福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A2、下列关于委托交易的说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于

2、客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D3、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】A4、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查

3、报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D5、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B6、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.2/3

4、;2/3C.2/3;半数D.半数；1/3【答案】A8、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（）。A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担B.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任C.该合同有效，其民事责任由分公司承担D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任【答案】A9、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券

5、交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B10、（2016 年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】A11、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有

6、期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元【答案】A13、证券公司监督管理条例证券市场禁入规定分别属于（）层级的规定。A.B.C.D.【答案】B14、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D15、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自

7、营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】C18、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B20、公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。A.B.C.D.【答案】C21、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投

8、资收益D.确定基金收益分配方案【答案】D22、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、(2019 年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C27、发行人、证券

9、公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】D28、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】D29、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A

10、.B.C.D.【答案】A31、（2016 年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C32、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、（2019 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

11、D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C34、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。A.B.C.D.【答案】C35、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）A.B.C.D.【答案】D36、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告【答案】D37、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A38、在集合资产管理计划中客户主要享有的权利有()

12、。A.B.C.D.【答案】A39、（2016 年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、按照证券法第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】D41、(2019 年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证

13、书。A.B.C.D.【答案】C43、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、（2016 年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A46、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D47、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】B48、下列人员中属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】C50、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D