票【答案】B20、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.国务院【答案】C21、（2017 年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公告召

10、开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案【答案】B22、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】B23、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购 LOF 份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.

11、基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】B24、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、目前，国内的销售机构可分为（）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】A26、关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。A.开放式基金注重基金流动性B.开放式基金需要保留一部分现金C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券【答案】C27、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOFB.成长型基金C.ETFD

12、.收入型基金【答案】A28、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投资【答案】C29、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B30、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。【答案】D31、2014 年 8 月 8

13、日生效的中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法将公募基金分为以下类别（）。A.B.、C.、D.、【答案】D32、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】C33、公开募集基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C34、(2016 年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。A.专业

14、规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】C35、投资基金按照资金募集方式可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。A.金额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】A37、下列关于可以现金替代的说法错误的是()。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替

15、代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D38、甲有 1000 元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但 1000 元最多只能购买 1、2 只股票，因此甲选择购买沪深 300 指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。A.利益共享、风险共担B.严格监管、信息透明C.组合投资、分散风险D.独立托管、保障安全【答案】C39、（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门【答案】B40、下列属于专业投资者的是。（）A.金融资产不低于 500 万元的自然人B.最近 3 年个人年均收人不低于 50 万元的

16、自然人C.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人D.同时符合上述三项的自然人【答案】D41、（2016 年真题）关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的 80%以上B.注册规模的 80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起 7 日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起 5 日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】A42、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的 0.3%B.佣金起点为 5 元C.交易不收取印花税D

17、.基本交易费用固定【答案】D44、下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（）。A.安全性B.可靠性C.公平性D.稳定性【答案】C45、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】D46、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内做出注册或者不予注册的决定。A.一B.三C.六D.九【答案】C47、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取 10年证券市场禁入措施

18、，该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】A48、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权C.证券D.实物【答案】A49、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。A.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 3 年没有违法记录C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于 10 人【答案】D50、QDII 基金的净值在估值日后（）工作日内披露A.12 个B.13 个C.35 个D.25 个【答案】A