贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、管理人内部控制的要素包括（）A.B.C.D.【答案】C2、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】A3、(2017 年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（）

2、。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】B5、2016 年 12 月，国家发展改革委发布政府出资产业投资基金管理暂行办法，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以（）的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。A.信息登记B.绩效评价C.信用评价D.以上都是【答案】D6、某股权投资基金信息披露义务人违反私募投资基金信息披露管理办法且逾期未改正,中国证券投资基金

3、业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）A.B.C.D.【答案】C7、其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少B.基金应承担的管理费的增加C.基金应承担的负债的增加D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】D8、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（）A.优先级低，成本高B.优先级高，成本低C.优先级高，成本高D.优先级低，成本低【答案】A9、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()A.风险评估B.控制活动C.内部环境D.内部监督【答案】A10、关于投资者购买

4、基金的做法，正确的是（）。A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分【答案】C11、自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务 1 次且未完成整改，

5、根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】D12、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）通过协商确定。A.基金托管人和基金投资者B.基金管理人和基金投资者C.基金管理人和基金托管人D.基金销售机构和基金管理人【答案】B13、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确越交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞

6、价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可对交易价格和数量进行协议议价【答案】B14、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽

7、职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为【答案】B15、2013 年 6 月，中央编办发出关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】B16、修订后的合伙企业法自 2007 年 6 月 1 日起施行，增加了（）这种新的合伙企业形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】B17、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.B.C.D.【答案】C18、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、发生重大事项的，股权投资

8、基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C20、关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是()A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】A21、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，

9、中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分【答案】D22、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销C.股东会或者股东大会决议解散D.

10、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】A24、杠杆收购基金的运作具有以下特点：A.B.C.D.【答案】C25、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国B.美国C.德国D.荷兰【答案】B26、下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案】D27、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。A.成本优先B.审慎经营C.时间优先D.利益分配【

11、答案】B28、长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅在基金募集完成后 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后 20 个工作日内进行基金备案C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资D.仅在基金募集完成后 20 个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记【答案】B29、（2018 年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）A.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其

12、发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金【答案】D30、（）不是管理人内部控制要素。A.信息与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督【答案】C31、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。A.合伙人B.清算人C.股东D.管理层【答案】B

13、33、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金份额D.办理基金参与、退出【答案】B35、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）约定的受托责任。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】D36、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、基金

14、业协会核查基金管理人提供的登记申请材料的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D40、某企业 2015 年净资产为 1000 万元，销售收入为 800 万元，销售成本为400 万元，预计未来一年净利润为 500 万，估计市盈率为 3、市净率为 3、市销率为 5，用市盈率法计算该公司价值（）万元。A.1500B.3000C.2400D.1200【答案】A41、排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（）。A.可以和其他 3 家投资方接触B.可以和其他 2 家投资方接触的C.可以和其他 1 家投

15、资方接触D.禁止和其他投资方接触【答案】D42、定期报告由（）组成。A.B.C.D.【答案】D43、（2017 年真题）基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.B.C.D.【答案】D45、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】A46、下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A.完善公司治理结构B.为企业提供

16、管理咨询服务C.提供外部关系网络D.改善公司经营状况【答案】D47、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D48、在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。这个被称为（）。A.触发机制B.调整机制C.对赌安排D.补偿安排【答案】C49、股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。A.未来盈利预测B.资本性开支C.定价能力D.财务风险敏感度分析【答案】C50、（2019 年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A