贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规练习题年期货从业资格之期货法律法规练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B2、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A.3B.4C.2D.1【答案】C3、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入

2、涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A4、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】B5、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B6、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当

3、月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】A7、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.20 分D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A8、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85B.90C.80D.95【答案】C9、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.

4、23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】C10、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A11、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D12、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（

5、）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.l 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A13、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A.证券公司所在地B.控股股东、实际控制人所在地C.期货公司所在地D.任意【答案】A14、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.

6、3C.6D.12【答案】C15、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C16、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金

7、管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A17、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C18、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】D19、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并

8、报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C20、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A21、2008 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2009 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期

9、货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009 年 5 月，A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A22、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B23、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 3 年以下有

10、期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A24、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D25、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C26、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不

11、批准的决定。A.15 日B.20 日C.1 个月D.3 个月【答案】D27、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】B28、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D29、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B30、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公

12、司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2B.3C.5D.10【答案】A31、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D32、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】C33、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000

13、 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B34、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A.原件B.扫描件C.复印件D.原件和复印件【答案】B35、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D36、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、

14、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B37、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】C38、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D39、期货交易所的负

15、责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B40、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A41、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债B.或有负债C.或有资产D.负债【答案】B42、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全

16、体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D43、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部【答案】D44、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000 万元B.

17、5000 万元C.8000 万元D.1 亿元【答案】C46、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】C47、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B48、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1

18、000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A49、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B50、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、甲系某

19、从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。A.坚决予以抵制B.及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告【答案】ABC2、（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】AB3、期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。A.向客户李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披

20、露C.客户钱某生日张某送钱某生日礼物D.发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金【答案】BCD4、为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据（）等行政法规和规章，制定本规定。A.期货交易管理条例B.期货交易所管理办法C.期货公司管理办法D.期货从业人员管理办法【答案】ABC5、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（）。A.刚参加了期货公司的招聘面试B.已经刑满释放满 4 年C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D.1 个月前市场禁入期刚刚届满【答案】AC6、根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制

21、度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】ABC7、（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】AB8、期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD9、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（）。A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订

22、立的期货经纪合同的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的 E【答案】BCD10、下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有()。A.非期货公司结算会员B.期货公司C.客户D.期货保证金存管银行【答案】ABCD11、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度B.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元C.相关高级管理人员和业务人员最近

23、 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D.具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 5 名【答案】ABC12、小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（）A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】AD13、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行

24、政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD14、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.冻结资金【答案】ABC15、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户 E【答案】BCD16、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件

25、之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.接纳为会员B.暂停会员资格C.终止会员资格D.要求追加保证金【答案】ABC17、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.履行职责所必需的经营管理能力D.具有硕士研究生以上学历【答案】ABC18、对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。A.被告所在地的中级人民法院B.被告所在地的高级人民法院C.期货交易所所在地的中级人民法院D.期货交易所所在地的高级人民法院【答案】ABD19、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与金融期货交易。A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD20、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C.责令期货公司停业整顿D.出具警示函【答案】ABD