贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc

《贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）基础知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.市盈率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构B.市销率倍数法可以反映成本的影响C.银行业的估值通常会用市销率倍数法D.对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】D2、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估

2、值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A3、（2016 年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C4、（2021 年真题）关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D5、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C6、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）

3、。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.几个月【答案】D7、(2017 年)有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东 23 以上D.所有股东过半数【答案】B8、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）A.B.C.D.【答案】C9、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C10、合格投资者制度起源于（）。A.美国B

4、.英国C.加拿大D.日本【答案】A11、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近 2 年涉诉或仲裁的情况【答案】D12、从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为 4 个周期，以下不属于创业的生命周期的是（）。A.种子期B.起步期C.发展期D.相对成熟期【答案】C13、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C14、有限合伙制私募股权投

5、资基金起源于（）。A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】B15、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.B.C.D.【答案】B16、(2017 年)募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A17、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、（2016 年真题）下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取

6、营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案】D19、股权投资基金监管的基本原则主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、我国公司型基金按照（）来运营。A.公司章程B.合伙协议C.信托契约D.投资者意愿【答案】A21、(2017 年)财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满 2 年（24 个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50B.60C.7

7、0D.80【答案】C22、(2017 年)股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.、B.、C.、VD.、【答案】A23、（2017 年真题）竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C25、政府投资基金通常投资于（）。A.外币股权投资基金B.股权投资基金C.创业投资基金D.定向增发基金【答案】C26、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B27、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。A.披露过往基金出资人

8、对基金的推荐信B.公开披露C.披露可能存在的利益冲突D.对投资业绩进行预测【答案】C28、（），中央机构编制委员会办公室印发关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。A.2013 年 6 月B.2014 年 6 月C.2015 年 6 月D.2010 年 6 月【答案】A29、以下不属于股权投资基金募集所需的主要资料是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.法律意见书D.基金条款书【答案】C30、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、（）是母基金的本源业务。A.一级投资B.二级

9、投资C.直接投资D.间接投资【答案】A32、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（）更大限度地保护投资者。A.完全棘轮B.加权平均C.都能D.都不能【答案】A33、(2017 年)创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】A34、关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”，其中“五”是表示（）。A.筹资额不少于 5000 万美元B.净收入不少于 5000 万美元C.净资产不少于 5 亿元人民币D.会计年度税后利润不少于 5000 万元人民币【答案】A35、杠杆收购基金构建财务模型的目标是（

10、）。A.B.C.D.【答案】C36、对盈利数据，通常我们可以选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善【答案】A38、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。A.在选择托管时，管理

11、人应承担受托责任B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人【答案】D39、基金投资者关系管理的主体是（）。A.基金销售机构B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D40、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。A.探索与起步阶段（19852004 年）B.快速发展阶段（20052012 年）C.发展完成阶段（2013 年至今）D.统一监管下的制度化发展阶段（2013 年至今）【答案】C41、清算组应当自成立之日起()内通知债权人，

12、并于()内在报纸上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60【答案】B42、（2017 年真题）股权投资基金的市场服务机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C44、（2020 年真题）基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况

13、下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】A45、（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】C46、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是（）。A.Cl 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品B.C2 型普通投资者可以购买 R3 级及以上风险等级的基金产品C.C3 型普通投资者可以购买

14、R3 级及以下风险等级的基金产品D.C4 型普通投资者可以购买 R5 级及以下风险等级的基金产品【答案】C47、我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】D48、下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制B.发行新股可以依法向社会公众公开募集C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资【答案】D49、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.B.、C.、D.、【答案】D50、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过二级市场退出获得的项目退出收入D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】C