辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力提年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A2、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D3、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A4、（2019 年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【

2、答案】A5、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C6、（2020 年真题）关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保

3、和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C10、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D11、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A12、（2018 年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、开设证券账户

4、应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、对理事会人员构成的表述不正确的是()。A.会员理事会由 7 到 13 人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 13，不超过理事会员总数的 12C.每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D15、（2019 年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.3 亿元【答案】B17、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的

5、派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】A18、可以免纳个人所得税的是()。A.债券利息B.红利C.国债D.股息【答案】C19、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、（），国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948 年B.1983 年C.1984 年D.1986 年【答案】D21、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场

6、准入监管与日常持续监管C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】B22、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券委托可分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，

7、下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D27、（2019 年真题）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高

8、层次的调节功能B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。【答案】B29、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D30、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

9、案】B31、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、（2018 年真题）影响国债销售价格的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D34、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业 特定的资产池B.特定的资产池 企业C.公司 特定的资产池D.特定的资产池 公司【答案】A35、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】D36、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到

10、传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B37、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】D38、根据证券资信评级机构执业行为准则，下列属于评级业务程序的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的

11、清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】A40、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR 方法【答案】D42、（2021 年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C43、国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】A4

12、4、股东可以用来出资的包括()。A.B.C.D.【答案】D45、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D47、证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.B.C.D.【答案】D48、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C49、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C50、基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B