福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B2、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】D4、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申

2、请。A.6B.12C.24D.36【答案】B6、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、股东有权查阅、复制的内容是()。A.B.C.D.【答案】D9、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】C10、（2016 年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。A.不少于 3 年B.不少于 2 年C.3 年D.2 年【答案】C

3、11、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B12、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】B15、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币

4、财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D16、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A17、(2018 年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】C19、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会

5、及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C20、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与

6、客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年【答案】B22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】A24、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没

7、有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D26、（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续 5 年亏损C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B29、下列事项属于有限责任公司监事会

8、职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B31、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A32、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C33、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】C3

9、4、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B35、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B36、(2018 年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、(2019 年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C38、根

10、据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C39、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C40、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D41、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政

11、策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D42、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途【答案】B45、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证

12、监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B46、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D48、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为

13、能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】A49、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60【答案】B50、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D