贵州省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D2、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.，B.C.D.【答案】A3、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（）。A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债登记结算有限责任公司开立名义托管账户C.交易所市场实行“中央登记、三级托管”的制度D.中国证券登记结算有限

2、责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务【答案】C4、我国黄金市场具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C5、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】D6、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和

3、任命公司高级管理人员【答案】C7、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】D8、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】A9、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所

4、需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D10、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】C11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D1

5、4、可以开立债券托管账户的机构是(?)A.、B.、C.、D.、【答案】D15、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.B.C.D.【答案】A16、国际债券的发行人主要是（）。A.B.C.D.【答案】C17、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A18、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪

6、守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A20、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15 个工作日 3 个月B.20 个工作日 4 个月C.15 个工作日 5 个月D.20 个工作日 6 个月【答案】D22、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍

7、客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】D23、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D24、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】B25、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、A.12B.13C.23D.14【答案】C26、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券

8、面值总额的比例不足（）的，发行失败。A.30B.40C.50D.70【答案】C27、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的发行主体不同C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】D29、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B30、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案

9、】C32、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.I、B.、C.、IVD.I、【答案】C33、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A34、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C35、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。A.B.C.D.【答案】A36、下列

10、关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C40、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C41、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】D42、股价指数的主要功能包括（）

11、。A.B.C.D.【答案】A43、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B45、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）。A.增加-上升B.减少-下降C.增加-下降D.减少-上升【答案】B46、简单算术股价平均数的缺点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、我国证券公司的组织形式可以是()。A.B.C.D.【答案】D49、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A50、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A