福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向

2、社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C4、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D5、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东

3、、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C6、某证券公司在 2017 年 3 月 1 日开始行政清理。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 4 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 2 月 28 日获批准延期，延期到 2020 年 1 月 1 日D.上述选项均不符合规定【答案】A7、资产支持证券可依法（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人C.股东人数较少或者规模

4、较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A9、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、开展基金托管业务的一般准入条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C11、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份

5、额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C12、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2B.3C.5D.10【答案】C13、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10【答案】C14、公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。A.B 两只基金B.基金管理人可以将其自身财产混同于 A 基金财产进行管

6、理C.基金管理人可以将其自身财产混同于 B 基金财产进行管理D.基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金运作【答案】A15、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列选项中，说法正确的是()。A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交

7、易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理【答案】B17、（2016 年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B18、A 证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】B19、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】D20、按照刑法第

8、一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】A21、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万元以上二百万元以下D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】C22、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、以下情形之一的单

9、位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D24、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、(2018 年真题)公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门

10、责令改正，处以（）的罚款。A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】C26、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】C29、（2017 年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证

11、券交易所总部【答案】A30、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人【答案】D31、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B32、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】C33、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、证券公司向客户融资、

12、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D36、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记

13、载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 l 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C38、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.B.C.D.【答案】C39、（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程

14、序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场【答案】A40、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B41、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D42、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、

15、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】D44、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C45、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】B46、证券公

16、司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A49、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C