侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南.docx

《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南第一章总则第一条【制定目的与依据】为促进侵犯知识产权犯罪涉 案企业合规整改的规范性、针对性和有效性，帮助企业建立 健全知识产权合规管理体系，有效预防、识别和应对企业知 识产权合规风险，根据中华人民共和国刑法中华人民 共和国专利法中华人民共和国著作权法中华人民共 和国商标法中华人民共和国反不正当竞争法等法律法 规制定本指南。第二条【适用范围】本指南适用于公司、企业等市场主 体（以下简称“企业”）或者企业实际控制人、经营管理人 员、关键技术人员等（以下简称“企业重点人员”）侵犯知 识产权犯罪的案件，具体包括：第十九条【合规审查】根据合规制度对涉及知识产权事 务进

2、行管理，将知识产权合规审查作为涉及该类事务的首要 决策程序，未经合规审查，不开展涉及知识产权类生产经营 活动。第二十条【内部监察】根据涉知识产权业务的规模初步 诊断风险，并定期或不定期对企业开展合规审查工作进行实 施监察，同时可形成相关书面报告，并呈交企业权力机构, 以确保知识产权合规制度真实实施。第二十一条【线索调查】根据自身经营规模设立不合规 线索提供方式，及时发现生产经营活动中出现的不合规情况, 并根据线索情况，决定启动对应的调查机制。第二十二条【知识产权取得合规】明确取得各类知识产 权权利的相关措施，包括商标、专利、著作权、商业秘密的 具体取得方式、程序等具体措施规定。第二十三条【知识

3、产权维护合规】对已取得的处于有效 保护期或有效许可期的知识产权权利，制定相关措施以确保 可及时支付相关费用、签署相关合同，进而实现权利维护。第二十四条【知识产权使用合规】结合经营规模、行业 特点，通过合规制度设定，实现研发、制造、销售、发行、 复制、传播等各个生产经营环节对知识产权的使用进行管理, 确保合规使用知识产权。第二十五条【涉外知识产权审查机制】如涉及在向境外 销售与知识产权相关的产品或服务，应调查目的地的知识产 权法律、政策及其执行情况，适时在目的地进行知识产权申 请、注册、登记，对境外涉及知识产权的产品采取相应的边 境保护措施。第二十六条【风险预警】合规组织可有效应用合规制度, 准

4、确收集相关风险线索，系统且全面地判断可能存在的合规 风险，并及时根据风险大小发布预警信息。第二十七条【风险整改】合规部门或人员，应根据预警 信息开展风险排查工作，并向风险发生部门提出整改建议, 由风险发生部门提出整改方案并予以整改。第二十八条【风险报告】企业应根据已发生的合规风险 具体情况，作出具体应对方案。针对特定种类知识产权不合 规的风险，应制定专项应对措施，将不合规结果给企业带来 损失降至最低，并将合规风险的产生、识别、排查、应对的 全面情况向企业权力机构书面汇报。第四章合规整改效果评估第二十九条【总体要求】涉案企业已全面、按时、有效 完成企业合规整改计划。整改期间，能够主动接受检察机关

5、、 第三方组织的监督、检查。整改后，应当满足基础合规要素 和知识产权专项合规要素的要求。笫三十条【基础要素评价】大型、中型涉案企业根据合 规整改的需要，应当制定了基本的企业合规管理规范，并根据企业规模，建立了适当的合规组织体系。具体可参照以下标准：（一）已经建立健全合规管理制度，并确保合规管理制 度符合法律法规、监管规定等要求，保证企业合规工作开展 有规可依；（二）已经成立独立运行的合规管理组织，不依附于董 事会或董事长等相关决策人员。高新技术企业、文化创意类 企业等知识产权关乎企业生存发展的企业一般应设置独立 的知识产权合规部门或合规专员。其他大型企业应当设立独 立的合规部门及首席合规官，中

6、型企业至少应设置合规专员, 合规部门及合规专员不承担经营和财务等管理工作。（三）已经授予合规管理组织相应的权利，使其具有独 立性并能够直接接触包括最高管理者在内的企业所有层级 的工作人员，充分开展整改工作，使合规管理制度在企业生 产经营活动中得以贯彻实施。对涉及重大知识产权合规风险 的决策，合规管理组织具有一票否决权。笫三十一条【知识产权专项要素评价】大型、中型涉案 企业针对侵犯知识产权犯罪建立了专项的预防、识别、应对 机制。具体可参照以下标准：（一）已经建立健全规范化的知识产权事务管理和决策 流程，将知识产权合规审查作为规章制度制定、重大事项决 策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的

7、必经程 序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得 实施；（二）已经建立工作责任清单，设立合规部门或合规专 员，明确企业各岗位员工知识产权合规责任，明晰岗位知识 产权侵权风险点，制定员工手册，指导企业员工在履职过程 中可能涉及合规风险时进行正确的判断和合法的选择；（三）已经建立合规监察制度，由合规管理部门人员落 实实施，并形成合规监察报告，监察内容主要包括对知识产 权合规体系运行有效性进行评价和对知识产权合规绩效进 行评价，以确保知识产权合规目标的实现；（四）已经建立举报机制，对企业在生产经营活动中存 在的知识产权侵权情况，可直接向合规部门或合规专员报告, 并对举报者进行保护，举报由

8、无利益冲突的合规专员进行独 立调查，并将调查结果和处理建议向决策层进行汇报、记录， 对举报属实者予以奖励；（五）已经建立文件信息化管理制度，确保对企业管理 中形成的相关知识产权的重要过程予以记录、标识、贮存、 保护、检索、保存和处置，对行政决定、司法判决、律师函 等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间的准确性, 外来文件和记录文件应当完整，明确保管方式和保存期限， 文件管理体系的载体，不限于纸质文件，也包括电子文件；（六）已经建立保密管理制度，明确涉密人员，设定保 密登记和接触权限，对容易造成企业知识产权秘密流失的设 备，规范其使用人员、目的、方式和流通，明确涉密信息范 围，规定保密等级

9、、期限和传递、保存及销毁的要求，明确 涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等；（七）已经建立供应商审查制度，采购时核查供应商是 否具备特定商品销售资质，是否提供一年内工商检查记录， 供应商是否开具正规发票，货款支付渠道是否合法等；（A）已经建立出入库清单制度，出入库清单实现精细 化管理，内容涵盖出（退）货单号码、产品名、数量、单价、 销货总额、退货总额、质检情况以及备注栏等细项，对出入 库全流程监控；（九）已经建立合规培训制度，对技术人员、知识产权 管理人员、全体员工分层级合规培训，从增强知识产权保护 意识、知识产权价值观、营造崇尚创新尊重知识产权的氛围、 重视知识产权宣传教育等方式进行知识产

10、权文化的建设，结合知识产权管理制度建设和人才建设，构建有利于调动企业 员工知识产权工作积极性的激励机制，树立尊重和保护知识 产权的企业形象；（十）已经完善问责与惩戒机制，对违反企业合规义务、 政策、流程和程序的人员（包括决策层、各级管理人员和普 通员工）采取适当的纪律处分，如训诫、警告、降级、降职、 调离、解雇、向执法部门报告违法情况等；（十一）已经建立合规报告制度，合规部门要保证合规 专项报告信息的准确性、完整性和可验证性，确保决策层及 时了解并采取预防、纠正和补救措施；（十二）已经建立持续改进机制，知识产权专项合规制 度实施期间，合规部门针对企业外部法律和政策的调整、企 业内部制度、执行问

11、题带来的合规风险等进行定期审查，并 向决策层汇报，以及时修正，确保合规制度合法有效。第三十二条【小微企业评价标准】小型、微型企业的合 规管理规范、合规组织体系、预防机制、识别机制、应对机 制可参照大型、中型企业标准予以适当降低，重点围绕预防 企业涉嫌具体犯罪罪名的相关情况建立简明扼要的规范、体 系、机制，注重企业合规整改计划的效果，通过实施合规整改，达到企业避免再次发生同类犯罪的效果。对小型、微型 企业的合规整改，重点参照以下标准：（一）已经制定知识产权合规工作责任清单，设立合规 官岗位（可由企业负责人兼任），明确公司各岗位员工知识 产权侵权风险点，制定员工手册，指导企业员工在履职过程 中可能

12、涉及合规风险时进行正确的判断和合法的选择；（二）已经建立举报机制，对企业在生产经营活动中存 在的知识产权侵权情况，可直接向合规官举报，经合规官调 查属实，对举报者予以奖励；（三）已经建立文件信息化管理制度，确保对企业管理 中形成的相关知识产权的重要过程予以记录、标识、贮存、 保护、检索、保存和处置，对行政决定、司法判决、律师函 等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间的准确性, 外来文件和记录文件应当完整，明确保管方式和保存期限， 文件管理体系的载体，不限于纸质文件，也包括电子文件；（四）已经建立供应商审查制度，采购时核查供应商是 否具备特定商品销售资质，是否提供一年内工商检查记录， 供应

13、商是否开具正规发票，货款支付渠道是否合法等；（五）已经建立出入库清单制度，出入库清单实现精细 化管理，内容涵盖出（退）货单号码、产品名、数量、单价、销货总额、退货总额、质检情况以及备注栏等细项，对出入 库全流程监控；（六）已经建立合规培训制度，对全体人员定期开展知 识产权合规培训，从增强知识产权保护意识、知识产权价值 观、营造崇尚创新尊重知识产权的氛围、重视知识产权宣传 教育等方式进行知识产权文化的建设，结合知识产权管理制 度建设和人才建设，构建有利于调动企业员工知识产权工作 积极性的激励机制，树立尊重和保护知识产权的企业形象;（七）已经完善问责与惩戒机制，对违反企业合规义务、 政策、流程和程

14、序的人员（包括决策层、各级管理人员和普 通员工）采取适当的纪律处分，如训诫、警告、降级、降职、 调离、解雇、向执法部门报告违法情况等；（八）已经建立持续改进机制，知识产权专项合规制度 实施期间，合规官针对企业外部法律和政策的调整、企业内 部制度、执行问题带来的合规风险等进行定期审查，及时修 正，确保合规制度合法有效。（九）其他应当参照大型、中型企业评价标准的事项。第五章附则第三十三条【企业类型划分依据】本指南所称涉案企业, 参照工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员 会、财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信 部联企业2011 300号）具体分为大型、中型、小型、微型四 种类型

15、。第三十四条【指南的解释和规范冲突解决】 本指南由 北京市大兴区人民检察院、北京市大兴区知识产权局、北京 市大兴区工商业联合会共同解释，若本指南的相关规定与上 级单位的相关规定不一致，按照上级单位规定执行。第三十五条【施行日期】本指南自发布之日起施行。（一）侵犯商标权利犯罪，包括假冒注册商标罪、销售 假冒注册商标的商品罪、非法制造、销售非法制造的注册商 标标识罪。（二）侵犯专利权利犯罪，包括假冒专利罪。（三）侵犯著作权权利犯罪，包括侵犯著作权罪、销售 侵权复制品罪。（四）侵犯商业秘密犯罪，包括侵犯商业秘密罪、为境 外窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密罪。以下涉企侵犯知识产权犯罪案件，一般不适用

16、企业合规 试点机制：（一）涉及食品、药品、母婴用品、化妆品等对于人体 健康可能造成直接影响的知识产权犯罪案件；（二）个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的;（三）公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；（四）公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；（五）其他不宜适用的情形。第三条【合规整改程序】涉案企业合规整改需经过以下 程序：（一）制定合规整改计划;（二）实施合规整改；（三）合规整改效果评估。第四条【合规要素】知识产权企业合规要素包括基础合 规要素及知识产权专项合规要素。基础合规要素包括合规管 理规范和合规组织体系，知识产权专项合规要素包括知识产 权风险预防机制、识别机制、防范机制。第二章合

17、规整改计划第五条【计划内容】涉案企业应制定具备基础合规要素 和知识产权专项合规要素的合规整改计划。为弥补企业知识 产权制度建设和监督管理漏洞，合规整改计划至少应当包含 以下内容：（一）梳理与侵犯知识产权犯罪有密切联系的企业内部 治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题；（二）制定可行的知识产权合规管理规范;（三）构建有效的知识产权合规组织体系;（四）健全知识产权合规风险防范机制。第六条【合规管理规范】合规管理规范，包括合规章程 和制度。合规章程作为涉案企业建立合规管理体系的标志, 是涉案企业确立合规价值理念、制度框架和基本政策的规范 性文件，在合规管理方面具有最高的规范效力，是企业实施 合

18、规管理的根本性依据。合规制度是企业与员工生产经营活 动中需要共同遵守的行为指引，包括行为准则、专项管理办 法等管理类制度文件。第七条【合规组织体系】涉案企业应当设立合规管理部 门，包括因企制宜设置合规管理的岗位、部门或者兼职岗位、 兼职部门，负责组织、协调和推动合规管理体系的建设和运 行。企业负责人应当参与合规管理机构。第八条【预防机制】企业应分析研判侵犯知识产权罪的 犯罪原因，并制定和完善针对性、预防性的知识产权管理制 度，确保知识产权管理制度在企业内贯彻落实，形成知识产 权合规企业文化。第九条【识别机制】企业应当组织管理人员或者内部有 关机构，必要时可以委托外部专业机构参与或者协助，以涉

19、嫌犯罪的具体罪名为着力点，对企业蕴含的知识产权合规风 险展开全面风险识别，编制知识产权合规风险清单，构建企 业知识产权合规风险识别框架，提出合规管理体系建设的重 点和基本措施。第十条【应对机制】企业应当建立问责与惩戒制度，明 确相关措施，并对企业的制度漏洞和管理缺陷采取必要的修 复措施，以改进和完善原有的知识产权合规体系。第十一条【侵犯商标权刑事风险提示】在制造、销售注 册商标的商品及商标标识时，应注意防范如下风险:（一）商标许可风险，在自行制造、接受委托制造过程 中，在同一种商品、服务上使用与已注册商标相同的商标, 须确认是否经注册商标所有人许可。同时，应严格避免授权 超期、超范围使用，避免

20、使用与他人注册商标基本无差另U, 足以对公众产生误导的商标。（二）销售注册商标商品风险，销售带有注册商标的商 品前，须确认拟销售商品为非假冒注册商标的商品，可结合 销售方销售资质、进货价格、交易方式、商品质量等方式综 合判断。（三）制造、销售注册商标标识风险，在制造、销售注 册商标标识前，须确认拟制造、销售注册商标标识已取得商 标权利人许可。第十二条【侵犯专利权刑事风险提示】在制造、销售专 利产品前，须确认拟制造、销售专利产品已取得权利人许可, 应注意防范如下风险：（一）在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利 标识，专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包 装上标注专利标识，或者未经

21、许可在产品或者产品包装上标 注他人的专利号；（二）在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术 或者设计称为专利技术或者专利设计，将专利申请称为专利, 或者未经许可使用他人的专利号，使公众将所涉及的技术或 者设计误认为是专利技术或者专利设计；（三）伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请 文件；（四）其他使公众混淆，将未被授予专利权的技术或者 设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。第十三条【侵犯著作权刑事风险提示】复制发行、传播、 销售著作权作品前，须确认拟复制发行、传播著作权作品已 取得许可，应注意防范如下风险：（一）复制发行、通过信息网络向公众传播其文字作品、 音乐、美术、视听作品、计算

22、机软件及法律、行政法规规定 的其他作品的；（二）出版他人享有专有出版权的图书的；（三）复制发行、通过信息网络向公众传播他人制作的 录音录像的;（四）复制发行录有他人表演的录音录像制品，或者通 过信息网络向公众传播他人表演的；（五）制作、出售假冒他人署名的美术作品的；（六）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可, 故意避开或者破坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的 保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的。第十四条【侵犯商业秘密刑事风险提示】在披露、使用 或允许他人使用商业秘密前，应排除以下情况：（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他 不正当手段获取权利人的商业秘密的；（-）违

23、反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密 的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密 的。第三章合规整改实施第十五条【合规章程和制度】根据经营、行业特点和环 境差别，结合涉嫌侵犯知识产权犯罪具体罪名，由企业权力 机构制定以知识产权合规为目的的合规章程、行为准则、专 项管理办法等管理类制度，并定期更新上述文件，将外部的 法律法规变化和监管动态及时纳入其中。第十六条【合规组织设立】根据经营规模、行业特点等 条件，合理选择和设置知识产权合规管理部门或合规人员。 该部门或人员，应根据合规章程和合规制度负责本企业合规 整改的具体实施。第十七条【合规组织保障】企业实际控制人应作出合规 支持承诺，给予合规管理部门或合规人员足够的支持，必要 时，由企业实际控制人担任合规管理部门负责人或合规人员, 保障合规整改机制运行。第十八条【合规制度宣传】以合规制度为依据，对企业 全体人员进行合规制度宣传与贯彻，确保企业全体人员对制 度内容知晓、理解并真正遵守。