福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()A.B.C.D.【答案】A2、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C3、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】D4、以下关于

2、发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D5、(2018 年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D8、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的

3、是（）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】A9、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D11、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D12、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。A.证券

4、公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回【答案】A13、下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（）。A.委托 1 个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确

5、的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过【答案】D14、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、（2016 年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、(2018 年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列各项中，属于

6、证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B22、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C23、根据中华人民共和国证券法，（）及其从业人员，证券业协会、证

7、券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B25、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】B26、证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000 万B.1 亿C.2 亿D.5 亿【答案】B27、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人

8、转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D28、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A29、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材

9、料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、按照期货交易管理条例第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）oA.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C31、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。A.10B.20C.30D.50【答案】D32、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作

10、。此夕卜，还可以指定 1 名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A34、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应

11、当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B35、基金销售人员应符合的资质要求有（）。A.B.C.D.【答案】D36、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.

12、有人民币 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B39、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承

13、担责任【答案】A40、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其

14、他条件【答案】B42、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、（2017 年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B45、以下说法，错误

15、的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】B46、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B47、

16、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D48、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】D49、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A.在交易所上市交易超过 2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元D.股东人数不少于 4 000 人【答案】A50、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】B