贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D3、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号

2、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、央行采用的一般性货币政策工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C8、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A10、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D11、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分

3、析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B15、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D16、下列关于技术分

4、析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D18、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A20、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、2005 年 9 月

5、 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C24、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B25、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D26、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、宏

6、观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C29、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B30、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D31、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.

7、、【答案】D33、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A34、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B35、统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C37、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列各类公司或行业，不适宜采

8、用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A40、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B41、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依

9、赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A43、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C44、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A45、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D46、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A47、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D48、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C49、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C50、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A