HSE管理体系审核课件.ppt

《HSE管理体系审核课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HSE管理体系审核课件.ppt（97页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、HSE管理体系审核健康、安全与环境（HSE/OSH）管理体系审核 第一章 基本概念 第二章 HSE管理体系审核 第三章 管理评审第一章 HSE审核的概念1.1 健康、安全与环境管理审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程。以确定：-健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；-该体系是否被有效地实施；-该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。录自 SY/T6276 3.9三种审核的对比：一、HSE审核的概念1.2 审核准则 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。1.3 审核

2、证据 通过观察、测量或实验获得的，并且能够被验证的健康安全与环境活动或有关HSE(OSH)管理体系要素的实施和运行的定性或定量的信息、记录或陈述。特点：可陈述的事实；可验证的事实；不含有推测和猜想。一、HSE审核的概念 1.4 审核发现 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出得评价结果。审核发现使审核的评价结果，这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上做出的，审核发现是编制审核报告的基础。1.5 审核的目的 通过审核，判定受审核方所建立体系 符合性：审核体系文件是否符合选定的标准和国家法律、法规的要求，有关活动是否符合体系文件的要求；有效性：体系的运行是否得到有效的实施，方针、目标、指标、

3、方案的实施达到预期绩效结果；适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于达到HSE（OSH）方案和目标。一、HSE审核的概念1.6 审核的方法 目前常用的审核路线和方法（编检查表时就考虑到）1、自上而下（先到事件的总控制部门了解抽样，再到分控制和实施部门核查，典型的文件的控制）；2、自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证），以上方法要结合交叉适用；3、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程合同、生产、销售，按管理网络，有正向或逆向）；4、按要素审核和按部门审核的方法（展开）。1.7 审核的原则 系统性：按计划、有组织地进行；客观性：审核结论要依据客观事实；独立性：审核应由与被审核单

4、位无直接责任地审核员进行，确保审核的公正性；文件性：审核的全过程要予以文件化，保持客观公正，使审核工作具有可追溯性。1.8 内部审核的用途 A.HSE管理体系标准的要求；B.管理层对体系运行所采取的管理机制；C.持续改进的有力工具；D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.9不符合 不符合：不满足规定的要求。_不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项；_不符合“规定.要求”的；_“不符合”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论1.10 可追溯性 可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历史、应用情况或所处场所的能力 _是一种能力 _这种能力通过“记载的标识”来实现 _实现可追溯性是

5、一系列精细管理活动的结果1.11 预防措施 为消除潜在不符合和其它不期望情况的原因所采取的措施。注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。1.12 纠正措施 为消除已发生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。注：采取纠正措施是为了防止不符合的再发生。第二章 HSE管理体系审核 第一节 内部审核的特点第二节 内部审核的时机和频度第三节 内部审核的步骤第四节 审核的策划和准备第五节 现场审核第六节 纠正措施的跟踪验证第七节 检查表的编写第八节 不符合报告的编写第九节 审核员第十节 审核技巧第一节 内部审核的特点 _体系必须是正规的 _体系审核是规范化的活动 _审核是一项抽样过程1.1 被审核的健康、

6、安全与环境体系必须是正规的体系文件完整体系文件处于受控状态运作情况有记录可追溯1.2 体系审核是一项规范化的活动 _ 必须按正式、特定的要求进行 _ 按正式的书面程序和检查表进行 _ 健康、安全与环境审核结果要有正式的报 告和记录 _ 体系审核评定的依据是客观证据 _审核由有资格，独立的人员进行1.2.1必须按正式、特定的要求进行 _SY/T6276-1997石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系；GB/T28001。_合同要求 _管理手册、程序文件、作业指导书及其他相关文件 _国家有关法律、法规、标准 _根据第一、二、三方审核确定1.2.2 按正式的书面程序和检查表进行 即：审核依据即：审

7、核依据 _明确审核目的、范围（要素、场所、活动）_制定正式审核计划 _制定实施审核计划的检查表 _依据计划和检查表实施审核1.2.3 审核结果要有正式的报告和记录 _提交审核报告（包括不符合报告）_审核报告和记录作为正式文件留存归档1.2.4 体系审核评定的依据是客观证据 _ 客观存在的证据（不受情绪或偏见影响）_ 可陈述、可验证的事实 _ 可定性或可定量的事实 _ 可形成文件的陈述1.2.5 审核由有资格，独立的人员进行 _ 内审时，有资格的内审员，与被审核的工作无直接责任关系 _ 外审时，必须是国家、行业注册审核员或评审员1.3 审核是一项抽样过程_ 体系审核的局限性_ 体系审核的风险性1

8、.3.1 体系审核的局限性 _ 只在某一特定时刻进行，不能跟踪全过程 _ 只涉及体系的主要部分，不可能遍及整个体系 _ 只能调查具有代表性的人和事，不可能人人事事都审查 1.3.2 体系审核的风险性 _ 抽样进行，具有随机性，有风险；应力求公正、客观 _ 样本应有代表性 _ 应着重去发现有关系统失效的真凭实据 _ 寻找客观证据，不是“非查找到不符合项不可”_ 任何审核都不能证明体系的完美无缺第二节 内部审核的时机和频度1.体系文件发布后，运行一段时间组织第一次内审；2.第一次内审后，问题整改一段时间，组织第二次内审；3.两次内审后，组织管理评审；4.体系正常运行后，根据运行状况适时组织内审（有

9、年度计划）；例行的常规审核；5.内审的频度根据体系运行状况，由公司确定，在年度审核计划中明确；6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规的变更、风险的变更及相关方的抱怨、建设项目的风险变更和机构的变化，在第二、三方之前）。第三节 内部审核的步骤审核策划与准备阶段-现场审核阶段-纠正措施的跟踪验证阶段第四节 审核的策划和准备4.1确定审核范围4.2组建审核组4.3制定审核计划4.4编制审核工作文件4.5不符合项分布表（附件-1）4.6不符类型分布表（附件-2）4 7不符合报告 （附件-3）4.1 确定审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些要素、场所和活动进行审核。确定审核范围应考虑的因

10、素：要素 场所（部门、单位）活动（项目现场）4.2 组建审核组 _确定审核组规模 _选派审核组长 _选择审核员 4.3 编制审核计划审核计划的内容:_审核目的_审核范围_审核准则_审核组成员_审核日期_审核日程安排_被审核单位和职能部门名称 _ 重点审核的部门和单位_ 重点审核的要素_管理者代表（或经理）批准4.4 编制审核文件审核文件的类型:_审核计划_检查表_日程安排表(分工表)_首末次会议签到表_审核记录_不符合报告_不符合项分布表_审核报告4.5 不符合项分布表（附件）4.6 不符合类型分布表（附件）第五节 现场审核现场审核包括的活动：_ 召开首次会议 _ 实施现场审核 _ 确定不符合

11、项并编写不合格报告 _ 审核结果的汇总分析 _ 编写审核报告 _ 召开末次会议，宣布审核结果 5.1 首次会议的目的（内容）介绍审核组成员_宣读审核计划（确认审核的目的、范围、审核日程安排等）介绍审核的方法和程序-确认末次会日期和时间澄清审核计划中不明确的内容确认审核组所需的资源、条件确认陪同人员-提出对迎审的要求-必要时向审核组介绍现场安全和应急程序-首次会由审核组长主持；时间一般不超过半小时；公司领导应参加首次会议 5.2 实施现场审核 首次会之后立即转入现场审核，现场审核是审核员寻找客观证据的过程。需注意：_审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）

12、。_选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。要依靠检查表，偏离检查表要谨慎。_要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。当发现不符合时，要调查到必要的深度。-向被审核方负责人确认不符合事实。-保持客观、公正、有礼貌。5.2.1收集客观证据的方式：-与受审核方人员面谈-查阅资料和记录-对现场的观察（旁站观察）-对实际活动及结果的验证5.2.2 客观证据的形式：-存在的客观事实-被访问人员（当事人或责任人员）的口述-现存的文件和记录5.3 审核结果的汇总分析_从发现不符合项汇总分析_从发展的历史和趋势分析_从对健康、安全与环境问题的影响分析5.3.1 从发现不符合项汇总分析:_ 在不符合总数中，体系性

13、、实施性、效果性不符合的数量和比率 _ 统计各部门不符合项的数量和比率 _ 统计各要素发生不符合的数量和比率 以此说明那些部门或哪些要素是薄弱环节5.3.2 从发展的历史和趋势来分析:_ 从上次审核发现的不符合项及其构成与本次进行比较 _ 对上次审核后纠正措施完成情况和有效性进行比较 以此说明进步或不足5.3.3 从对健康、安全与环境问题的影响来分析:_ 两次审核期间健康、安全与环境情况的变化和改进 _ 部门.领导对这些问题的态度，改进措施及其效果5.3.4 如何评价体系运行的有效性1.HSE体系运行持续满足SY/T6276.GB/T28001标准、法律法规和体系文件的要求。2.风险控制有效，

14、各类事故逐年减少，HSE目标得到实现。3.各种监测结果证实各项HSE管理指标事宜。4.规定的表现准则和判别准则事宜，绩效得到提高。5.HSE意识提高，有良好的企业文化氛围。6.保持和完善HSE管理体系运行的机制已经形成。7.员工和相关方满意率提高。企业效益提高。5.4 编写审核报告 审核报告是说明审核结果的正式文件，是体系评定的依据。审核报告一般由组长编写，或在审核组长指导下由审核员编写。审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告应包含如下内容：审核目的和范围 审核组成员 审核日期 审核依据的文件 不符合项及主要问题（全部不合格报告作为附件）体系运行适用性、有效性的结论性意见 体系与准则

15、的符合性 体系是否得到正确的实施和保持 审核组对今后体系运行的建议 5.5 召开末次会议 末次会议由审核组长主持，会议签到表及记录应保存归档。时间一般不超过1小时。末次会议目的（内容）：介绍审核的基本过程 宣读不符合报告 说明不符合项数量和分类 说明审核的抽样局限性 组长宣读审核报告，对体系有效性作出结论 提出纠正措施要求 公司领导对不符合整改和体系运行提出要求 审核组长致谢 受审核方负责人认可不符合事实（也可在末次会前进行）第六节 纠正措施的跟踪 6.1 纠正措施的制定 责任部门单位收 集信息，分析现状，调查原因，制订相对应的措施 6.2 措施的认可与审批 审核组认可措施的可行性及有效性，管

16、代审批 6.3 措施计划的实施 短期计划，针对直接原因，立即采取措施；长期，对潜在原因采取预防措施，防止发生可能出现的不符合。6.4 纠正措施的跟踪原则_审核组提出采取纠正措施的时间要求_审核组根据不符合项的性质和程度,确定跟踪验证的方式 _责任部门制定实施纠正措施,并自行验证有效 _审核员对纠正措施有效性验证并记录6.5 验证时的注意事项 1、针对不符合项的原因 2、防止类似问题再次发生 3、引起文件修改，要符合文件要求 4、在规定时间内完成6.6 纠正措施跟踪的目的 _纠正措施是保证体系审核效果的重要手段，是维持、改进体系的有效手段；_审核中发现的不符合是改进的重要方面，力求彻底纠正发现的

17、不符合,达到持续完善；_所有的纠正措施的完成必须得到验证；_重在落实以预防为主的原则；_对潜在的不符合应采取预防措施。第 七节 检查表的编写7.1 检查表的作用7.2 检查表的编制7.3 检查表的性质 7.1 检查表的作用 _使审核员保持明确的审核目标；-确保审核工作的系统和完整；-保持审核的节奏和连续性；-确保审核的正规化；-作为重要的审核记录。不符合符合评 价现场检查客观证据检查方法与内容SY/T6276对应章节内审检查表内审检查表 编码:受审核部门：安全部 审核组长：XXX 审 核 员：XXX 审核日期：2001.02.10样表21、查培训科2000年特殊工种的培训计划。提供2000年培

18、训计划，其中包含特殊工种培训内容。V2、抽查2000年12月参加培训的三名焊工的培训记录。未能提供有关的证据。V5.3.4.27.2 检查表的编制明确：查什么-去哪查找谁查-怎么查 _对照标准和体系的要求 _选择典型的健康、安全和环境问题 _结合受审核部门的特点 _抽样应有代表性 _时间要留有余地 _检查表应有可操作性 按部门编制的检查表要考虑涉及的要素 按要素编制的检查表要考虑涉及的部门7.3 检查表的性质 是审核员为方便审核而使用的工具，审核员签字，审核组长批准。不用受审核方同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核方准备，指使其改变现状。检查表示例1：5.5.5 应急反应计划1.需要应

19、急的突发事件是否确定,是否经过评审分析；2.是否针对突发事件制定应急反应计划（内容、审批）；3.查应急计划发放记录(组长、应急办主任、项目经理)；4.查应急计划的培训记录；5.查应急演习记录；6.查应急设备物资的储备；7.查针对某起应急事件的应急记录；8.查应急计划的评审修订。第八节 不符合报告的编写8.1不符合项的确定 通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件法规及要求的某条款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告单的形式下达有关责任部门和单位进行纠正。8.2 不符合的确定原则 严格依据客观证据 有争议的问题可通过协商、重新确认或重新审核来决定8

20、.3 不符合的类型和性质1.体系性/实施性/效果性不符合 体系性不符合HSE体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符 实施性不符合未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定 效果性不符合按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求2.不符合性质-严重/轻微(一般)不符合/观察项严重不符合:与HSE管理体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合：_缺少要素或未执行必要的程序 _体系与约定的标准的要求不符 _造成系统性或区域性严重失效的不合格,需由多个一般不符合来说明_可造成严重后果的不符合 轻微(一般)不符合:_个别的、偶然的、孤立的事件_文件偶而未被遵守

21、，造成后果不太严重_对系统不会产生重要影响的不符合观察项:_证据稍不足，估计存在问题，需提 醒 _发现问题，但未构成不符合，发展下去可能构成不符合 _其他需提醒的事项 8.4 不符合报告的内容 _受审核部门及负责人（陪同人）姓名 _审核员姓名 _审核依据 _不符合事实的陈述 _不符合结论 _不符合类型 _拟采取的纠正措施计划 _纠正措施计划完成情况及验证 8.5 不符合报告的编写 不符合报告的要求：完整 正确 清楚 简洁 不符合事实的陈述：什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名 结论：违反了标准的哪个条款 类型：体系、实施、效果 性质：严重、一般示例1：审核记录：在生产协调部，索查石油

22、工程合格分承包方清单，有主管领导批准签字。抽第二钻井公司合格分承包方评定资料，未见该公司认可大港公司健康、安全与环境管理体系的书面文件。市场科许科长说，该公司是质量体系确认的合格分承包方，在贯彻健康、安全与环境管理体系时，已发函通知并出示留存复印件，时间为1998年8月12日。该公司没有回函，不能提供认可的书面文件。不符合事实的陈述：在生产协调部，从有效的石油工程合格分承包方清单中，抽样索查第二钻井公司合格分承包方评定资料，要求提供该公司认可大港公司健康、安全与环境管理体系的书面文件。生产协调部不能提供该文件。不合格条款及性质判定:不符合SY/T6276-1997 5.3.5“公司应保证其承包

23、方按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的健康、安全与环境管理体系一致”的规定，也不符合大港公司01/HSE3.7 4.2.6“不认可大港公司健康、安全与环境管理体系的分承包方不能确定为合格分承包方”的规定。属实施性不符合（一般不符合）示例2：审核记录：在劳动工资部，审核二000年对焊工的能力评价工作时，刘主任出示了一九九九年对20名焊工的能力评价记录表，均合格。审核员问，公司多长时间对焊工进行一次能力评价，刘主任说没有文件规定，程序文件中也没有说明。查能力评价的依据，刘主任也未能提供书面文件。示例2:不符合报告 查劳动工资部二000年对焊工的能力评价，仅出示了一九九九年的评价记录。对焊工进

24、行能力评价的周期和能力评价的依据，均未提供书面文件。不符合公司“能力评价管理程序”4.1关于“劳动工资部制定各工种能力评价标准，并确定评价周期”的规定。也不符合SY/T6276-1997标准5.3.6关于“要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价”的规定。属于实施性，一般不符合。示例3：审核记录：查安全环保部2000年的HSE监测管理工作，提供了“2000年HSE监测计划”，抽其对北京项目部的“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录时，安全环保部主任说，人太少，忙不过来，没有进行监督检查。示例3：不符合报告 查安全环保部2000年对北京项目部“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录，

25、未能提供。不符合公司HSE20.1“监测管理程序”4.1关于“安全环保部负责检查、监督机关和基层单位对公司年度HSE监测计划的执行情况”的规定。不 符合SY/T 6272-1997 5.6.2公司应监测HSE的有关情况，建立和保存相应结果的记录的要求。属于实施性，一般不符合。示例4：审核记录：在大清河管道施工现场，审核员发现正在进行管道试压，审核员请操作出示该项目的“管道试压方案”，操作者提供了编号为06号的“大清河管道试压方案”，盖有“受控”标识，也进行了审批签字。但审核员发现该方案中没有安全措施、抢险设备等规定。操作者说：“这发生不了什么事故，我保证”。示例4：不符合报告 查大清河管道施工

26、现场，正在进行管道试压，操作者执行的管道试压方案中，没有安全措施、抢险设施的配置等规定。不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A“管道和设备试压安全程序”5.2.2 试压方案包括:d)“安全措施、人员配制、机械设备、车辆、抢险设施的配制、材料配制”的规定。属于体系性，一般不符合。第九节 审核员9.1 审核员应具备的工作能力_制订计划和审核准备工作_实施现场审核_编写审核报告_跟踪和监督9.2 审核员应具备的知识_国家的政策、方针、法律、法规_常用审核规则_标准_审核评定技术_审核组织管理知识-必要的专业知识9.3 审核员应具备的素质_交流的能力_合作的能力_分析判断的能力_独立工作的能力

27、_善于学习的能力_应变的能力9.4 审核员的道德和修养_正直、诚实、守信-客观、公正_尊重对方、尊重别人_冷静、稳重、自信_坚韧、顽强的精神-组织管理能力，良好的领导作风9.5 审核员的行为准则_忠于职守,准确公正_努力提高审核技能和声誉_主动帮助其他审核员_不介入冲突和利益竞争_未经授权,不得披露有关审核的信息_不接受任何组织和个人的好处_不有意传达任何错误的、易产生误解的信息不得对受审核方既咨询又认证-接受监督9.6 审核员职业戒律 谨慎 勤勉 娴熟 明断9.7 审核组长的职责:_与公司领导确定审核范围 _获得实现审核目的所需的背景资料 _文件审查 _协调组建审核组 _组织编制审核文件 _

28、主持首末次会议 _对体系有效性、符合性作出评价 _与领导进行沟通 _组织不符合跟踪9.8 审核员职责:_服从组长领导,支持组长工作_参加审核会议_编制审核文件_完成审核任务_将个人审核发现形成文件第十节 审核技巧 技巧来自于积累，个人形成了各自的风格,现场审核的主要手段是看、问、听和分析。_少讲、多看、多问、多听_选择正确的对象提问_针对要了解的问题提问_封闭式提问和开放式提问相结合_注意观察易被遗忘的角落_创造一个良好的审核气氛10.1 开放式提问 开放式提问：需要通过说明、解释来展示答案的提问，通常可采用5W1H之类的提问方式。共7种类型：-带主题的问题。监测仪器如何校准？扩展式问题 你为

29、什么觉得有必要？-讨论性问题 污水处理的方法是什么？-调查性问题 此项工作你觉得应作到什么程度？-重复式提问 你不认为应有一个工作计划书吗？假设式提问 如果停电了怎么办？验证性提问 请拿出证据？10.2 封闭式提问 封闭式提问：用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。第三章 管理评审 第一节 管理评审的概念 第二节 管理评审的目的、特点 第三节 管理评审的策划准备和实施第一节 管理评审的概念1.1 健康、安全与环境管理评审 高层管理者对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行的正式评审。该评审包括有关健康、安全与环境的问题、方针、法规以及因外部条件

30、改变而提出的新目标。录自SY/T6276-1997 3.111.1.1 评审内容的要求 适应性-管理体系是否适应企业内外部条件，包括方针目标的修订。有效性-管理体系的运行和HSE工作计划书的执行是否持续有效 充分性：充分满足标准、法规要求。1.1.2 评审方式的要求 系统性-按程序，有计划，有步骤。独立性-由高层管理者评审。层次高，是战略决策。1、由最高管理者组织进行，包括对内审结果的评定；2、一项正式活动，有计划、有实施，应提交有关结果、结论和建议的书面报告；3、评审结果应实现管理体系的改进；4、评审过程的文件、记录应予保存。第二节 管理评审的目的、特点2.1管理评审的目的评价体系的适应性、

31、充分性和有效性。了解体系的现状，检查体系的薄弱环节，识别 改进的需求；检查HSE方针目标的实现情况，确保企业持续不断地满足顾客、员工和社会的期望和要求；评估HSE体系因外部条件变化而需改进的需求；在体系发生重大变更后，评价体系的有效性和适应性。2.2 管理评审的特点 坚持管理评审制度是最高管理者HSE意识的表现之一；管理评审由最高管理者主持，高层管理者和部门负责人参加评审；由最高管理者批准，定期进行，按程序，有计划，有充分准备；高层管理者应对体系的适宜性、充分性、有效性作出结论。对存在的问题提出改进意见；问题的整改情况要跟踪验证。第三节 管理评审策划准备和实施3.1 管理评审的策划_评审时机_

32、评审形式_评审组织_评审内容3.2 管理评审的准备 拟订管理评审计划 确定本次管理评审的日期、地点 需评审的事项 确定评审的形式和组织 要求参加管理评审的人员作好充分准备（汇报材料）3.3 管理评审的内容选择以下内容中的部分作为管理评审的内容：内.外部HSE体系审核的结果 HSE承诺、方针、目标的实现情况及适宜性 资源分配是否充分 现行文件化体系的适宜性 评价和风险管理、预防措施、应急管理效果 健康、安全与环境监测数据及达标情况 顾客、以及上次管理评审决定的改进措施的执行情况 趋势分析和风险削减措施能力分析-员工及社会的投诉和意见 现行组织机构的适宜性 是否充分实施文件及标准要求 可分别形成几

33、个文件由管理者代表和专业管理部门向管理评审会议报告3.4 管理评审实施_与会者签到_最高管理者主持管理评审会议_管理者代表汇报体系运行情况_部门专题汇报_高层管理者讨论评审_最高管理者总结，形成结论_作好会议记录_会后整理，形成管理评审报告，由最高管理者批准、发放3.5 管理评审报告管理评审报告至少应包括以下内容：_评审的日期_评审过程，包括由谁主持，参加管理评审的人员，评审内容等。对每一个评审项目给予简要描述及形成结论对HSE管理体系的有效性和适应性给予总体评价若有改进事项，应确定责任部门并规定实施和验证的日期3.6 评审提出问题的跟踪验证_将有关管理评审的资料收集、整理、保存_对管理评审提出的问题分析原因_责任部门制定实施纠正、预防措施_对纠正、预防措施的实施有效性跟踪验证