贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C3、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、I

2、IIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D6、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A7、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D8、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A9、在证券

3、分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B11、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C14、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B15、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上

4、游闭口、下游闭口型【答案】B16、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A17、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A20、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A21、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于预

5、期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D26、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D27、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、一个完整的退休规划包括

6、（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A31、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C32、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A35、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B

7、.、C.、D.、【答案】A36、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A37、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C38、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D39

8、、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（）。A.B.C.D.【答案】D44、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

9、D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A45、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C46、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D47、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D