关于员工工作规章制度手册范本.pdf

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1、 第 1 页 共 34 页 关于员工工作规章制度手册范本 （经典版）编制人：_ 审核人：_ 审批人：_ 编制单位：_ 编制时间：_年_月_日 序言 下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如演讲稿、总结报告、合同协议、方案大全、工作计划、学习计划、条据书信、致辞讲话、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips:This document is carefully compiled by this ed

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3、fts,summary reports,contract agreements,project plans,work plans,study plans,letter letters,speeches,teaching materials,essays,other sample essays,etc.Want to know the format and writing of different sample essays,so stay tuned!第 2 页 共 34 页 关于员工工作规章制度手册范本 公司规章制度是为进一步深化企业管理，充分调动发挥公司员工的积极性和创造性，切实维护公司利

4、益和保障员工的合法权益，以下是本店铺精心收集整理的关于员工工作规章制度手册范本，下面本店铺就和大家分享，来欣赏一下吧。关于员工工作规章制度手册范本篇 1 一.总则 第一条按照公司经营理念和管理模式，遵照国家有关劳动人事管理政策和公司其它有关规章制度，特制定本制度。第二条本制度适用于公司全体员工(试用工和临时工除外)。本制度所指工资，是指每月定期发放的工资，不含奖金和风险收入。二.工资结构 第三条：员工工资由固定工资、绩效工资两部分组成。第四条：工资包括：基本工资、岗位工资、技能工资、职务津贴、工龄工资、住房补贴、误餐补贴、交通补贴。第五条：固定工资是根据员工的职务、资历、学历、技能等因素确定的

5、、相对固定的工作报酬。固定工资在工资总额中占 40%。第六条：绩效工资是根据员工考勤表现、工作绩效及公司经营业绩确定的、不固定的工资报酬，每月调整一次。绩效工资在工资总额中占 0-60%。第七条：员工工资总额由各部门经理、项目经理拟定后报总经理 第 3 页 共 34 页 审批。部门经理、项目经理每月对员工进行考核，确定绩效工资发放比例并报人力资源部审核、总经理审批后予以发放。第八条：员工工资扣除项目包括：个人所得税、缺勤、扣款(含贷款、借款、罚款等)、代扣社会保险费、代扣通讯费等。三.工资系列 第九条：公司根据不同职务性质，分别制定管理层、职能管理、项目管理、生产、营销五类工资系列。第十条：管

6、理层系列适用于公司总经理、副总经理。第十一条：职能管理工资系列适用于从事行政、财务、人事、质管、物流等日常管理或事务工作的员工。第十二条：项目管理工资系列适用于各项目经理及项目部成员。第十三条：生产工资系列适用于生产部从事调试、焊接、接线等生产工作的员工。第十四条：营销工资系列适用于销售部销售人员(各项目部销售人员可参照执行)。第十五条：员工工资系列适用范围详见下表 1：表 1 工资系列适用范围 工资系列 适用范围 管理层系列 总经理、副总经理 职能管理系列 第 4 页 共 34 页 办公室、人力资源部、财务部、生产部、质管部、物流管理部所有员工 项目管理系列 各项目经理及项目部成员 生产系列

7、 生产部从事调试、焊接、接线等生产工作的员工 营销系列 销售部销售人员(各项目部销售人员可参照执行)四.工资计算方法 第十六条工资计算公式：应发工资=固定工资+绩效工资 实发工资=应发工资-扣除项目 固定工资=工资总额40%绩效工资=工资总额60%绩效工资计发系数(0-1)第十七条：工资标准的确定:根据员工所属的岗位、职务,依据 岗位工资一览表确定其工资标准。待岗人员工资按照本地区当年度最低生活保障标准执行;试用期员工工资参照附件 1试用期员工工资标准表。第十八条：绩效工资与绩效考核结果挂钩，试用期与待岗员工不享受绩效工资。绩效工资确定方法见表 2。表 2：绩效工资确定方法 考核成绩 第 5

8、页 共 34 页 绩效工资计发系数 绩效工资发放数额 90(含)-100 分 1 绩效工资计发系数 80(含)-90 分 0.8 绩效工资计发系数 60(含)-80 分 0.5 绩效工资计发系数 60 分以下 0.3 绩效工资计发系数 第十九条：职能部门普通员工考核由其部门经理负责;部门经理考核由其主管副总负责;项目部成员考核由其项目经理负责。考核成绩和计发系数每月 8 号前上报至人力资源部。注 1：原则上管理 层工资由公司承担，若管理层人员兼任项目经理，则其基本工资由公司承担，绩效工资由项目部承担。注 2：总经理绩效工资计算方法：总经理月绩效工资=项目经理月平均绩效工资1.5。总经理的收入原

9、则上最高限额为 5500 元。副总经理兼任项目经理时绩效工资原 第 6 页 共 34 页 则上按其负责的项目的经营情况确定其月绩效工资。第二十条：为鼓励公司部门经理、项目经理及以上管理者为公司忘我工作，体现责、权、利相结合的原则，公司按月发放职务津贴。关于员工工作规章制度手册范本篇 2 第一章、入职指引 第一节、入职与试用 一、用人原则：重选拔、重潜质、重品德。二、招聘条件：合格的应聘者应具备应聘岗位所要求的年龄、学历、专业、执业资格等条件，同时具备敬业精神、协作精神、学习精神和创新精神。三、入职 第二节、考勤管理 一、工作时间 公司每周工作五天半，员工每日正常工作时间为 7.5 小时。其中：

10、周一至周五：上午：8：3012：00 下午：13：3017：30 为工作时间 12：0013：30 为午餐休息 周六：上午：8：3012：00 为工作时间 实行轮班制的部门作息时间经人事部门审查后实施。二、考勤 1、所有专职员工必须严格遵守公司考勤制度，上下班亲自打卡(午休不打卡)，不得代替他人打卡。第 7 页 共 34 页 2、迟到、早退、旷工 (1)迟到或早退 30 分钟以内者，每次扣发薪金 10 元。30 分钟以上 1 小时以内者，每次扣发薪金 20 元。超过 1 小时以上者必须提前办理请假手续，否则按旷工处理。(2)月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。旷工一次扣发一天

11、双倍薪金。年度内旷工三天及以上者予以辞退。3、请假 (1)病假 a、员工病假须于上班开始的前 30 分钟内，即 8：309：00 致电部门负责人，请假一天以上的，病愈上班后须补区、县级以上医院就诊证明。b、员工因患传染病或其他重大疾病请假，病愈返工时需持区、县级以上医院出具的康复证明，经人事部门核定后，由公司给予工作安排。(2)事假：紧急突发事故可由自己或委托他人告知部门负责人批准，其余请假均应填写请假单，经权责领导核准，报人事部门备案，方可离开工作岗位，否则按旷工论处。事假期间不计发工资。4、出差 (1)员工出差前填好出差申请单呈权责领导批准后，报人事部门备案，否则按事假进行考勤。(2)出差

12、人员原则上须在规定时间内返回，如需延期应告知部门负责人，返回后在出差申请单上注明事由，经权责领导签字按出 第 8 页 共 34 页 差考勤。5、请假出差批准权限：三天以内由直接上级审批，三天以上十天以内由隔级上级审批，十天以上集团总部员工由人力资源部审查、总裁审批，子公司员工由所在公司人事主管部门审查、总经理审批。6、加班 (1)加班应填写加班单，经部门负责人批准后报人事部门备案，否则不计加班费。加班工时以考勤打卡时间为准，统一以劳动合同约定标准为基数，以天为单位计算。(2)加班工资按以下标准计算：工作日加班费=加班天数基数150%休息日加班费=加班天数基数200%法定节日加班费=加班天数基数

13、300%(3)人事部门负责审查加班的合理性及效率。(4)公司内临时工、兼职人员、部门主管(含)以上管理人员不计算加班费。(5)公司实行轮班制的员工及驾驶员加班费计算办法将另行规定。7、考勤记录及检查 (1)考勤负责人需对公司员工出勤情况于每月五日前(遇节假日顺延)将上月考勤予以上报，经部门领导审核后，报人事部门汇总，并对考勤准确性负责。(2)人事部门对公司考勤行使检查权，各部门领导对本部门行使 第 9 页 共 34 页 检查权。检查分例行检查(每月至少两次)和随机检查。(3)对于在考勤中弄虚作假者一经发现，给予 100 元以上罚款，情节严重者作辞退处理。第四节、人事异动 一、调动管理 1、由调

14、入部门填写员工内部调动通知单，由调出及调入部门负责人双方同意并报人事部门经理批准，部门经理以上人员调动由总裁(子公司由总经理)批准。2、批准后，人事部门应提前以书面形式通知本人，并以人事变动发文通报。3、普通员工须在三天之内，部门负责人在七天之内办理好工作交接手续。4、员工本人应于指定日期履任新职，人事部门将相关文件存档备查，并于信息管理系统中进行信息置换。5、人事部门将根据该员工于新工作岗位上的工作职责，对其进行人事考核，评价员工的异动结果。二、辞职管理 1、公司员工因故辞职时，本人应提前三十天向直接上级提交 辞职申请表，经批准后转送人事部门审核，高级员工、部门经理以上管理人员辞职必须经总裁

15、批准。2、收到员工辞职申请报告后，人事部门负责了解员工辞职的真实原因，并将信息反馈给相关部门，以保证及时进行有针对性的工作 第 10 页 共 34 页 改进。3、员工填写离职手续办理清单，办理工作移交和财产清还手续。4、人事部门统计辞职员工考勤，计算应领取的薪金，办理社会保险变动。5、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。6、人事部门将离职手续清单等相关资料存档备查，并进行员工信息资料置换。三、辞退管理 1、见本手册第一章第二节 2.(2)及 7.(3)2、部门辞退员工时，由直接上级向人事部门提交 辞职申请表，经审查后报总裁批准。3、人事部门提前一个月通知员工本人，并向员工下发离职通知书。4、员

16、工应在离开公司前办理好工作的交接手续和财产的清还手续;员工在约定日期到财务部办理相关手续，领取薪金和离职补偿金。5、员工无理取闹，纠缠领导，影响本公司正常生产、工作秩序的，本公司将提请公安部门按照治安管理处罚条例的有关规定处理。6、人事部门在辞退员工后，应及时将相关资料存档备查，并进行员工资料信息置换。第二章、行为规范 第 11 页 共 34 页 第一节、职业准则 一、基本原则 1、公司倡导正大光明、诚实敬业的职业道德，要求全体员工自觉遵守国家政策法规和公司规章制度。2、员工的一切职务行为，必须以公司利益为重，对社会负责。不做有损公司形象或名誉的事。3、公司提倡简单友好、坦诚平等的人际关系，员

17、工之间应互相尊重，相互协作。4、公司内有亲属关系的员工应回避从事业务关联的工作。二、员工未经公司法人代表授权或批准，不能从事下列活动：1、以公司名义考察、谈判、签约 2、以公司名义提供担保或证明 3、以公司名义对新闻媒体发表意见、信息 4、代表公司出席公众活动 三、公司禁止下列情形兼职 1、利用公司的工作时间或资源从事兼职工作 2、兼职于公司的业务关联单位或商业竞争对手 3、所兼职工作对本单位构成商业竞争 4、因兼职影响本职工作或有损公司形象 四、公司禁止下列情形的个人投资 1、参与业务关联单位或商业竞争对手经营管理的 2、投资于公司的客户或商业竞争对手的 第 12 页 共 34 页 3、以职

18、务之便向投资对象提供利益的 4、以直系亲属名义从事上述三项投资行为的 五、员工在对外业务联系中，若发生回扣或佣金的，须一律上缴公司财务部，否则视为贪污。六、保密义务：1、员工有义务保守公司的经营机密，务必妥善保管所持有的涉密文件。2、员工未经授权或批准，不准对外提供公司密级文件、技术配方、工艺以及其他未经公开的经营情况、业务数据等。第二节、行为准则 一、工作期间衣着、发式整洁，大方得体，禁止奇装异服或过于曝露的服装。男士不得留长发、怪发，女士不留怪异发型，不浓妆艳抹。二、办公时间不从事与本岗位无关的活动，不准在上班时间吃零食、睡觉、干私活、浏览与工作无关的网站、看与工作无关的书籍报刊。三、禁止

19、在办公区内吸烟，随时保持办公区整洁。四、办公接听电话应使用普通话，首先使用“您好，_公司”，通话期间注意使用礼貌用语。如当事人不在，应代为记录并转告。五、禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗。六、遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话。如确实需要，应以重要事项陈述为主，禁止利用办公电话闲聊。第 13 页 共 34 页 七、文具领取应登记名称、数量，并由领取人签名。严禁将任何办公文具取回家私用。员工有义务爱惜公司一切办公文具，并节约使用。八、私人资料不得在公司打英复英传真。九、未征得同意，不得使用他人计算机，不得随意翻看他人办公资料物品。需要保密的资料，资料持有人必须按规定保存。十、根

20、据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝;对他人咨询不属自己职责范围内的事务应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。十一、为保障公司高效运行，员工在工作中有义务遵循以下三原则：1、如果公司有相应的管理规范，并且合理，按规定办。2、如果公司有相应的管理规范，但规定有不合理的地方，员工需要按规定办，并及时向制定规定部门提出修改建议，这是员工的权利，也是员工的义务。3、如果公司没有相应的规范，员工在进行请示的同时可以建议制定相应的制度。第三节、奖惩 一、奖惩种类 奖惩分行政、经济两类。其中：行政奖励包括表扬、记功、记大功、升职或晋级，经济奖励包括加薪、奖金、奖品、有薪假期。行政

21、处罚包括警告、记过、记大过、除名，经济处罚包括降薪、罚款、扣 第 14 页 共 34 页 发奖金。二、奖励条件 1、维护团体荣誉，重视团体利益，有具体事迹者 2、研究创造成果突出，对公司确有重大贡献者 3、生产技术或管理制度，提出具体改进方案或合理化建议，采纳后具有成效者 4、积极参与公司集体活动，表现优秀者 5、节约物料、资金，或对物料利用具有成效者 6、遇有突变，勇于负责，处理得当者 7、以公司名义在市级以上刊物发表文章者 8、为社会做出贡献，并为公司赢得荣誉者 9、具有其他特殊功绩或优良行为，经部门负责人呈报上级考核通过者 三、惩罚条件 1、违法犯罪，触犯刑律者 2、利用公司名义在外招摇

22、撞骗，谋取非法利益，致使公司名誉蒙受重大损害者 3、贪污挪用公款或盗窃、蓄意损害公司或他人财物者 4、虚报、擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料者 5、泄漏科研、生产、业务机密者 6、谩骂、殴打同事领导，制造事端，查证确凿者 7、工作时间内打架斗殴、喝酒肇事妨害工作生产秩序者 第 15 页 共 34 页 8、妨害现场工作秩序或违反安全规定措施 9、管理和监督人员未认真履行职责，造成损失者 10、遗失经管的重要文件、物件和工具，浪费公物者 11、谈天嬉戏或从事与工作无关的事情者 12、工作时间擅离工作岗位，致使工作发生错误者 13、因疏忽导致设施设备或物品材料遭受损害或伤及他人 14、工作

23、中发生意外而不及时通知相关部门者 15、对有期限的指令，无正当理由而未如期完成者 16、拒不接受领导建议批评者 17、无故不参加公司安排的培训课程者 18、发现损害公司利益，听之任之者 19、玩忽职守或违反公司其他规章制度的行为 四、奖惩相关规定 1、行政奖励和经济奖励可同时执行，行政处罚和经济处惩可同时执行，奖惩轻重酌情而定。2、获奖励的员工在以下情况发生时，将作为优先考虑对象：(1)参加公司举行或参与的各种社会活动 (2)学习培训机会 (3)职务晋升、加薪 (4)公司高层领导年终接见 3、一年内功过相当可抵消，但前功不能抵后过。可相互抵消的功过如下：第 16 页 共 34 页 (1)大过一

24、次与大功一次 (2)记过一次与记功一次 (3)警告一次与表扬一次 4、表扬三次等于记功一次，记功三次等于大功一次，记过三次等于大过一次。5、各级员工奖惩由所在部门或监督部门列举事实，填写奖惩申报单，集团总部员工及各子公司中级以上员工奖惩，经人事部门查证后核定，记功(记过)以上奖惩需经总裁审批，子公司其余员工奖惩由人事部门查证后，经总经理审批。6、各项奖惩事件，需书面通知本人，酌情公布，同时记录备案，作为绩效考核的依据。受处罚员工如有不服可在 7 个工作日内以书面形式向人事部门申诉，人事部门经核查后将处理结果反馈给申诉员工。关于员工工作规章制度手册范本篇 4 第一章总则 第一条为加强案防工作，维

25、护银行业金融机构安全稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法以及其他有关法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监 第 17 页 共 34 页 督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独

26、立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。第二章组织架构 第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下基本要素：(一)董事会(或理事会等，下同)职责;(二)监事会职责;(三)高级管理层职责;(四)适当的组织架构;(五)管理政策、制度和流程;(六)内部监督与检

27、查。第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要 第 18 页 共 34 页 风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会)，专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。专门委员会在案防方面的主要职责包括：(一)审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设;(二)明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;(三)提出案防工作整体要求，审议案防工作报告;(四)考核评估本机构案防工作有效性;(五)确保内审稽核对案防工作

28、进行有效审查和监督。未设董事会的银行业金融机构，应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责。第八条监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。第九条高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长(或总经理等，下同)是案防制度制定和执行的第一责任人。高级管理层应当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。第十条银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下统称合规总监)负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按 第 19 页 共 34 页

29、照监管管辖事前向银监会或其派出机构报告。合规总监向行长报告工作，同时向专门委员会报告工作。合规总监在案防方面的主要职责包括：(一)定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;(二)全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告;(三)建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。第十一条银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：(一)拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程;(二)组织实施、协调落实案防工作决策和年度

30、案防工作计划;(三)收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点;(四)督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行;(五)跟踪落实监管部门提出的案防监管要求;(六)定期组织案防工作培训。第三章制度及质量控制 第十二条银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由具体业务部门发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流 第 20 页 共 34 页 程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。第十三条银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域

31、和环节。第十四条银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。第十五条银行业金融机构应当建立和完善信息科技系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。第十六条银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。第十七条银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制

32、不科学诱发员工违法违规行为。第十八条银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。第四章人员培训与行为管理 第十九条银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的 第 21 页 共 34 页 重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。第二十条银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的能力、经验和专业素质。银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。第二十一条银行业金融机构应当强化员工职业规

33、范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括：(一)建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴;(二)加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。第五章监督检查 第二十二条银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检查力度。第二十三条银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。第二十四条银行业

34、金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式 第 22 页 共 34 页 及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。第二十五条银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。第六章考核与问责 第二十六条银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。第二十七条银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及

35、案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。第二十八条银行业金融机构应当加强监督检查工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。第七章案防工作监管 第二十九条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监管，银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。第三十条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作进行监督检查和评估。第三十一条银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工 第 23 页 共 34

36、 页 作评估结果作为监管评级和现场检查的重要依据。第三十二条对于银监会及其派出机构在监管和评估中发现的有关案防工作问题，银行业金融机构应当在规定时限内提交整改方案并采取有效整改措施。第八章附则 第三十三条个别银行业金融机构组织架构设置不完全适用本办法有关要求的，相关机构法人应当按监管管辖向银监会或其派出机构提出申请，由银监会及其派出机构根据实际情况酌情决定。第三十四条本办法由银监会负责解释。第三十五条本办法自印发之日起施行。关于员工工作规章制度手册范本篇 5 一、公司形象 1.员工必须清楚地了解公司的经营范围和管理结构，并能向客户及外界正确地介绍公司情况。2.在接待公司内外人员的垂询、要求等任

37、何场合，应注视对方，微笑应答。3.在任何场合应用语规范，语气温和，音量适中，严禁大声喧哗。4.遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻，上班时间办公室内应保证有人接待。5.员工在接听电话、洽谈业务、发送电子邮件及招待来宾时，必须时刻注重公司形象，按照具体规定使用公司统一的名片、公司标识及落款。第 24 页 共 34 页 6.员工在工作时间内须保持良好的精神面貌，注重个人仪态仪表，工作时间的着装及修饰须大方得体。二、员工考勤 1.员工应严格按要求出勤 2.工作时间：周一至周五。休息为法定节假日。3.上班时间：上午 9：0012：00;下午 13:3017：00。4.迟到：9：10 未到者一律按迟到处罚。当

38、日在 12 点之前到公司者，扣除半天工资。在 12 点之后到公司者，扣除当天工资。罚金每月工资结算时扣除。5.请假：事假需提前一天向主管经理提出申请，并填写【请假申请单】，经批准后方可休息。(每月 1 天带薪休息);员工遇突发疾病须当天向部门经理请病假，事后补交相关证明。(每月 1 天带薪休息);其他请假(如婚假等)享有国家法定节假日正常休息的权利。6.请假内的薪酬，依下列规定支给：?请假未超过规定天数或经批准延长请假时间者，其请假期间内薪酬照发。?逾期过后，无故不到公司，又未告知考勤人员和所属团队经理者，扣除当月当日工资，扣除工资=逾期天数当日工资。7.旷工：早上 10：00 之前无故不到公

39、司，又未告知考勤人员和所属团队经理者，按旷工处理，每次罚金 100 元。当月累计旷工超过三次者，无基本工资。罚金每月工资结算时扣除。8.参考员工如因事需在工作时间内外出，要向部门经理请示后方可离开公司。第 25 页 共 34 页 9.公司不提倡员工加班，鼓励员工在日常工作时间内做好本职工作。如公司要求员工加班，计发加班工资或安排调休。加班费标准：为 20 元/小时;调休：累计加班时间 10 小时可调休一天。10.每月 10 日为工资发放日。三、薪酬绩效与晋升 1.薪酬计算：基本工资+话费补贴+工龄工资+车辆使用补贴+绩效工资经理基本工资：部门员工基本工资：2.绩效工资计算：参考公司管理制度，以

40、每月实际绩效为准。3.公司以任人唯贤、唯能、唯绩为原则，个人的成长和进步对于公司是很重要的，因为公司的未来取决于每一位员工的成功。公司鼓励员工努力工作，为工作勤奋、业绩突出者提供晋升机会。四、卫生规范 1、员工须每天清洁个人工作区内的卫生，确保地面、桌面及设备的整洁。2、员工须自觉保持公共区域的卫生，每个部门负责一个月的值日工作(详见值日表)。3、员工在公司内接待来访客人，事后需立即清理会客区。4、正确使用公司内的水、电、空调等设施，个人工作区内设施自己负责关闭，最后离开办公室的员工应关闭空调、电灯等应该关闭的设施。5、要爱护办公区域的花木。第 26 页 共 34 页 五、工作要求 1.员工在

41、工作时间必须全身心地投入，保持高效率地工作。2.不得无故缺席部门的工作例会及公司的重要会议。3.员工在任何时间均不可利用公司的场所、设备及其他资源从事私人活动。一经发现，给予警告，情节严重者，公司将予以辞退。4.员工须保管好个人的文件资料及办公用品，未经同意不可挪用他人的资料和办公用品。5.员工要保管好个人电脑，按公司规定进行文档存储、杀毒及日常维护，如发生故障应及时报告综合管理部，由公司安排修理。六、保密规定 1.员工入职后需与公司签订保密协议。2.员工须严守公司商业机密，妥善保存重要的商业客户资料、数据等信息。3.管理人员须做好公司重要文件的备份及存档工作，并妥善记录网络密码及口令。并向总

42、经理提交完整的网络口令清单。4.任何时间，员工均不可擅自邀请亲朋好友在公司聚会。5.员工及管理人员均不可向外泄露公司发展计划、策略、客户资料及其他重要的方案，如一发现，除接受罚款、辞退等内部处理外，情节严重的，公司将追究其法律责任。七、人员管理 1、员工必须服从公司的整体管理，包括职务的分配及工作内容的安排。第 27 页 共 34 页 2、员工须尊重上司，按照上司的指导进行工作并主动向上司汇报工作情况。3、员工有关业务方面的问题须及时向部门经理反映，听取意见。4、涉及超出员工权限的决定必须报部门经理同意。5、员工不服从上级指挥，目无领导，顶撞上级，而影响公司指导系统的正常运作，视情节严重程度，

43、给予处理。6、管理人员应团结互助，努力协调好各部门的关系，鼓励并带领好员工队伍，时刻掌握员工的工作情况，确保公司整体策划顺利进行。7、公司是一个大家庭，员工应团结互助，为公司发展做出努力。八、物品管理 1.办公用品的日常管理由综合部专门人员负责定期购买，并分配到各部门(清单详见后附表格)，超出配额之外的物品填写领用登记表。2.每月 10 日之前，部门经理将本部门所需要的办公用品填写在公司【购物申请单】上,由综合部专门负责人提交总经理，审批同意后，由专门负责人将办公用品购回，根据实际需要有计划地发放。3.若急需某类办公用品，也应先填写【购物申请单】后，交由专门负责人，经综合部审批同意后，方可购置

44、。4.新进人员到职时由各部门统一配发办公物品。九、电脑管理 1、使用者应保持电脑设备及其所在环境的清洁。下班时，务必 第 28 页 共 34 页 关机切断电源。2、使用者的业务数据，应严格按照要求妥善存储在网络上相应的位置上。3、未经许可，使用者不可增删硬盘上的应用软件和系统软件。4、严禁使用计算机玩游戏。5、公司及各部门的业务数据，每周备份一次;重要数据由使用者本人向综合部申请做备份。6、未经许可，任何私人的光盘、软盘不得在公司的计算机设备上使用。7、使用者必须妥善保管好自己的用户名和密码，严防被窃取而导致泄密。十、奖惩办法 1、员工奖励分为口头表扬及物质奖励;2、员工惩罚分为口头警告、罚款

45、及除名;3、有下列事迹的员工，在调查核实的基础上，经经理办公会研究，给予相应的奖励：A、积极向公司提出合理化建议，其建议被公司所采纳者;B、维护公司利益和荣誉，保护公共资产，防止事故发生与挽回经济损失有功者。4、下列事由的员工，在调查核实的基础上，经经理办公会研究，给予相应的惩罚：A、违反国家法律、法规或公司规章制度造成经济损失和不良影 第 29 页 共 34 页 响的;B、泄露公司经营管理秘密的;C、私自把公司客户介绍他人的。5、公司将设立年终全勤奖(未有迟到、早退现象及病事假)，奖金为 1000 元,于年终考评后一次性发放(以每个月的考勤统计为依据)。6、在公司服务满三年(不含三年)的员工

46、，将给予一周的带薪休假(休假期需提前和公司协商，以不耽误工作为前提，得到许可后方可休假)及 20_元的一次性旅游补贴。7、在公司服务满五年(不含五年)的员工将给予 300 元/月的住房补贴，发放办法从第六年度合同期开始，本年度合同期满时一次性发放;无论何种情况，未履行满从第六年度开始签定的本年度合同期的员工将不享受此项福利补贴。十一、经费管理 1、因外出购物或出差需向公司借用备用金时，应首先填写公司【借款申请单】，交主管经理核准、审批签字同意后方可借款;借款后必须在一周内报销销帐(出差人员在回公司上班一周内);借款未冲平者，不允许再次借款。2、员工报销已发生费用，首先填写公司【支出凭证】或【支

47、出报销单】;主管经理签字后，到借款处填入【借款申请单】中的报销日期，方算完成报销手续。十二、出差细则 第 30 页 共 34 页 1、员工出差前应填写【出差申请表】，主管经理签字后方可办理借款手续。出差期限由主管经理视情况需要，事前予以核定。2、出差途中除因病、遇意外灾害或工作实际需要经请示主管经理批准延时外，不得因私事或借故延长出差时间，否则除不予报销旅差费外，并依情节轻重论处。3、出差费用的报销：交通费：实报实销。住宿费：总经理、副总经理实报实销。其他员工住宿标准为：元/天/人为基准实报实销。伙食费：总经理、副总经理实报实销。其他员工伙食费标准为：元/天/人基准实报实销。出差补助：元/天/

48、人。4.交通费、住宿费、伙食费按标准报销，超标自付，欠标不补。5.出差途中，如出现接待费用，先请示领导，领导同意后方可执行。6.出差回来后一周内填报【出差费用结算单】，办理报销手续。7.员工出差旅费，应据实提供发票，核发之，但如发现有虚报不实之事，除将所领追回外，并视情节之轻重，酌予惩处。十三、新员工入职及培训 1.新员工入职 1).办理入职手续，建立员工档案。2).员工入职后三个月为试用期，试用期满之后办理五险。第 31 页 共 34 页 1.新员工入职后培训 a、公司文化(概况、成立历史、公司理念、团队品格、道德修养、行为规范等);b、公司规章制度 c、新老员工认识;d、办公设备的使用;e

49、、指引工作地点区域设施(洗手间、就餐处、乘车处等)。十四、名片管理办法 1.总则：为使公司名片统一规范化，强化对外公关形象的塑造，特制定本办法。2.名片格式：公司名片格式统一化，由公司综合部依据企业形象设计。3.名片印制程序 a.根据工作需要，需要印制名片的员工需首先向主管经理提出申请;b.主管经理批准后会通知综合部;c.综合部负责对外印制名片的印刷业务，印制完毕后发给当事人 4.名片使用 a.名片使用须恰到好处，不可像撒传单般滥用，掌握使用范围。b.任何部门或个人不得擅自印刷或使用未经公司批准的名片。c.员工与公司解除劳动合同关系后，严禁再使用公司原有的名牌从事任何活动，如若发现，公司将追究

50、其责任，并予以支付人民币壹 第 32 页 共 34 页 拾万元的经济损失费，同时对于造成甲方任何重大损失者，甲方保留以估算的损失额向有关机构提起诉讼的权利。公司员工规章制度 一、为加强考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。二、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，遵守公司行政管理制度，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门负责人同意。三、周一至周六为工作日，周日为休息日。公司机关周日和夜间值班由办公室统一安排，市场营销部、项目技术部、投资发展部、会议中心周日值班由各部门自行安排，报分管领导批准后执行。因工作需要周日或夜间加班的，由各部门负责人