福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】C2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于证

2、券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2 亿股或流通市值不低于 8 亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】A4、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D5、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻

3、性的风险预警机制D.量化的风险控制指【答案】D6、(2019 年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6【答案】C7、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B8、下列关

4、于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A9、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B10、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

5、D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D11、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】A12、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品

6、净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到 10%或以上【答案】D13、(2019 年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理【答案】D14、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的

7、，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。A.B.C.D.【答案】D15、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D16、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收

8、购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的()给予警告，并处罚 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】D20、某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金 1 亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案】D21、证

9、券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、关于开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】D23、在资产管理集合计划存续期间，持续 5 个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告

10、、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B26、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C27、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲

11、突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】D28、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办

12、法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】C30、对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得 3 倍的罚款C.违法所得为 2 万元的，处以 5 万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以 6 万元的罚款【答案】A31、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上 10以下B.5以上 15以下C.10以上 15以下D.15以上 20以下【答案】B32、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务

13、的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B33、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D34、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。A.公司总部业务及业务管理部门

14、同职级人员的中位数B.公司同级别人员的平均水平C.公司同级别人员的中位数D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】D35、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】D38、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联

15、方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D39、（2016 年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】A41、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

16、A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 3 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】B42、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】D43、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备

17、证券从业资格B.从事证券相关行业 2 年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】D44、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()A.对客户买卖股票承诺收益B.接受客户全权委托代理其买卖证券C.为客户提供融资融券信用交易服务D.将证券营业部承包给他人经营【答案】C45、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】C46、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C47、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.B.C.D.【答案】B48、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、（2018 年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】A50、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【答案】D