贵州省2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关试年证券从业之金融市场基础知识通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、1995 年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（）A.B.C.D.【答案】A2、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B3、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C4、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融

2、资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D6、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、恒生指数于 1985 年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】C9、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉

3、案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】C10、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B11、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（2021 年真题）货币市场基金的投资对象包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A13、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50B.30C.20D.10【答案】

4、C14、我国证券交易所现行竞价方式有（）。A.B.C.D.【答案】C15、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A16、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D17、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】B18、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券

5、不同点的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、国际长期投资主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B21、公式 m=(C+D)(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C 和 R 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII 机构限定为

6、境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B24、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、中小企业板块设计要点在于()A.、B.、C.、D.、【答案】B28、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）

7、的方式。A.保管?B.基金?C.资产管理?D.信托?【答案】D29、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A30、（2020 年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】A31、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D32、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票

8、在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B33、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.成长型基金【答案】D34、般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于 2012 年 9 月 20 日，主要为（）中小微

9、企业发展服务A.、B.、C.、D.、【答案】B36、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】A37、（2020 年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D38、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份额持有人【答案】B39、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.B.C

10、.D.【答案】C40、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权【答案】A41、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C42、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应

11、当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】C43、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B45、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；3

12、6C.6；12D.6；24【答案】A46、下列关于利息计算的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】C48、构成我国信用债市场主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C50、（2018 年真题）流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B