辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】B2、下面关于中国证券业协会的组织机构表述不正确的有（）。A.中国证券业协会实行会员负责制B.中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员C.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司D.特别会员包括申请加入中国证券业

2、协会的证券交易所、证券登记结算结构等【答案】A3、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC 市场C.A 股市场D.证券交易所市场【答案】D5、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C7、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了律师事务所证券法律业务执业规则（试行）A.2014 年 10 月B.2010 年 10 月

3、C.2012 年 10 月D.2015 年 10 月【答案】B8、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D10、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C11、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级

4、债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的 50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D12、竞价结果可能出现（）。A.B.C.D.【答案】A13、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】B14、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B15、（2018 年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）

5、。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、基金的募集一般要经过()等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】A18、证券服务机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主

6、要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C20、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】B21、下列不属于商品期货的是()A.金属期货B.农产品期货C.能源化工期货D.利率期货【答案】D22、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】C23、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C24、股票具有以

7、下（）特征。A.B.C.D.【答案】D25、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D26、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现，下列不属于票面基本要素的是（）。A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行日期【答案】D28、（2019 年真题）我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B

8、.C.D.【答案】A30、（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】D31、私募基金可釆用的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】A33、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案

9、】C36、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市 A 股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的 A+H 股上市公司的相应 A 股【答案】D37、（2020 年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】C38、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场

10、B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B40、（2021 年真题）科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（?）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C41、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它

11、可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】B43、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C44、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B46、首次公开发行股票的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B50、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】C