中小企业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南.docx

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1、中小企业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南深圳证券交易所中小企业板业务专区（下列简称“业务专区”） 是中小企业板上市公司与深圳证券交易所（下列简称“本所”）进行 网上业务办理及信息交流的平台。一、业务专区的基本功能1、信息披露业务中小企业板上市公司办理日常信息披露业务。要紧包含下列功 能：（1）信息披露业务申请及查询（2）信息披露反馈意见查询（3） 信息披露审查结果查询及查看媒体回执（4）监管信息等功能。2、发行上市业务网上填报发行上市业务表单及文件，办理发行上市的公司通过此 栏目进行发行材料填报、上市材料填报及模板下载等。3、业务通知本所向中小企业板上市公司公布的业务通知。4、法规规则

2、查询有关法律法规、证监会或者其他部门规章及规定、交易所规 则等。5、业务指南本所有关业务指南。6、资料填报上市公司基础资料及有关信息的填报、更新。要紧包含：公司 基础资料高层人员资料持股变动信息申报董监高声明与承 诺填报买卖股份意向报备并购重组数据报送关联人数据填报 股东联系人制度建立及执行情况。7、诚信档案本所公布的对上市公司的公开谴责与通报批判等。二、业务专区登录方法介绍书只能自己使用，不得采取转让、出借等任何方式许可他人使用。数 字证书或者密码如遗失或者泄漏，应及时告知深交所。任何人使用上 市公司的密码或者数字证书在业务专区中的操作行为均视同上市公 司自身的行为，上市公司应当承担由此种操

3、作行为所直接或者间接导 致的一切法律责任。（六）上市公司应当保证发行上市与信息披露文件的真实、准确 与完整，并及时与信息披露指定报纸与指定网站（下列简称“指定媒 体”）联系信息披露事宜。因网络原因或者其他原因无法通过业务专 区传递信息披露文件的，上市公司应及时与深交所及指定媒体联系并 采取适当方式传递有关文件。（七）上市公司应当积极配合深交所对业务专区进行的保护、升 级及测试等有关工作，上市公司发现业务专区存在技术或者安全问 题，或者者其他需要改进的地方，应及时通知深交所有关人员。二、深交所的权利与义务（一）深交所可根据业务需要，适时调整业务专区内容、功能及 用户权限。（二）深交所应当严格遵守

4、国家有关法律法规，保证所提供的信 息内容合法。（三）深交所承担业务专区的日常运行管理及系统保护工作，适 时对业务专区进行优化及升级，不断改进业务专区的网络安全性与使 用的方便性，保证为业务专区用户提供良好的服务。（四）因系统保护或者升级等原因需暂停业务专区使用的，深交 所应当事先通知上市公司。（五）深交所应当对上市公司使用业务专区提供技术指导，必要 时对有关人员进行技术培训。三、免责条款因不可抗力、意外事故、技术故障或者其他非深交所所能操纵的特殊情况导致网络服务有关系统不能正常运行，且深交所已采取相应 措施，由此造成上市公司缺失的，深交所不承担责任。四、附则（一）本协议一式两份，双方各执一份。

5、（二）本协议自双方授权代表签字盖章后生效。（三）深交所保留对本协议的解释权。（四）与本协议有关或者因执行本协议所产生的争议，双方应首 先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可将该项争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）进行仲裁。仲裁裁决为最终 裁决，对双方均具有法律约束力。甲方：深圳证券交易所法定代表人或者授权委托人:人：乙方：法定代表人或者授权委托签署日期:签署H期:三、业务专区使用方法附件1:深圳证券交易所深圳证券数字证书业务办理说明附件2:深圳证券交易所数字证书申请表（需打印3份）附件3:深圳证券交易所数字证书业务授权经办证明（2份）附件4:深圳证券数字证书用户责任条款（需

6、打印2份）附件5:深圳证券交易所中小板业务专区使用协议（需打印2份） 深圳证券交易所 中小板公司管理部深圳证券交易所深圳证券数字证书业务办理说明一、业务办理材料.深圳证券数字证书用户责任条款：请打印一式两份，分别加盖单位公单、填写签署 日期。申请方只需在首次办理数字证书业务时提交一次本条款，不必在每次办理业务时 多次复重提交。1 .深圳证券数字证书业务申请表：请填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章。 每申请办理一项数字证书业务，需要提交一次本申请表。2 .深圳证券数字证书业务授权办理证明：请填写打印一式两份，分别加盖单位公章。 每申请办理一次数字证书业务（包含同时办理多个数字证书的多项业务

7、），需要提交一 次本证明。3 .企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）：一式两份。每申请办理一次数字证书业务 （包含同时办理多个数字证书的多项业务），需要提交一次本证明。4 .授权办理人身份证件复印件：一式两份。每申请办理一次数字证书业务（包含同时办理 多个数字证书的多项业务），需要提交一次本证明。二、业务办理流程.授权办理人准备好全部业务办理材料，并按要求准备好一式多份，分别签名、填写签署 日期、加盖单位公章。授权办理人假如选择办理数字证书“更新”或者“解锁”业务， 则业务办理材料需要同时包含需要“更新”或者“解锁”的数字证书硬件。1 .授权办理人选择邮寄办理方式或者现场办理方式。假如授权办

8、理人选择邮寄办理方式， 则需将业务办理材料（包含需要“更新”或者“解锁”的数字证书硬件）一同邮寄至深 圳证券数字证书认证中心受理点；假如授权办理人选择现场办理方式，则需将业务办理 材料（包含需要“更新”或者“解锁”的数字证书硬件）一同携带至深圳证券数字证书 认证中心受理点现场。2 .深圳证券数字证书认证中心受理点在收到申请材料后，即根据申请信息进行业务审核 （现场办理方式还需要核对授权办理人身份证件原件），通过审核后，即进行业务办理。3 .假如授权办理人选择现场办理方式，则能够现场取回深圳证券数字证书业务申请表 及办理后的数字证书硬件；假如授权办理人选择邮寄办理方式，则能够收到深圳证券数 字证

9、书认证中心受理点邮寄的深圳证券数字证书业务申请表及办理后的数字证书硬 件。4 .结束。注：如需加急办理业务，请直接与深圳证券数字证书认证中心受理点联系。深证通用户 也能够直接与客户经理联系。三、联系方式深圳证券交易所受理点服务范围：深圳证券交易所上市公司、会员、基金管理公司、QFII托管人、主承销商、 询价对象、保荐机构、媒体、机构投资者等用户的数字证书业务。电子邮箱：ca（5）szsccn工作时间：工作日8:3011:30, 13:00-17:30联系人：李友志、钟军邮寄收件人：李友志邮寄地址：广东省深圳市深南东路5045号深圳证券交易所504房邮政编码：518010深圳证券交易所 深圳证券

10、数字证书认证中心2009年12月附件2：深圳证券数字证书业务申请表（请填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章，版本：2.2）申请单位填写业务类型（请在对应的业务类型前打团）申请 口补办 口更新 口冻结 口解冻 口注销 解锁原证书名称（申请更新业务无需填写）证书数量（个）单位信息单位名称注册地址法定代表人企业法人营业执照注册号证书代码（请在对应的申请类型前打0）申请类型（单选）证书代码（根据选定的申请类型填写，未选定的不填写）口上市公司上市公司代码：深交所会员会员编码：口基金管理公司基金管理公司代码： QFII托管人QFII托管人代码：口主承销商会员编码：口询价对象询价对象编码：保荐机构保荐机

11、构编码：口媒体媒体代码：口机构投资者证券帐户号（可多个）：其它机构由深交所指定的代码：深证通用户用户小站号：无证书代码包含深证通文件交换平台、金融数据交换平台等用户授权 办理 人信 息姓名电话电子邮箱传真身份证号邮政编码邮寄地址用户 须知 用户在第一次办理业务时，须认真阅读并签署（加盖单位公章）两份深圳证券数字证书 用户责任条款。 用户每次办理业务时，须同时提供两份加盖单位公章的深圳证券数字证书业务授权办理 证明与两份加盖单位公章的营业执照复印件。 用户填写内容须真实、准确，字迹须清晰、整洁，建议使用电子打印方式。郑重 承诺本单位已认真阅读并签订了深圳证券数字证书用户责任条款，愿意同意责任条款

12、中的各 项规定，承诺填写的内容真实准确。授权办理人签名：申请单位盖章（单位公章）：年月日业务 审核 填写审核意见：同意办理业务审核签名：业务审核盖章：年月日（业务办理详情见背面）附件3：深圳证券数字证书业务授权办理证明（请填写打印一式二份，分别加盖单位公章，V2.0）现有我单位工作人员,其有效证件为（身份 证等），证件号码为，现被授 权办理深圳证券数字证书 （申请、补办、更新、冻结、 解冻、注销、解锁等）业务。特此证明。授权单位名称：授权单位盖章（单位公章）：授权日期：年 月 日附件4：深圳证券数字证书用户责任条款分*加位公单./“答日事,V2 0本责任条砍列明了用户在使用汉圳任齐散字证书过H

13、中的权利和 责任.用户龙仔细图谊本贵任条砍,并在靖”对本责住条秋的全稻条 砍均无暧义,并附K涉及的权利义务、费任双制及免费条歆的法情含 义8/推鼻无误的理XIK方可筌W本费任条款.用户在签字或献行， N】乱为帆意接受本费任条砍的妁束.一、定义I -.： I. -，； MU.：F 心二，秀川分28出“、；中. 汉泰所) 主办.日是为汉岗底券市场费供中立的.公正的收字 证书服务2、-深圳二分政字证书I箱由祝圳证券蚊字任书认任中心璇发的 数？证书,以下曾称数字证书、3、深圳证分政字证15应用“芬联指所有应用洋城证券数字证” 作为用户身份认证、假宇签名、欣郎加密等安全机蒯美胞务.W F 休软字法H应用

14、服务、4、.深圳江分敏字应好用户、指康过合法之役中诵就苻獴剧底分 敏学任书的啦位或个人.以下前狰用户”.二、用户权到及义务1、用户/收I懂字任书闻M务的务Jltflt避行0碱2、用户在办理数字证书业务时.应向漳斓证券数?证书认证中心 健/真实、布4的业务资料当业务长变更时应及时办理业务黄2 更新手编.否用应对未及“更小业务费选或的横贯承相全二法情方 任.3、用户应合法使用H字任书应用肥务.保证雄报、健2的业务中 清、报我.数挑及H快文件均*实.准*.光整.井承担由此佬来的 一切法律H任.不和利用数字任由应用彩务从事任何不利于樨仝所或 违反H索何关法律法业的行为.配用户谕过敷?任书在录井使用数字

15、任书应用服务M,敷字任书 乩传*认用户身份的有依候据H!户应当要行保管申请的数字正书网 密码,承诺并保证无论是将之最供除他人侵用,或闪避大、因力停性人使用.为H为本人使用.并对使用所串Z的触字证朽产生 的一切后果承担全新法律货任.5、用户应配合深州狂券数字任杵认证中心实物的跤字证书殳更.6、用户爱精数?任书应用务主管小口已钱采取了力效川施保护 刖户资”和做务的安全.但仍存在且不限于下列风龄.并BB惠承担谖 风险加囱比带来的一切可能畏灾，m互联M是全域性公兴M络.并不由任何一个机构所控制. 网在立改网上传勒药建役是不完全冷定的.互稣网本身并不是一个完 全安全可靠的网络环发：(2) JC果用于证实

16、用户身份的数字任书和涕码标就取.倏人“可 的仿q用户身份使用我字任书龙用服务(3)在网络上It 1ft的热富何可能板某些个人、团体或双构A过双 件里道获花.憋他们并不一定能弊，加谖蚊气分真实内总，(4)在忖络上转轮的数露可花内通信震忙tn出现睡理或国其它 被因出现中隔、.从小使同数字6应用服务出现错 达、停伏次中崎三、程分内*安更、中止或终止u用户同盘力保跤学位书应用服务的信.故字书应用收 务主管岁依育权用加 m少.中止就藏税数字正书应用务的斗美. 以及调整数？江书应用般务与功能,但不承妲因此而对用户或与阿第 三方选或直接和间核怅失能任何法律费4.2、用户闷。.X发生下列任舸一中*胫.数字证书

17、应用小务主管 取位有权的时中止或终止向用户臾佚a责任条歙项卜的*务m无斋电 如用户，(i用户健做的业务能“不真实：(2)用户娘反本贡任条款的有关城定.3、收字证书应年希芬主管也位因数学证书业务发国或铁学证书技 术的需要,实蜘数字任书戌用雅务殳吏H成及时遇知用户4.数？证书应用椒务主皆缺位如因系慢维P或开蝮等主蜕翁因高 心停数？迂书点H!雅务I九应当事先通知用户.5、用户同点.如遇有美!、彼解、解或主管IK=粕关4MVI 整.淮娟证券敏字证后认中心有松以檄健法停、沮贰、现*改本 贵仔条筑.(U应3在相关的网站屈行或示晚公6义务.四.货任限剧1 .数学任书应用服务不担保能涓足用户的全机衣来.也不想

18、保眠 务不会中断.2、WPM*.濯促证券欺字正书认证中心应依法保护柑户的收55 饮息和数字证书使用楂.但卜舛，况除外，(D事先获崔用户的明冷代权：(2)根燃“关的法律泣战裳求： (3)按照相X敛麻生管制”的裳求，(4)力推户社会公众?5到4L (5) 力堆护送交所美合法权益.五、争议解决与送用法41 .欧学任书应用雅务臣样支相关法律法规加G关业分线定为索. 如*未军事立.应依1数字近书应”!服务主管睢位W关曼分城划.ffi 京办理.2、用户在JS行本责任条*的过程中.如发生争权，1S*光序第 决仍命不成能.n向中国旧行经济或黑仲放委员会华京分会提谪仲 .3、与本员任条依n关劣争议点地用中华人民

19、共和因法律.六、即期1、通知w送达.亭责任条款夜下所有美通知均可遇过政要我由公 告、电子加件或常视为信件传送等方式选卜，连通如于公告、纪付或 除件发送之日乱为已送达收件人2、“玄城分数字迂行务审请表”是从货任条款不可分割由蛆 成解分.3、政字任书浜务到期后用户高更呼的.本贡任条款n动低期到 更新他务列期为止.所*力的登记及格及签订的n处文件均段力本由 任条件.A科格同的法4效力.用户籍翻哪位公霰L签KHIW，年 H 日深圳证券交易所中小企业板业务专区使用协议缶深圳证券穴易所SHEnZHEH STOCK eXCHPOGe深圳证券交易所中小企业板业务专区使用协议深圳证券交易所（下列简称“深交所”）

20、中小企业板业务专区（下 列简称“业务专区”）是深交所与中小企业板块上市公司或者拟上市 公司（下列简称“上市公司”）进行业务办理及业务交流的网上业务 平台，包含发行上市与信息披露业务办理，法律法规、业务通知、业 务指南的公布与诚信档案的公布、网上论坛的提供等项内容。其中“发 行上市业务”子专区与“信息披露业务”子专区是上市公司办理发行 上市、信息披露文件的申请、提交、同意审核反馈与确认刊登等业务 的子专区。为确保网上业务安全顺利进行，明确双方的权利义务，规 范双方的行为，现就.业务专区使用有关事宜达成下列协议：一、上市公司的权利与义务（一）上市公司有权依照本协议的规定使用业务专区进行业务 办理与

21、业务交流。（二）上市公司使用业务专区，应当严格遵守国家有关法律、法 规、规章与本所的有关要求，不得利用业务专区复制、制造与传播危 害国家安全、妨碍社会治安与淫秽色情的信息，不得利用业务专区从 事危害他人信息系统与网络安全、侵法他人合法权益的活动。（三）上市公司应当保证通过业务专区向深交所提交的发行上 市、信息披露文件的电子文件，包含申请文件、董事会决议公告、监 事会公告、股东大会公告等，其内容应与对应的纸质文件完全一致， 同时纸质文件已经署名机构或者个人签章。（四）上市公司需提交的带有签章的报备文件（如有关决议、中 介机构报告、合同、协议或者批文等），应由上市公司指派专人送达 深交所，或者者通过传真或者带有签章的电子文档的方式向深交所报 送，并保证该传真件或者电子文档的内容与原件完全一致。（五）上市公司应当妥善保管进入业务专区所需的密码或者“深 圳证券交易所数字证书”（下列简称“数字证书”）。密码或者数字证