辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分通年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A2、（2018 年真题）公司债券的发行期限一般为 310 年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】A3、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发

2、行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C4、适合发行 ADR 的企业特征不包括（）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国 SEC 注册【答案】D5、王某持有 A 公司 2 万股股票。2019 年 3 月 5 日，A 公司宣布每股发放现金股利 1 元，3 月 6 日，范某将王某所持的 A 公司股票尽数买入，7 月 8 日，范某将该股票卖给李某，李某在 7 月 10 日又将股票转让给张某。已知 7 月 10 日为 A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】

3、C6、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C8、（）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR

4、在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A9、（2018 年真题）（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C10、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额B.部分发起人认购的股票面值总额C.全体发起人认购的股票面值总额D.全体发起人认购的股本总额【答案】D11、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）A.使用权B.所有权C.物权D.债权【答案】B12、当股份公司因解散或破

5、产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息C.市值D.面值【答案】D13、我国企业债券出现于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C14、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A16、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比率D.换手率【答案】D17、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估

6、、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C18、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A19、企业发行短期融资券应根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B20、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、在 QDII

7、制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B22、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（）A.B.C.D.【答案】A24、（2020 年真题）某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元B.10347.5 元C.10227

8、.5 元D.10447.5 元【答案】D25、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30B.50C.70D.90【答案】C26、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证成分指数B.深证 180 指数C.中小板指数D.创业板指数【答案】B27、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50B.60C.80D.100【答案】D28、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D

9、.、【答案】A29、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。A.B.C.D.【答案】C30、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】D32、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C33、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公

10、司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A34、金融期货的基础功能包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、（2018 年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.省级人民政府B.国务院C.中国证券业协会D.发改委【答案】B37、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资

11、活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】B39、（2020 年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.业务发展综合化D.期限趋于多样化【答案】C41、机构投资者主要包括()。A.B.C.D.【答案】C42、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D43、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是

12、（）。A.B.C.D.【答案】D44、（2018 年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C45、（2020 年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】C46、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案

13、】D47、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C48、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B49、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D50、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B