贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D2、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D3、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问

2、服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B7、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B8、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C10、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存

3、续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C12、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A13、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C14、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D15、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D16

4、、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B19、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D20、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A21、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要

5、考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D22、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A23、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D24、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=

6、流动性资产-借入资金【答案】A25、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）

7、。A.B.C.D.【答案】B32、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D35、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A36、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D37、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D38、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C39、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、下

8、列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】A45、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C46、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A