贵州省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票的收益来源可分成()。A.B.C.D.【答案】A2、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】B3、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】A4、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构

2、投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D7、（2020 年真题）在一级市场，通常 ETF 的最小申购，赎回单位是（）A.50 万份或 70 万份B.50 万份或 100 万份C.60 万份或 100 万份D.60 万份或 150 万份【答案】B8、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D9、中国人民

3、银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C11、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）。A.2 年B.5 年C.1 年D.3 年【答案】A12、证券公司申请 IB 业务资格，不符合的条件有（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名。开展 IB 业务的营业部至少有

4、 3 名具有期货从业人员资格的业务人员C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与 IB 业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】B13、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.B.C.D.【答案】D14、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现

5、值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B15、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C16、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券

6、交易提供服务。该平台可以进行（）。A.B.C.D.【答案】B19、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】A20、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B21、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2020 年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列各项中，（）均属

7、于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到 170 家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A26、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、（2019 年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】B28、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ 市场及其指数C.金融时报证券交易所

8、指数D.道琼斯股价综合平均数【答案】A29、下列属于证券投资基金技术风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（2020 年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】A31、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D33、（2020 年真题）根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符

9、合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】D34、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.B.C.D.【答案】A37、债券基金与债券的不同，表现在（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列不属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、合格境外机构投资者在经批准的投资

10、额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C41、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B42、当前 IAIS 主要在（）方面发挥着重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司

11、治理机制B.偿债能力良好，且成立满 1 年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B45、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B46、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C47、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C48、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破 H 的。A.B.C.D.【答案】D50、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C