辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】D2

2、、下列有关金融期货的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B3、目前，财政部代理发行地方政府债采取()的方式。A.B.C.D.【答案】D4、我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B5、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。A.B.C.D.【答案】A7、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B8、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的

3、条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A10、（）是商业银行业务活动的总括反映。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B11、证券公司风险控制指标不符合有关规定A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.1 年【答案】C12、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单

4、笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A13、（2018 年真题）下列关于证券公司申请 IB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业资格的业务人员【答案】D14、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司

5、【答案】D15、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B16、（2019 年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C17、通常情况下，股票价格的变动

6、和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】A18、衍生证券投资基金包括()。A.B.C.D.【答案】C19、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D20、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.B.C.D.【答案】D21、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保

7、险D.人身保险【答案】D23、下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【答案】C24、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、截至 2012 年 1 月，我国现有基金管理公司()家。管理了 916 只公募基金

8、产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B26、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】C28、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D30、中证规模指数包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A32、

9、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.B.C.D.【答案】D33、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D34、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值【答案】D36、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、假定某投资者以 960 元的价格购买了面额为 1000 元、票面利率为 10%、剩余期限为

10、6 年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A38、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B39、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散

11、【答案】B41、（2021 年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列描述符合衍生工具的定义的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、全国社保基金境外投资限于下列投资（）。A.B.C.D.【答案】D44、股票应载明的事项主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。A.300B.400C.500D.600【答案】C46、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】A47、（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B48、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用【答案】B50、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D