福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规精年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B3、根据合伙企业法，关于合伙

2、企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D5、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B7、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或

3、者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D9、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B10、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列属于托管人应当履行职责的是:（）A.B.C.D.【答案】D12、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、关于发

4、行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】A14、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A15、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是

5、（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起 15 个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】A18、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经

6、营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】A19、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权【答案】D21、根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】C23、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施

7、监管应该遵循的原则，不包括（）。A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度【答案】A24、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券交

8、易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C26、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B27、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照

9、规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B28、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一

10、家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C30、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】C31、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向

11、国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B32、（2020 年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制

12、风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】B33、（2020 年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B34、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C35、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B36、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东

13、应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D37、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，

14、并按规定提交可疑交易报告【答案】C38、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、(2018 年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A41、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】A42、质押式报价回购交易的异

15、常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C43、期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。A.期货自营B.境外期货经纪C.金融期货业务D.期货投资咨询【答案】A44、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】C45、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及

16、具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A47、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10B.50C.100D.200【答案】A48、（2016 年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】A50、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D