证券从业资格考试证券交易真题.pdf
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1、声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区 14 收集整理,转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载 14 大家论坛,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临!2021 年 3 月证券从业资格考试:证券交易真题 一,单项选择题 1.严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应的凭证。A.现金股利和股票股利 B.投票权和表决权 C.权益 D.投资回报 2.上海证券交易所于正式开业。A.1990 年 12 月 B.1990 年 11 月 C.1991 年 2 月 D.1991 年 7 月 3.依据划分,证券交易种类可划分为股票交易,债券交易,基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交
2、易规模 B.交易对象 C.交易性质 D.交易场所 4.以下关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的选项是。A.以资产净值确定 B.在资产净值的根底上加确定的手续费确定 C.以资产总值确定 D.在资产总值的根底上加确定的手续费确定 5.权证从内容上看具有的性质。A.股权 B.债权 C.存托 D.期权 6.信用交易是指投资者通过交付保证金取得信用而进展的交易。A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券经纪商 D.投资者爱惜基金 7.我国相关制度规定,证券业管理人员可以买卖。A.国债 B.B 股 C.可转换债券 D.A 股 8.不是场外交易市场。A.银行间债券市场 B.债券柜台市场 C
3、.证券交易所 D.店头市场 9.在场外交易市场,金融机构的柜台是。A.交易的组织者 B.交易的干脆参及者 C.既是交易的组织者,又是交易的干脆参加者 D.交易的监管者 10.中国证券登记结算有限责任公司是的法人。A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.由证券交易所管理 D.经财政部批准设立 11.证券交易所交易席位的实质包含了的意义。A.交易品种 B.交易地点 C.交易时间 D.交易资格 12.同自营业务相比,以下各项中,是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性 13.以下关于自营业务内部限制的说法,错误的选项是。A.
4、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正及处理机制 B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变更及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析和压力测试 C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等状况进展全面稽核 D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 14.证券公司及客户的关系必需是一对一的客户资产管理业务是。A.定向资产管理业务 B.限定性集合资产管理方案 C.非限定性集合资产管理方案 D.专项资产管理业务 15.中国证监会收到证券公司集合资产管理方案的申报材料后对申报材料的进展审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。A.可行性 B.齐备
5、性 C.合规性 D.真实性 16.是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于客户融资融券交易的证券结算。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用证券账户 17.可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必需在交易所上市交易满。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.1 年 18.单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。A.5 B.10 C.20 D.25 19.关于上海证券交易所质押式回购交易规那么,以下表述中正确的选项是。A.100 元标准券为 1 手 B.C.单笔申报最大数量
6、不超过 10 万手 D.计价单位为每百元资金到期年收益 20.全国银行间市场债券质押式回购参及者中的非金融机构。A.可干脆进展债券交易和结算,但只能开呈现券买卖业务 B.应托付结算代理人进展债券交易和结算,且只能托付开呈现券买卖和逆回购业务 C.可干脆进展债券交易和结算,但只能干脆开呈现券买卖和逆回购业务 D.既可干脆进展债券交易和结算,也可托付结算代理人进展债券交易和结算 答案 1.21.证券公司开展定向资产管理业务的探讨工作,应当建立。A.有效的投资风险评估制度 B.探讨及交易之间的沟通制度 C.投资对象备选库制度 D.完善的交易记录制度 22.证券交易所会员应当设会员代表,组织,协调会员
7、及交易所的各项业务往来。A.1 名 B.2 名 C.3 名 D.4 名 23.依据审慎监管原那么和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A.证券交易所会员大会 B.国务院证券监视管理机构 C.工商管理局 D.人民银行 24.从事 IB 业务的证券公司应当在,公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息。A.证监会指定的信息披露媒体 B.其经营场所显著位置或者其网站 C.交易所指定的信息披露媒体 D.证券业协会指定的网站 25.融资融券交易风险提示书应提示客户妥当保管等资料。A.证券账户卡,身份证件 B.信用账户卡,身份证件和交易密码 C.身份证件和银行账户
8、D.交易密码,证券账户卡和身份证件 26.目前,我国通过证券交易所进展的证券交易均接受方式。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.报价 27.在开立证券账户的根本原那么中,是指只有国家法律允许进展证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A.真实性 B.合法性 C.标准性 D.一样性 28.在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署风险提示书和客户须知,第二个是签订证券交易托付代理协议,第三个环节是。A.开立资金账户及建立第三方存管关系 B.清算 C.交割 D.初始登记 29.托付人在受托人按其托付要求成交后,必需如期履行手续,否那么即为违约。A.变更 B.交割 C.转账 D.托管
9、 30.投资者要求开办网上托付应向提出申请。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.具有资格的证券公司 31.依据证券经纪业务标准管理和经营监视的要求,证券公司总部应对经纪业务的除以外实行集中管理。A.交易 B.清算 C.操作权限 D.客户效劳 32.上海证券账户当日开立,日生效。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 33.自动托付,自助终端托付的身份确认凭进展识别。A.托付人 B.交易密码 C.营业部 D.受托人 34.依据,托付指令分为买进托付和卖出托付。A.买卖证券的方向 B.托付订单的数量 C.托付价格限制 D.托付时效限制 35.以下哪种类型不属于深圳证券
10、交易所承受的市价申报类型。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.全额成交或撤销申报 D.最优 5 档即时成交剩余转限价申报 36.假如客户接受自助托付方式,那么当其输入相关的账号和后,即视同确认了身份。A.托付人 B.受托人 C.正确密码 D.营业部 37.证券经纪商在承受客户托付后,进展申报时的做法错误的选项是。A.在交易市场买卖证券均必需公开申报竞价 B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量,价格及其他规定的因素 C.在同时承受两个以上托付人买进托付及卖出托付且种类,数量,价格一样时,可以自行对冲完成交易,不用向证券交易所申报竞价 D.按时间优先,客户优先的原那么进展申
11、报竞价 38.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,应当履行的信息披露义务包括。A.公司为撤销退市风险警示所实行的措施及有关工作进展状况 B.最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方供应资金状况 C.最近 3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D.最近 6 个月公司的对外担转载自汇赢金融考试网,请保存此标记。保状况 39.依据我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原那么是。A.时间优先,数量优先 B.价格优先,数量优先 C.价格优先,客户优先 D.价格优先,时间优先 40.依据我国现行的交易规那么,证券交易所证券的开盘价为。A.该证券上一交易日的最终一
12、笔成交价 B.当日该证券的第一笔成交价 C.当日该证券的第一笔买入托付价 D.当日该证券的第一笔卖出托付价 答案 31.41.是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.连续竞价 B.集合竞价 C.拍卖竞价 D.招标竞价 42.可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A.证券交易所 B.中国证监会 C.证券公司 D.国务院 43.以下不属于集中性市场营销策略的有。A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.客户集中策略 D.优势集中策略 44.上海证券交易所规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应。A.不高于前收盘价格的 100%,并且不低于前收盘价格的 100
13、%B.不高于前收盘价格的 150%,并且不低于前收盘价格的 50%C.不高于前收盘价格的 200%,并且不低于前收盘价格的 50%D.不高于前收盘价格的 900%,并且不低于前收盘价格的 50%45.依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收取标准为。A.10 美元 B.5 美元 C.1 美元 D.2 美元 46.证券交易所交易异样状况中无法连续交易是指证券交易所交易,通信系统出现分钟以上中断等状况。A.5 B.10 C.15 D.20 47.交易商在固定收益证券综合电子平台进展固定收益证券交易,以下说法不正确的选项是。A.交易商申报卖出固定收益证券的数
14、量不得超过其证券账户内可交易余额 B.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 48.我国证券交易所证券指数的编制遵循的原那么。A.公允刚好 B.公开透亮 C.简便易用 D.高效正确 49.对于首次公开发行上市的股票,我国证券交易所公布其当日买入,卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入,卖出金额。A.10 家 B.8 家 C.7 家 D.5 家 50.依据现行制度规定,对情节严峻的异样交易行为,我国证券交易所不行以实行的措施是。A.口头警示 B.
15、书面警示 C.约见谈话 D.予以罚款 51.依据现行规定,全部合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量,合计不得超过该上市公司总股本的。A.20%B.15%C.10%D.5%52.关于证券交易所债券质押式回购制度,以下说法中错误的选项是。A.上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B.深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C.地方政府债券也可比照国债参及债券回购 D.上海证券交易所规定可参及回购的国债,企业债,公司债均可折成标准券 53.关于投资者参及证券交易所债券质押式回购,以下说法中错误的选项是。A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额缺乏的,债券回购的申报无效 B.
16、证券营业部有权对投资者的回购交易进展审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度 C.证券营业部承受投资者债券质押式回购交易托付时,应事先向投资者提交债券回购交易申请表 D.投资者进展回购交易时,应提交有效签署的债券回购交易申请表 54.证券公司应当负责集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务,并由进展复核。A.资产托管机构 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.证券公司自己 55.依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必需满足最近 6 个月均在 12 亿元以上。A.总资产 B.净资产 C.净资本 D.客户资金存款 56.依据融资融券业务的决策及
17、授权体系,证券公司的业务执行部门负责。A.制定融资融券业务的根本管理制度 B.制定融资融券业务操作流程 C.融资融券业务的具体管理和运作 D.客户征信,签约,开户,保证金收取和交易执行等业务操作 57.客户融券期间,其本人或关联人卖出及所融入证券一样的证券的,客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。A.2 B.3 C.4 D.5 58.充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按确定折算率进展折算,其中国债折算率最高不超过。A.65%B.70%C.90%D.95%59.在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司依据证券公司的实际
18、余额记增红股或配发权证。A.客户信用交易担保证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.融券专用证券账户 D.信用交易资金交收账户 60.应当依据业务规那么,对及融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转状况进展监视。A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.存管银行 D.中国证监会 答案 51.二,多项选择题 61.在证券经纪业务中,包含的要素包括。A.证券交易对象 B.股票和债券的发行人 C.证券经纪商和托付人 D.证券交易所 62.境内自然人申请开立证券账户,需供应的材料有。A.本人有效身份证明文件及复印件 B.单位介绍信或街道证明 C.客户本人填写的自然人证券账户
19、注册申请表 D.住址证明 63.依据我国最新公布的有关制度规定,以下各项中,属于证券经纪商从事证券经纪业务的制止行为。A.为客户证券交易供应融资,融券效劳 B.将客户的资金和证券出借或抵押并赐予客户确定酬劳 C.对投资者进展风险教化,提示证券投资风险 D.供应内幕交易信息以提高客户的投资收益 64.对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是。A.上市公司股东人数 B.红利支配方案决议确定的送股比例 C.股东的持股数 D.股东的流通股数 65.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处分包括。A.警告 B.没收违法所得 C.罚款 D.追究刑事责任 66.逆回购方是指在债券
20、回购交易中。A.融入资金的一方 B.融出资金的一方 C.将债券质押的一方 D.获得债券质权的一方 67.可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A.买断式回购 B.封闭式回购 C.抵押式回购 D.开放式回购 68.在全国银行间债券市场进展买断式回购,交易双方可以协商确定。A.到期交易净价 B.回购债券数量 C.回购期限 D.首期交易净价 69.以下符合全国银行间债券市场买断式回购风险限制规定的有。A.某市场参及者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的 11%B.某市场参及者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的 5%C.某市场参及者待返售债券总余额占其在中心结算公司托管的自营债券
21、总额的 75%D.某市场参及者待返售债券总余额占其在中心结算公司托管的自营债券总额的 120%70.目前,上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括。A.7 天 B.28 天 C.91 天 D.273 天 71.以下关于上海证券交易所买断式回购违约及履约金的说法,错误的有。A.如单方违约,违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B.如双方违约,双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C.违约方承当的违约责任只以支付履约金给守约方为限 D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债,视为违约 72.下面有关清算的说明正确的选项是。A.是指确定经济行为引起的货币资金关系应收,应付的计算 B.是指公司,企业
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