贵州省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的？（）A.可以在场内市场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.不可以转托管D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新【答案】C2、下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】D

2、3、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（）。A.公募基金和私募基金B.主动投资基金和被动投资基金C.股票投资基金和货币投资基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】A4、根据中国证监会 2010 年 10 月 26 日公布的关于保本基金的指导意见，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（）。A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同

3、，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任【答案】C5、基金投资者教育活动的内容不包括（）A.风险教育B.投资者维权C.风险提示D.投资咨询【答案】D6、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.2 日B.3 日C.4 日D.5 日【答案】A7、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】B8、全球基金发展的趋势和特点包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D9、岗前职业道德教育主要是通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育

4、等途径来督促完成的。A.基金从业资格考试B.在职培训C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】A10、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的 2 日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】B11、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、以下措施中，属于反洗钱合规性风

5、险管理措施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况【答案】A13、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】B14、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】B15、开

6、放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B16、当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.1B.2C.5D.10【答案】B17、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具【答案】C19、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】B20、（2016 年真题）基金管

7、理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10B.15C.20D.25【答案】D21、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司【答案】B22、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）A.要求投资者提供金融资产证明B.对投资者的专业知识进行考查C.要求投资者提供收入证明D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报【答案】D23、（2017 年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）。A.

8、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】D24、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】C25、（2017 年真题）关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本

9、金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】C26、投资于房地产的基金类别属于（）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】D27、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A28、下列各项说法中，错

10、误的是（）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】B29、若某投资者投资 10 万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为 50 元，持有期间基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C30、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D31、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（）。A.对于基金管理人内部的事务，

11、由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率B.相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡【答案】A32、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C33、中国证

12、监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、基金与股票、债券的差异包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】A36、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D37、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A

13、.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】D38、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。A.B.、C.、D.、【答案】D39、与普通的开放式基金不同，ETF 份额()。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】C40、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.违规承诺收益或承担损失B.诋毁其他基金管理人C.登载其他组织的祝贺性文字D.不对证券投资业绩进行预测【答案】D41、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（）。A.授权清晰原则B.

14、适时性原则C.相互制约和不相容职责分离原则D.实用性原则【答案】D42、(2017 年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】D43、（）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】D44、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开?A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A45、我国

15、基金管理人的主要职责不包括（）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】D46、基金合同一般不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】A47、基金客户服务的原则不包括（）。A.公正公开原则B.客户至上原则C.有效沟通原则D.安全第一原则【答案】A48、（2017 年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守

16、相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】B49、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。A.投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准C.开放式基金的认购采取数量认购的方式D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销【答案】C50、证券投资基金法中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。A.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B.基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】B