贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构【答案】A2、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A3、首席风

2、险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D4、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D5、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C6、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。A.

3、中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】A7、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C8、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期

4、货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C9、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70B.100C.120D.150【答案】A10、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C11、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】A12

5、、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的B.未按期报送风险监管报表的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】D13、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A14、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B15、客户对交易结算报告有异议

6、的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。A.电话方式B.邮件方式C.书面方式D.任何方式【答案】C16、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D17、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月【答案】D18、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D19、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时

7、，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】B20、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C21、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B22、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保

8、值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C23、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】C24、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答

9、案】A25、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D26、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】A27、某期货公司拟聘

10、请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D28、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、根据期货市场客户开户管理规定，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】B30、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉

11、首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C31、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】D32、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，

12、客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B34、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B35、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 个B.3 个C.2 个D.1 个【答案】C36、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A37、（2018 年真题）设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易

13、所【答案】A38、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C39、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A40、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D41、以下关

14、于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C42、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10【答案】A43、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评

15、估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C44、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A45、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.作出行政处罚B.及时移送中国证

16、监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B46、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.135B.234C.345D.355【答案】C47、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B48、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1B.2C

17、.3D.5【答案】B49、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A50、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是()。A.可以完全消除资产组合的价格风险B.可以对冲资产组合的系统性风险C.只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进

18、行套期保值D.股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【答案】BC2、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。A.岗位独立B.信息隔离C.场所分区D.人员回避【答案】ABD3、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况 E【答案】ABC4、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（）。A.客户申请各期货交易所交易编码B.修改与交易编码相关的客户资料C.客户注销各期货

19、交易所交易编码D.客户在各期货交易所的席位申请【答案】ABC5、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是()。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD6、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时应当向公司全体董事书面报告。A.期货公司进入风险预警期的B.净资本与风险资本准备

20、的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C.风险预警期结束的D.风险监管指标不符合标准的【答案】BD7、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中，正确的有（）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】ACD8、根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【答案】ABD9、根据证

21、券期货投资者适当性管理办法。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括（）。A.投资期限、品种、期望收益等投资目标B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况C.自然人配偶的基本情况D.风险偏好及可承受的损失【答案】ABD10、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（）。A.刚参加了期货公司的招聘面试B.已经刑满释放满 4 年C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D.1 个月前市场禁入期刚刚届满【答案】AC11、证券公司不得（）。A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易D.

22、与期货公司公用经营场地 E【答案】ABCD12、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司【答案】ABCD13、期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。A.给予长期合作客户手续费优惠B.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员【答案】CD14、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正

23、，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用.分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立.健全结算担保金制度D.不按照规定提取.管理和使用风险准备金【答案】ABCD15、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为

24、由提起的商事诉讼案件C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D.以上都是【答案】ABCD16、客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（）。A.授权委托书B.代理人的身份证C.法人的身份证D.其他开户证件【答案】ABD17、期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所B.中期协C.证券交易所D.工商局【答案】AB18、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB19、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】ABC20、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（）A.任职资格申请表B.期货从业人员资格证书C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】ABD