辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D2、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A3、下列关于契约型基金与公司型基金的区别，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C5、仅从股票

2、的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B6、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下列关于金融债券的说法，错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D8、（2020 年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案

3、】B9、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】A10、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】D11、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于 60B.企业债、金

4、融债投资的比例不得高于 10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于 40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的 50【答案】A12、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C13、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A14、机构投资者包括().A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】A15、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。A.I、

5、B.I、C.、D.I、【答案】D16、下列关于基金托管费的说法正确的是（）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取B.基金托管费逐月计算，按月支付C.通常基金规模越大，基金托管费率越低D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费【答案】C17、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】B18、风险补偿的形式有（）补偿。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.2 亿元B.3 亿元C.5000 万元D.1 亿元【答案】D20、下面关于风险，说法正确的是（

6、）。A.B.C.D.【答案】D21、所交易金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B22、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.B.C.D.【答案】A23、（2019 年真题）国债期货属于（）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】C24、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D25、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D26、国家股的资金来源有（）。

7、A.B.C.D.【答案】A27、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D28、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A29、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购，金额赎回D.金额申购，份额赎回【答案】D30、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、证券公司内部评级管理

8、的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】D32、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】D33、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、（2021 年真题）下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（?）A.基金利润

9、分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C35、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A37、（2020 年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、上海

10、证券交易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】A40、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A41、1774 年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D42、关于股票的性质叙述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B44、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()

11、。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【答案】D45、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】B46、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】B47、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产 企业的债权资产B.银行的股权资产 企业的股权资产C.银行的债权资产 企业的股权资产D.银行的股权资产 企业的债权资产【答案】A48、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。A.B.C.D.【答案】B50、股票应载明的事项主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D