辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、（2021 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B3、港币的主要发钞行是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、记账式国债采取()方式分销。A.B.C.D.【答案】B5、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商

2、业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】B6、风险管理与控制的核心包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A8、（2018 年真题）证券投资基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、风险管理的本质特征是（）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C11、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D12、对固定净值型（）

3、而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C13、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20B.25C.30D.50【答案】B14、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】A15、证券交易所的主要职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、下列选项中，不属于交易所交易的衍生

4、工具的是（?）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在交易所交易的股票【答案】D17、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A18、（2021 年真题）根据国债的偿还期货，可以把国债分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.

5、50%D.30%【答案】A20、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券公司B.自己C.证券业协会D.证监会【答案】B24、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答

6、案】B26、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策()A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】A28、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A29、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.2 亿元B.3 亿元C.5000 万元D.1 亿元【答案】

7、D30、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B31、证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A32、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D33、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、

8、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C34、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】A35、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D.审定证券交易所重大财务管理事项【答案】A37、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。A.B.C.D.【答案】A39、（

9、）=期权价格变化期权标的证券价格变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】A40、不参与基金会计核算的基金费用有()A.、B.、C.、D.、【答案】C41、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】A42、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。A.B.C.D.【答案】C43、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】A44、（

10、2020 年真题）属于公司债券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A45、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2,则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D46、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C47、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C48、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A49、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B