福建省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50B.70C.80D.100【答案】D3、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C4、关于基金认购费，以下表述正确的是

2、（）。A.B.C.D.【答案】D5、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】C6、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价C.对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】A8

3、、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。A.每个交易日，不晚于下个交易日B.每周五，当日C.每个交易日，当日D.每周五，两日后【答案】A11、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D12、基金资产估值需

4、考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A13、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C14、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】C15、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.B.C.D.【答

5、案】D16、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】A19、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】A20、假设某基金在 2010 年 5 月某估值日

6、前一交易日计算的基金资产总额为9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C21、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.B.C.D.【答案】D22、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不

7、超过 5 万股【答案】A23、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】B24、证券市场监管的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.、B.、C.、D.

8、、【答案】B28、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B30、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D31、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院【答案】C32、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C

9、.季度D.年【答案】B33、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D34、（2020 年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、股票是（），应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】B36、根据上海

10、证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C37、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、（2018 年真题）国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】B40、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D41、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】C42、以下关于证券投资基金运作关系

11、的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、优先股股东在（）情况下具有表决权。A.B.C.D.【答案】C44、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A45、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务 2 年以

12、上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.保险公司：成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元C.证券公司：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.商业银行：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】B47、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C48、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级

13、划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】B49、在计算沪深 300 指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40 小于等于 50 时的加权比例为 50，自由流通比例为大于 50 小于等于 60 时的加权比例为 60，股票 A 的 A 股总股本为 8000 万元，非自由流通股本为4500 万元，则计算出的加权股本应为（）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C50、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A.收益保障性B.嵌入式衍生产品C.发行方式D.联结的基础产品【答案】D