辽宁省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B2、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C3、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银

2、行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】D6、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合

3、的期望收益率水平比乙的高【答案】D7、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D8、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B10、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】C11、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A12、对法人客户的财务报表分析应特别

4、关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B15、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【

5、答案】A19、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D20、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A22、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A23、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C26、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.

6、I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D27、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A31、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C33、下列关于保险规划

7、的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A34、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D36、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C38、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D39、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计

8、。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A40、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C41、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D

9、.指数法，保守型【答案】C43、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A44、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C46、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C50、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C