福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】D2、任何单位和个人在与

2、证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A3、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D

3、.【答案】D6、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A.B.C.D.【答案】B7、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C8、从业人员取得执业证书后，发生下列()A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】D9、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B10、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）A.B.C.D.【答案】C11、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.

4、、D.、【答案】B12、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、(2019 年真题)根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（）A.、B.、C.、D.、【答案】B15、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A.从

5、事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务【答案】A16、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C17、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和

6、。?A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构【答案】B19、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 13D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】C20、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告【答案】D21、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责

7、审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.经理层【答案】A22、证券公司应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.按年度B.每两年C.按月D.按季度【答案】A23、证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。A.3 年；5 年B.3 年；6 年C

8、.2 年；3 年D.2 年；5 年【答案】A24、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员【答案】D25、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列属于操纵市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少

9、于 3 年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】C28、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人B.金融机构高级管理人员C.QFIID.RQFII【答案】B30、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.、B.、

10、C.、D.、【答案】B32、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】A33、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B34、(2019 年真题)根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.、B.

11、、C.、D.、【答案】D35、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】B37、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B38、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、中国证监会及其

12、派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B40、(2018 年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C44、非公开募集基金募集完毕，基金

13、管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B45、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D46、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、保荐机构存在下列（）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律A.B.C.D.【答案】D48、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D49、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。A.B.C.D.【答案】B50、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D