贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。A.B.C.、D.、【答案】A2、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）A.应当经全体合伙人一致同意B.应当经半数合伙人同意C.应当经 2/3 合伙人同意D.应当经 1/3 合伙人同意【答案】A3、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理

2、条例的相关规定，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、（2020 年真题）根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】A6、(2018 年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】A7、证券公司监督管理条例证券市场禁入规定分别属于（）层级的规定。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.

3、证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D9、证券公司应建立授信管理机制

4、，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D11、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C12、（2017 年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】A13、证券公司风险处置措

5、施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D15、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有

6、（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列选项中，说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B17、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。A.证券

7、从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】A18、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】A19、()可以作为并购重组支付手段A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股【答案】A20、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所

8、得或者违法所得不满()的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10 万元B.1 万元C.3 万元D.5 万元【答案】A21、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D23、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可

9、、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列行为中违反中国人民银行法的有（）A.B.C.D.【答案】D25、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，于（）年 4月 27 日起实施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C26、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发

10、布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与

11、证券研究报告观点相反的交易【答案】C28、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】A30、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不

12、得少于 20 年【答案】C31、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过 90 日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A33、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法【答案】D34、（2018 年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，

13、遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】C35、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.非上市公司，股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C36、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D

14、.六千万元【答案】D38、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C40、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B.股票必须采用纸面形式C

15、.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】A41、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D42、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【答案】B43、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人

16、介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】A45、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A46、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】D47、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10 年B.15 年C.20 年D.永久【答案】C48、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B49、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】B50、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D