辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关考年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】D2、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、证券公司的

2、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】A4、关于可交换债券，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】D8、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、公募债券的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A10、（2020

3、年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】C12、（2019 年真题）股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】D13、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】B

4、14、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证 100 指数B.中证 300 指数C.中证 500 指数D.中证 800 指数【答案】C15、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C16、下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴【答案】B17、公开发行股票数量在 2000 万

5、股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D18、基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）A.借入或募集资金应有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的 30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C20、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.B.C.D.【答

6、案】A21、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR 方法【答案】D22、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D23、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.B.C.D.【答案】C24、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于()。A.B.C.D.【答案】B25、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B26、（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力

7、情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】B27、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、我国国际债券的品种有()。A.B.C.D.【答案】B29、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】D30、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公

8、开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D31、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B33、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、以下不属于货币政策的最终目标的是（）。A.稳定物价B.充分就业C.控

9、制银行信贷规模D.国际收支平衡【答案】C35、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B36、下列（）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】A38、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】A39、下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证

10、券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B40、基金的募集一般要经过（）步骤。A.B.C.D.【答案】D41、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2020 年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）A.B.C.D.【答案】B44、（2018 年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股

11、、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C45、货币政策的信用传导机制包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、记账式国债采取()方式分销。A.B.C.D.【答案】B47、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、（2018 年真题）注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.B.C.D.【答案】D50、我国证券市场的监管目标是（）。A.B.C.D.【答案】B