辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累积【答案】A3、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业B.合伙企业C.有限

2、责任公司D.股份有限公司【答案】D4、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B5、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A6、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元【答案】C7、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施

3、的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】A8、下面属于地方债分销对象的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】C11、（2020 年真题）根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币 500 万元C.首次公开发行的股

4、份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的首次公开发行股份的比例为 10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B12、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.B.C.D.【答案】D13、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万元，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C14、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C15、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，A.B

5、.C.D.【答案】A16、（2021 年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】

6、D18、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D19、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年 10 月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A20、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券交易所实行（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）A.B.C.D.【答案】A23、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、（2018 年真题）

7、编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2 个（含）以上、10 个（含）以下B.2 个（含）以上、8 个（含）以下C.3 个（含）以上、8 个（含）以下D.3 个（含）以上、10 个（含）以下【答案】A28、按照慈善组织保值增值投资活动

8、管理暂行办法的规定，自 2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】C29、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、股份公司只能以（）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备【答案】A31、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】A32、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。A.金融机构B.中央银行C.企业D.居民【答案】C33、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获

9、得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B34、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A35、下列不属于商品期货的是()A.金属期货B.农产品期货C.能源化工期货D.利率期货【答案】D36、在证券市场上，资金的供给者是()A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】C37、金融期权的基本功能包括（）。

10、A.、B.、C.、D.、【答案】C38、QDII 可以投资于下面（）金融产品或工具。A.B.C.D.【答案】D39、下列各项中，属于系统风险的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】A41、期权价值变化 0.1，波动率变化 0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C42、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、19491978 年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建

11、立新中国金融体系的首要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。A.B.C.D.【答案】C45、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C46、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性C.提高了衍生品市场的透明度D.定能阻止发生金融危机【答案】D47、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交

12、易制度D.做市商交易制度【答案】D48、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B49、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C50、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B