贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股 10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】A2、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停

2、或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A4、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】A5

3、、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例B.成交金额的 30的比例C.手续费收入的 30的比例D.成交金额的 20的比例【答案】A6、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D7、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B8、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。A.4B.3C.2D.1【答案】B9、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配

4、、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B10、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B11、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货

5、公司应当公平对待委托客户【答案】C12、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的（）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构B.中国证监会选聘机构C.中国证监会派出机构D.中国证监会监管机构【答案】C13、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C15、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关

6、业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官【答案】D16、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A17、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A18、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员

7、应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C19、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】B20、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】A21、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A22、期货公司与客户对

8、交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C23、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D24、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.银行B.期货公司C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】C25、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会

9、派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A26、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】B27、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50 万B.80 万C.30 万D.100 万【答案】D28、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】B29、某期货公司在客户出现保证金不

10、足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B30、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C31、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、

11、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B32、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4 以上理事联名提议【答案】B33、首席风险官应当在每季度结束之 Et 起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C34、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措

12、施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】C35、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B36、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A37、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担

13、任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B38、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】D39、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年B.3 年C.

14、4 年D.5 年【答案】B40、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D41、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C42、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改

15、正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D43、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.20 日B.30 日C.3 个月D.2 个月【答案】A44、现行期货

16、交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A45、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.财政部C.保障基金管理机构D.期货交易所【答案】C46、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止

17、损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D47、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】D48、证券公司从事期货中间介绍业务的

18、，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】C49、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.其他结算会员B.自己的客户C.非结算会员D.全面结算会员【答案】B50、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给

19、予下列纪律惩戒的是（）A.公开谴责B.暂停会员部分权利C.取消会员资格D.限期整改【答案】ABCD2、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.按一定原则加仓【答案】ABC3、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【答案】ACD4、期货公司变更法定代表人，拟任法定代

20、表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A.变更法定代表人申请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC5、客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（）。A.授权委托书B.代理人的身份证C.法人的身份证D.其他开户证件【答案】ABD6、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（）。A.投资认购最低金额B.收入水平C.风险识别能力和风险承担能力D.资产规模【答案】ABCD7、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是

21、（）。A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担 E【答案】BCD8、根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。A.税金B.货款C.亏损D.费用【答案】ABCD9、中国证监会

22、及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD10、下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有()。A.期货公司可以

23、设立独立董事B.董事会每年应当至少召开两次会议C.独资期货公司可以不设董事会D.期货公司应当设立董事会【答案】ABD11、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改合约D.终止合约 E【答案】ABCD12、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】ABCD13、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期

24、货合约造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金（）。A.期货公司B.证券期货监督管理部门C.期货业协会D.证券业协会【答案】ABCD14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D.从事金融期货结算业务的计划书【答案】ABCD15、全面结算会员期货公司可以根据()调整保证金标准。A.非结算会员的要求B.非结算会员的书面意向C.市场情况D.非

25、结算会员的资信情况【答案】CD16、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行C.业务职责明确、分工合理D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划【答案】ABD17、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下

26、进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的【答案】BCD18、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券【答案】AB19、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。A.投资者的经济实力B.金融期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历 E【答案】ABD20、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。A.到期时限B.稳定性C.结构复杂性D.募集方式【答案】ACD