贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷基础知识题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.【答案】C2、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公

2、开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】A3、(2017 年)场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】D4、基金业协会核查基金管理人提供的登记申请材料的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D

3、.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】A6、下列不属于股权投资基金信息披露形式上应遵循的原则的是（）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.风险揭示原则【答案】D7、()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。A.1998 年 1 月B.1989 年 5 月C.1999 年 10 月D.2001 年 3 月【答案】A8、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B9、（2017 年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加

4、权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】B10、（2016 年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D11、外币股权投资基金无法在中国（）以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在（）。A.境外；

5、境内B.境内；境内C.境外；境外D.境内；境外【答案】D12、依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】C13、构建杠杆收购财务模型的第五步是（）。A.杠杆收购分析B.输入交易相关数据C.构建杠杆收购前的财务模型D.构建杠杆收购后的财务模型【答案】A14、关于市净率倍数法更加适合的

6、企业种类，说法正确的是（）。A.资产流动性低的房地产企业B.资产流动性低的金融企业C.资产流动性高的金融企业D.以上均不对【答案】C15、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D16、关于信托（契约）型股权投资基金合同，可不涉及的基本情况是（）。A.基金的投资目标和投资范围B.基金的结构化安排C.基金的运作方式D.基金得收益分配原则、执行方式【答案】B17、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、以下对普通投资者的描述错误的是（）。A.C1 型普通投资者可以购买 R1 级基金产品B.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C.风险承

7、受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D.只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品【答案】D19、股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.监管政策C.债务及对外担保情况D.税收及政府优惠政策【答案】B20、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D21、（），国务院下发国家中长期科学技术发展纲领，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。A.1992 年B.1993 年C.1994 年D.1995

8、 年【答案】A22、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群【答案】A23、投资机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（）。A.并购母基金B.夹层资本C.高级债D.普通股【答案】A25、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）。A.中外合作经营企业法B.中外合资经营企业法C.境外投资管理办法D.外国投资者对上市公司战略投资管理

9、办法【答案】C26、A 基金拟投资 X 生物科技，萌次尽职调查中 A 基金考察了 X 生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共跟踪于（）A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C27、某股权投资基金投资于 A 公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】D28、必备投资者应当以（）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。A.创业投资B.产业投资C.基础设施投资D.不动产投资【答案】A29、股权投资基金管理人应建立健

10、全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.B.C.D.【答案】A30、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】B31、（2017 年真题）开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A32、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】A33、关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限

11、制相同，只是形式不同B.投资者人数原则上不超过 50 人，如果超过 50 人，则应征得所有投资者的同意C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者D.投资者人数不得超过 50 人【答案】D34、1973 年（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国创业投资协会B.美国研究与发展公司C.美国小企业管理局D.美国私人股权投资协会【答案】A35、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A.一次B.两次C.三次D.四次【答案】A36、下列属于政府引导基金特点的是（）。A.不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强【答案】A37、下列关于并

12、购退出的基本步骤的表述中，错误的是（）。A.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面B.公司应向工商行政管理部门申请变更登记C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D.部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】C38、合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是（）。A.货币B.实物C.股权D.货币与实物皆可【答案】D39、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、某股权投资基金认缴总额为 20 亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的 10%作为业绩基金管理人，90%归至

13、基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年 8%,按单利计算。基金在运行 8 年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为 40 亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）A.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元，全体基金投资者可分得金额为 39.28 亿元B.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元，全体基金投资者可分得金额为 38.16 亿元C.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元，全体基金投资者可分得金额为 18.16 亿元D.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元，全体基金投资者可分得金额

14、为 19.28 亿元【答案】A41、有限合伙企业应当（）普通合伙人A.最多有 2 个B.至少有 2 个C.只能有 1 个D.至少有 1 个【答案】D42、在我国，公司型基金可采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、A 公司的企业价值为 10 亿元人民币，另外其账上有现金 1 亿元、银行贷款市场价值 3 亿元。应收账款市场价值 1 亿元，应付账款市场价值 5 亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3B.7C.8D.4【答案】C44、国有企业股权非上市转让原则上通过（）公开进行。A.一级市场B.产权市场C.二级市场D.区域股权市场【答案】B45、关于股权投资母基金的投资特点，下列

15、表述错误的是（）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】D46、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D47、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.

16、15D.20【答案】D48、(2017 年)下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】C49、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（）。A.价值判断B.信用评估C.风险预测D.投资分析【答案】A50、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（）A.、B.、C.、D.、【答案】A