福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D2、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】C3、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，

2、中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8【答案】B4、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D5、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的

3、敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C6、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、根据证券法，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座

4、、报告会、分析会等【答案】D8、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、根据证券业从业人员资格管理实施细则，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】D10、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】B11、按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一

5、倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。A.行政拘留B.撤销基金从业资格C.严重警告D.市场禁入【答案】B12、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】D14、（2017 年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交

6、易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年【答案】A15、（2020 年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C16、（2020 年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A

7、.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】D17、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B18、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（

8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列属于洗钱上游犯罪的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】B22、违反证券法第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D23、证券公

9、司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B24、按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）

10、。A.B.C.D.【答案】C26、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司 2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】C27、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控A.65%B.55%C.50%D.70

11、%【答案】C28、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A30、（2017 年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C31、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构

12、和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务【答案】C34、（2017 年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公

13、司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D37、甲以银行定期存款 4 倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺 3 个月后还款并支付银行定期存款 2 倍的利息。甲从社会上筹得资金 1000 万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金 2000 万，以后期借款归还前期借款1000 万。后因亏空巨大，甲将余款 500 万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理

14、工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】D39、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，.由中国证监

15、会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B42、下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库

16、，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B43、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会【答案】A45、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东

17、的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】A46、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C47、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A48、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面A.2B.3C.12D.6【答案】D49、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C50、（2020 年真题）证券公司应当按照（）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B