贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C2、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

2、D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】D3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】C4、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D7、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持

3、表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B8、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A9、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错

4、误的是()。A.发行数额在 200 万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】A11、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D13、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C14、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职

5、责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（）。A.B.C.D.【答案】D15、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】B17、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.B.C.D.【答案】B18、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（2016 年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意

6、犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C21、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B22、下列选项中，说法正确的是()。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券

7、交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A23、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.B.C.D.【答案】C24、证券公司的股东可以用（）出资。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列说法中

8、，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。?A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构【答案】B27、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性【答案】B28、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C29、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（）

9、，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】C30、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】D31、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.董事长、经营

10、管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的 1/5 以上C.内部监事人员占监事人数的 1/3 以上D.董事长在监事会中任职【答案】B32、(2019 年真题)期货交易所负责人应由（）聘任。A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会【答案】A33、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D34、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在 1 年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在 2 年前存在违反诚信的不良记录，丙在 2 年前因执

11、业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】A35、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 5

12、 万元的罚款【答案】C36、（2016 年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。A.不少于 3 年B.不少于 2 年C.3 年D.2 年【答案】C37、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、关于融资融券业务管理，下列说

13、法正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】A43、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A44、按照期货交易管理条例第十六

14、条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D45、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B47、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50 人B.200 人C.100 人D.300 人【答案】B48、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得 10%以上 1 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足

15、 2000 万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】A49、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有 100 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】D50、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 1/2,并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5 年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B