证券从业资格考试《法律法规》仿真试题及答案.pdf

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1、证券从业资格考试法律法规仿真试题及答案 2017 证券从业资格考试法律法规仿真试题及答案 1.收购要约约定的收购期限为()。A.10 日30 日 B.10 日45 日 C.30 日45 日 D.30 日60 日 2.下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议 C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 D.股份有限公司只能采取发起设立的方式 3.()对自营业务

2、规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。A.证券公司 B.证券交易所 C.证券公司战略投资机构 D.财政部 4.下列选项中，不正确的是()。A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质 B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C.取得证券业执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 5.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。A.公司对财务

3、会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 C.公司被宣告破产 D.公司有重大违法行为 6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号 7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制 B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C.最近 3 年没有违法记录 D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿 8.证券公司违反证券法的.规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。A.非法融资融券等

4、值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下 9.下列选项中，说法正确的是()。A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后 3 个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见 B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理 C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 10.有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.1/3 B.

5、2/3 C.1/2 D.3/4 参考答案及解析见下页 会计资格证考试财经法规模拟试题 会计资格证考试财经法规模拟试题 1.中国人民银行于()公布了人民币银行结算账户管理办法。A.2003 年 4 月 10 日 B.2002 年 4 月 10 日 C.2004 年 4 月 10 日 D.2005 年 4 月 10 日 2.会计行政法规()。A.由国家最高行政管理机关国务院制定发布 B.由国务院制定、经财政部签署国务院令予以公布 C.由国务院与财政部联合制定并发布 D.由全国人民代表大会及其常务委员会制定 3.某外商投资企业业务收支以美元为主，也有少量的人民币，根据会计法的规定，为方便会计核算，该

6、单位可以采用()为记账本位币，但编制的财务会计报告应当折算为人民币。A.人民币 B.人民币和美元 C.欧元 D.美元 4.根据支付结算办法的规定，下列各项中，不会导致票据无效的是()。A.原记载人更改金额，并在更改处签章证明 B.原记载人更改出票日期.并在更改处签章证明 C.原记载人更改票据用途，并在更改处签章证明 D.原记载人更改收款人名称，并在更改处签章证明 5.甲公司委托开户银行收款时，发现其持有的由乙公司签发金额为 20 万元的转账支票为空头支票。根据支付结算办法的规定，甲公司有权要求乙公司支付赔偿金的数额是()元。A.10000 B.6000 C.4000 D.1000 6.在遵循会

7、计核算的基本原则，评价某些项目的()时，很大程度上取决于会计人员的职业判断。A.真实性 B.完整性 C.重要性 D.可比性 7.关于银行卡账户及交易管理要求的下列表述中，不正确的是()。A.单位人民币卡账户的资金一律从其基本存款账户转账存入 B.单位外币卡账户的资金应从其单位的外汇账户转账存人 C.单位人民币卡账户不得存取现金 D.单位人民币卡账户可以存入销货收人 8.“有德无才学后用”体现了会计职业道德中()的重要性。A.坚持准则 B.参与管理 C.廉洁自律 D.提高技能 9.下列各项中，可以不单独设置会计机构的是()。A.有限责任公司 B.经济业务较多的社会团体 C.股份有限公司 D.经济

8、业务和人员都不多的行政单位 10.下列各项中，不属于会计岗位的是()。A.出纳 B.会计档案保管 C.物资核算 D.仓库保管员 11.银行对 1 年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单位自发出通知之日起()日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入久悬未取专户管理。A.15 B.20 C.30 D.40 12.单位和个人在开具发票时，应在发票联和抵扣联加盖单位()或者发票专用章。A.业务专用章 B.财务专用章 C.合同专用章 D.证明专用章 13.信用卡透支利息，自签单日或银行记账日起 15 日内按日息_计算，超过 15 日按日息_计算，超过 30 日或透支金额

9、超过规定限额的，按日息_计算。()A.万分之二：万分之五：万分之十 B.万分之五;万分之十;万分之十五 C.万分之三;万分之八;万分之十 D.万分之五：万分之八;万分之十 14.手口缴义务人应扣未扣、应收而不收税款的，由税务机关向纳税人追缴税款，对扣缴义务人处相应税款()的罚款。A.50%以上 5 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.50%以上 3 倍以下 D.1 倍以上 3 倍以下 15.某工厂为小规模纳税人，2012 年 4 月购进原材料 2000 元，取得增值税专用发票，进项税额为 340 元。当期生产产品以 15000元的价格(含税)卖出。已知小规模纳税人适用的增值税征收率为 3%

10、。则该厂当月应纳增值税额为()元。A.96.89 B.436.89 C.450 D.110 16.存款人地址变更，未在规定期限内通知银行的，应给予_并处以_元的罚款。()A.警告;1000 B.警告;3000 C.处分：3000 D.处分;5000 17.纳税人在纳税期间没有应纳税款的，()。A.应当按规定办理纳税申报 B.无须办理纳税申报 C.并人下一纳税期办理纳税申报 D.由税务部门决定是否需要办理纳税申报 18.甲公司因财务人员张某计算错误，少缴税款 2 万元，税务机关可以追征税款、滞纳金的时限为()年。A.1 B.2 C.3 D.5 19.下列表述中违反预算法的规定的是()。A.国家实

11、行中央和地方分税制 B.经本级人民代表大会批准的预算，可随意改变 C.预算年度自公历 1 月 1 日起，至 12 月 31 日止 D.预算收入和预算支出以人民币元为计算单位 20.保证会计工作客观公正的前提是()。A.端正态度 B.依法办事 C.实事求是 D.如实反映 二、多项选择题(本类题共 20 小题，每小题 2 分。共 40 分。每小题备选答案中。有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分)21.有权制定地方性会计法规的机构有()。A.省、自治区人民代表大会常务委员会 B.直辖市人民代表大会 C.直辖市人民代表大会常务委员会 D.省、自治区人民代表大会 22.会计法的立

12、法宗旨有()。A.规范会计行为 B.保证会计资料真实、完整 C.加强经济管理和财务管理、提高经济收益 D.维护社会主义市场经济秩序 23.下列各项中，不属于变造会计凭证行为的有()。A.某公司为一客户虚开假的发票一张，并按票面金额的 15%收取好处费 B.将购货发票上的金额 50 万元涂改为 80 万元报账 C.企业某现金出纳将一张报销凭证上的金额 10000 元涂改为40000 元 D.购货部门转来一张购货发票，原金额计算有误，出票单位已作更正并加盖出票单位公章 24.下列各项中，属于可以跨年度使用的会计账簿有()。A.银行存款日记账 B.备查账 C.财产物资明细账 D.债权、债务明细账 2

13、5.关于行业自律制度说法正确的是()。A.是对行政管理制度的一种补充 B.有助于督促会计人员开展工作 C.有助于树立行业风气 D.有助于行业发展 26.下列关于预算、决算监督的说法中，正确的有()。A.全国人民代表大会及其常务委员会对中央和地方预算、决算进行监督 B.乡、民族乡、镇政府对本级预算、决算进行监督 C.县级以上地方各级人民代表大会及其常务委员会对本级和下级预算、决算进行监督 D.县级以上地方各级政府对本级和下级预算、决算进行监督 27.下列行为违反了支付结算纪律的有()。A.向人民银行转汇大额汇划款项 B.代理他行正常结算业务 C.办理空头汇款 D.在规定支付结算制度之外规定附加条

14、件 28.根据支付结算办法的规定，下列各项中，属于无效票据的有()。A.更改签发日期的票据 B.更改收款单位名称的票据 C.中文大写金额和阿拉伯数字不一致的票据 D.使用的签章与预留银行签章不符的票据 29.为防止由于独断专行所带来的风险，单位内部会计监督制度应对()有明确的规定。A.重大经济业务事项的范围 B.重大经济业务事项的决策人员和执行人员实行分离 C.重大经济业务事项决策和执行的程序 D.集体审议重大经济业务事项的日期 30.根据中国人民币银行结算账户管理的有关规定，存款人申请开立的下列人民币银行结算账户中，应当报送中国人民银行当地分支行核准的有()。A.预算单位专用存款账户 B.临

15、时存款账户(不包括注册验资和增资临时存款账户)C.个人存款账户 D.异地一般存款账户 31.根据票据法的规定，下列各项中，属于票据行为的有()。A.票据丧失后向银行挂失止付的行为 B.出票人签发票据并将其交付给收款人的行为 C.汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额并签章的行为 D.票据债务人以外的人，为担保特定债务人履行票据债务而在票据上记载有关事项并签章的行为 32.下列关于信用卡的表述中，符合规定的有()。A.信用卡仅限于合法持卡人本人使用，持卡人不得出租或转借信用卡 B.单位卡账户的资金一律从其专用存款账户转账存人 C.单位卡一律不得支取现金 D.发卡银行可以根据信用卡申请人的资信程度

16、，要求信用卡申请人提供担保 电大专科物业管理法规期末试题标准题库及答案（试卷号：2224）电大专科物业管理法规期末试题标准题库及答案（试卷号：2224）盗传必究一、选择题 1依据相关法律规定，妥善处理好物业相邻关系，一般应遵循以下哪些原则？()A公平合理 B方便生活 C团结互助 D有利生产 2小区的专项维修金属于()。A业主委员会 B物业公司 C业主 D业主大会 3国务院物业管理条例主要规定了物业管理()责任 A刑事 B民事 C违宪 D行政 4国务院制定的物业管理条例是哪一年颁布的?()A2003 B2004C2005 D20075在物业管理活动中，业主依法可享有下列()权利。A监督物业服务公

17、司的权利 B依法组建业主管理委员会的 C选聘或解聘物业服务公司的权利 D共同使用物业公共设施的权利 6下列属于物业管理法律责任的归责类型的有()。A过错责任 B无过错责任 C公平责任 D违法责任 7可以承接各种物业管理项目的是()物业服务企业。A一级资质 B二级资质 C三级资质 D没有 8属于业主和物业服务企业共同的义务的是()。A不弃管义务 B保密义务 C通知义务 D协助义务 9下列哪些主体可以成为物业管理法律关系的主体？()A规划局 B5 岁的儿童 C法人 D在华外籍教师 10下列说法正确的有()。A目前我国已经有专门的法律对物业管理行为进行规范 B仲裁是解决物业管理纠纷的重要途径 C撤职

18、是常见的一种行政处罚D行政调解是诉讼调解的一种 11物业服务合同应当对以下哪些内容进行约定？()A服务费用 B合同期限 C物业管理事项 D违约责任 12可以承接各种物业管理项目的是()物业服务企业。A.一级资质 B二级资质 C三级资质 D没有 13属于业主和物业服务企业共同的义务的是()。A不弃管义务 B保密义务 C通知义务 D协助义务 14下列哪些主体可以成为物业管理法律关系的主体？()A某市规划局 B无行为能力人 C法人 D在中国的美国籍留学生 15下列说法正确的有()。A目前我国已经有专门的法律对物业管理行为进行规范 B仲裁是解决物业管理纠纷的重要途径 C撤职是常见的一种行政处罚D行政调

19、解是诉讼调解的一种 16下列属于物业管理法律责任的归责类型的有()。A过错责任 B无过错责任 C公平责任 D违法责任 17建筑物区分所有权系由()部分组成。A独立所有权 B专有所有权 C共用部分持分权 D成员权 18属于业主和物业服务企业共同的义务的是()。A 不弃管义务 B保密义务 C通知义务 D协助义务 19根据业主对物业享有的不同权限，物业在法律意义上可以划分为如下部分()。A专有部分 B共有部分 C约定公共用部分 D约定专用部分 20下列说法正确的有()。A目前我国已经有专门的法律对物业管理行为进行规范 B仲裁是解决物业管理纠纷的重要途径 C撤职是常见的一种行政处罚D行政调解是诉讼调解

20、的一种 21下列属于仲裁协议法定内容的有()。A仲裁事项 B仲裁机构 c请求仲裁的意思表示 D仲裁费用 22业主的建筑物区分所有权由下列哪些部分组成？()A专有所有权 B共有所有权 C特有权 D成员权 23可以承接各种物业管理项目的是()物业服务企业。A一级资质 B二级资质 C三级资质 D没有 24下列哪几项反映了“物业”具有的独特的属性？()A“物业”属于不动产 B“物业”具有单元性 c“物业”具有空间性 D“物业”具有环境性 25下列哪几项体现了物业管理应遵循的基本法律原则？()A尊重和维护业主财产权利的原则 B自治管理、民主协商原则 c契约自由、平等自信原则 D政府适度监管原则 26在物

21、业管理活动中，业主依法可享有下列()权利。A监督物业公司服务活动的权利 B依法组建业主委员会的权利 C选聘或解聘物业公司的权利 D使用物业公共设施的权利 27建筑物区分所有权系由()部分组成。A独立所有权 B专有所有权 C共用部分持分权 D成员权 28可以承接各种物业管理项目的是()物业服务企业。A.一级资质 B二级资质 C三级资质 D没有 29.下列哪些主体可以成为物业管理法律关系的主体？()A长沙市规划局 B无民事行为能力人 C法人 D在广州的外籍教师 30物业服务企业在业主拒交物业管理费时，不能采取的措施有()。A停水、断电 B罚款 C按合同约定收取滞纳金 D限制业主出入小区二、判断题

22、1我国的物业管理条例是 2007 年由国务院制定的。(错)2物业管理同时具有私权和公权的双重法律属性。(对)3业主委员会是业主大会的执行机构，向业主大会负责并报告工作。(对)4当事人诉讼权利平等原则是物业管理民事诉讼的基本原则之一。(对)5.不动产的相邻权利人应当按照有利生产、方便生活、团结互助、公平合理的原则，正确处理相邻关系。(对)6业主不能自行管理建筑物及其附属设施，必须委托物业服务企业或者其他管理人管理。(错)7业主委员会是业主大会的执行机构，业主委员会的所有行为都必须征得业主大会的同意。(错)8业主对建筑物内的住宅、经营性用房等专有部分享有所有权，对专有部分以外的共有部分享有共有和共

23、同管理的权利。(对)9管理规约应当尊重社会公德，不得违反法律、法规或者损害社会公共利益。(对)10物业管理民事纠纷中法院调解是我国民事诉讼程序的必经阶段。(错)11物权法是我国的根本大法，也是制定各层级物业管理法律规范的基本依据。(错)12业主委员会是业主大会的执行机构，向业主大会负责并报告工作。(对)13物业服务企业管理物业的基础是委托授权和合同约定。(对)14物业管理服务必须遵循权利与义务相适应的原则。(对)15业主手册是指由全体业主承诺的，并对全体业主具有约束力 l 的，有关业主在物业使用、维修及其他管理服务活动等方面的行为规范。(错)16业主就是物业所有权人。(对)17我国物权法规定，

24、建筑区划内，规划用于停放汽车的车位、车库的归属，由当事人通过出售、附赠或者出租等方式约定。(对)18物业管理刑事责任是指在物业管理活动中，行为人因触犯行政法律法规而应承担的强制性法律义务。(错)19按照利益载现形式的不同，可将物业管理法律关系的客体分为物和行为两大类。(对)20.在物业管理纠纷行政诉讼中允许双方当事人在自愿、平等基础上进行调解。(错)21我国的物业管理法是 2003 年 5 月 28 日由国务院制定的。(错)22占用业主共有的道路或者其他场地用于停放私家车的车位，属于业主共有。(错)23经过 40%以上的业主提议，业主委员会应当组织召开业主临时会议。(错)24罚款是物业管理行政

25、处罚中的一种。(错)25.不动产的相邻权利人应当按照有利生产、方便生活、团结互助、公平合理的原则，正确处理相邻关系。(对)26宪法中关于住宅、城市管理等方面的规定和原则是物业管理立法的根本依据。(对)27占用业主共有的道路或者其他场地用于停放汽车的车位，属于业主共有。(错)28经过 40%以上的业主提议，业主委员会应当组织召开业主临时会议。(错)29开除是物业管理行政处罚中的一种。(错)30.不动产的相邻权利人应当按照有利生产、方便生活、团结互助、公平合理的原则，正确处理相邻关系。(对)三、简答题 1.简述物业管理法律关系的特征。答：物业管理法律关系性质的多重性（2 分）物业管理法律关系基本主

26、体的特定性（2 分）物业管理法律关系中业主居于主导地位（1 分）物业管理法律关系的客体有特殊性（1 分）物业管理法律关系的国家干预程度比较大（2 分）物业管理法律关系的产生、变更、终止有严格的程序性和要式性。（2 分）2简述业主自治自律原则。答：这些原则可以概括为；(1)依法自治原则。（2 分）(2)积极自治原则。（2 分）(3)规范自治原则。（2 分）(4)民主管理原则。（1 分）(5)接受监督原则。（1 分）(6)尊重私权，公益优先原则。（2 分）3.简述物业管理民事责任的免责条件。答：(1)不可抗力。（2 分）(2)正当防卫。（2 分）(3)紧急避险。（2 分）(4)受害人自己的过错致使

27、损害发生的。（2 分）(5)第三人过错致使损害发生的。（2 分）4简述我国物业管理法律规范的表现形式。答：宪法；(2 分)法律；（2 分）行政法规；（2 分）地方性法规；（2 分）行政规章。（2 分）5.简述物业服务企业的职责范围。(1)物业的验受接管义务；(2 分)(2)对共用物业的维护、管理义务；（2 分）(3)建筑物及其设施的保养、维修义务；（2 分）(4)环境清洁、美化义务；（1 分）(5)安全保障义务；（1 分）(6)合同约定的其他义务，比如提供小区的交通便利等。（2 分）6简述物业管理法的作用。答：第一，维护物业管理市场秩序。（3 分）第二，保障物业管理权利人合法权益。（3 分）第

28、三，为优质服务创设保障，为解决纠纷提供依据。（4 分）7简述物业管理民事诉讼的基本原则。(1)当事人诉讼权利平等原则；（2 分）(2)同等原则与对等原则；(2 分)(3)法院调解自愿和合法原则；(2 分)(4)辩论原则；（1 分）(5)处分原则；（1 分）(6)检察监督原则。（2 分）8简述业主委员会的职责。(1)召集业主大会会议，报告物业管理的实施情况；(2 分)(2)代表业主与业主大会选聘的物业服务企业签订物业服务合同；(2 分)(3)及时了解业主、物业使用人的意见和建议，监督和协助物业服务企业履行物业服务合同；（2 分）(4)监督管理规约的实施；（2 分）(5)业主大会赋予的其他职责。（

29、2 分）9.简述承担物业管理法律责任的一般构成。答：(1)行为本身具有可非难性；（3 分）、(2)损害结果；（2 分）(3)因果关系；(2 分)(4)行为人心理主观过错状态。（3 分）10.简述物业服务合同的法律特征。答：物业服务合同属于无名合同（2 分）；物业服务合同是一种以物业管理关系为标的的合同（2 分）；物业服务合同实现了所有权与管理权的分离（3 分）；物业服务合同既是诺成、双务、有偿合同。（3 分）11简述业主大会的共同决定事项。答：召开业主大会或业主代表大会是业主团体运行的主要途径。业主大会将对事关小区物业管理有关事项作出决议。业主大会共同决定事项如下：（一）制定、修改业主公约和业

30、主大会议事规则；（1 分）（二）选举、更换业主委员会委员，监督业主委员会的工作；（2 分）（三）选聘、解聘物业管理企业；（1 分）（四）决定专项维修资金使用、续筹方案，并监督实施；（2 分）（五）制定、修改物业管理区域内物业共用部位和共用设施设备的使用、公共秩序和环境卫生的维护等方面的规章制度；（2 分）（六）法律、法规或者业主大会议事规则规定的其他有关物业管理的职责。（2 分）12简述物业的构成。答：(1)物业的物理属性构成（1 分），包括四个方面：建筑物本体（1 分）、附属设备（1 分）、公共设施（1 分）和建筑地块（1 分）；(2)物业的法律区分（1 分），包括四个方面：专有部分（1 分

31、）、共有部分（1 分）、约定公共用部分（1 分）和约定专用部分（1分）。13简述业主大会的职责。答：召开业主大会或业主代表大会是业主团体运行的主要途径。业主大会将对事关小区物业管理有关事项作出决议。业主大会主要职责应包括以下事项：(1)制定、修改业主公约和业主大会议事规则；（1 分）(2)选举、更换业主委员会委员，监督业主委员会的工作；（2分）(3)选聘、解聘物业管理企业；（1 分）(4)决定专项维修资金使用、续筹方案，并监督实施；(2 分)(5)制定、修改物业管理区域内物业共用部位和共用设施设备的使用、公共秩序和环境卫生的维护等方面的规章制度；（2 分）(6)法律、法规或者业主大会议事规则规

32、定的其他有关物业管理的职责。（2 分）14简述收益性物业管理的特征。答：(1)收益性物业管理是一种创造性的追加劳动(3 分)；(2)收益性物业管理具有时间的紧迫性(2 分)；(3)收益性物业管理必须实施现代化、专业化管理(3 分)；(4)收益性物业管理具有极大的社会效益(2 分)。15简述建筑物区分所有权的特征。答：(1)复合性(2 分)；(2)专有部分所有权为主导(3 分)；(3)一体性(2 分)；(4)权利主体身份的多重性(3 分)。16简述物业管理合同的特点。答：(1)物业管理合同属于我国合同分类中的委托合同(2 分)；(2)物业管理合同是一种以劳务为标的的合同(2 分)；(3)物业管理

33、合同的订立以当事人相互信任为前提，遵循平等互利、自愿有偿、协商一致的原则(3 分)；(4)物业管理合同既是诺成性合同又是双务合同(3 分)。17简述物业管理立法的原则。答：(1)实事求是，因地制宜原则(2 分)(2)科学的创见性原则(2分)(3)协调配套原则(2 分)(4)保障物业合理使用原则(2 分)(5)依法维权，自治自律原则(2 分)18简述诉讼的基本原则。答：(1)当事人诉讼权利平等原则(2 分)(2)同等原则与对等原则(2 分)(3)法院调解自愿和合法原则(2 分)(4)辩论原则(1 分)(5)处分原则(1 分)(6)检察监督原则(2 分)四、论述题 1试述业主大会的职责。答：召开业

34、主大会或业主代表大会是业主团体运行的主要途径。业主大会将对事关小区物业管理有关事项作出决议。根据物业管理条例规定，业主大会或业主代表大会的主要职责应包括以下事项：(1)制定、修改业主公约和业主大会议事规则；（2 分）(2)选举、更换业主委员会委员，监督业主委员会的工作；（3分）(3)选聘、解聘物业管理企业；（3 分）(4)决定专项维修资金使用、统筹方案，并监督实施；(3 分)(5)制定、修改物业管理区域内物业共用部位和共用设施设备的使用、公共秩序和环境卫生的维护等方面的规章制度；（3 分）(6)法律、法规或者业主大会议事规则规定的其他有关物业管理的职责。（3 分）2.结合实际谈谈物业管理活动中

35、行政违法行为的主要表现。答：(1)非法处置属于业主的物业共有部分及其设施。（3 分）(2)非法经营行为，主要表现为：无证经营、超范围经营、聘用无资质人员从事物业管理活动。（4 分）(3)挪用专项维修资金的行为。（3 分）(4)违法的转委托行为。（3 分）(5)妨碍管理行为。（3 分）(6)物业管理主管机关及其工作人员违法行使职权行为。（4 分）3.试述在物业管理过程中的民事侵权和违约行为的表现。答：(1)房地产发展商未按销售合同规定的期限和质量交付物业设施。(2)物业管理公司未按物业管理合同约定的范围和标准为住户提供服务。(3)物业管理公司未按管理合同约定使用物业管理费和物业维修基金。(4)业

36、主或非业主的合法住户无正当理由拒交有关物业管理费用，如低层住户拒交电梯费和高压水泵费，业主因小孩无法入读附近重点中小学校而拒交管理费，这是住户最常见的违约行为。(5)业主委员会不按照物业管理委托合同的约定，协助物业管理企业进行物业管理工作。侵权的表现：物业管理公司及其工作人员执行职务造成侵权损害的民事责任。因物业维修施工而产生的侵权责任。建筑物以及其搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落造成他人损害的，其所有人或管理人也应承担责任，但能够证明自己没有过错的人除外。因妨碍行为而产生的侵权责任。破坏、污染环境的侵权责任。无行为能力人、限制民事行为能力人致人损害的民事责任。因妨害行为而产生的侵权责任。4

37、试述物业管理民事责任的免责条件。答：(1)不可抗力。不可抗力是指不能预见、不能避免也不能克服的客观情况。一般指地震、台风、洪水、战争等。如暴雨在极短时间内致使地下车库内的车辆被淹，造成损失，地下车库的排水系统没有问题的话，物业管理公司是不需要承担责任的。(2)正当防卫。正当防卫是指当公共利益、他人或本人的权利遭受正在进行的不法侵害时，行为人对侵害人所采取的合法的防卫措施。如物业管理公司的保安人员在捉拿小偷的过程中，将小偷刺伤，此行为属于正当防卫，物业管理公司不需承担责任。(3)紧急避险。紧急避险是指为避免较大利益受损，而不得已采取的损害另一较小利益的行为。(4)受害人自己的过错致使损害发生的。

38、按照民法的基本原理，行为人因自己的行为受到损害，应当由自己来承担责任。如业主因自行装修房屋，致使房间的电路受到损害，应由自己承担责任。(5)第三人过错致使损害发生的。第三人过错致使损害发生有区别不同的情况。如果第三人的过错单独导致损害的发生的话，被告可以免责，由第三人承担全部责任。如果损失的发生是第三人、原告、被告中的两者或多者的过错导致，则在分清责任的基础上，各自承担自己的过错所造成的损失。5结合实际谈谈物业管理纠纷的起因及其防范。答：(1)物业管理纠纷的起因分析（8 分）立法工作滞后，物业管理法规立法层次低，内容混乱，缺乏权威性。开发商前期遗留的问题引发了后来物业管理的矛盾。缺乏完善的市场

39、竞争机制。物业管理的服务概念没有建立。(2)物业管理纠纷的防范措施（10 分）完善相关立法工作。加大行业规范化管理力度。培育和完善物业管理市场，把物业管理纳入市场运行的轨道。业主和物业公司通过签一份具体明确、内容详尽的物业管理合同来规范双方的行为。进一步规范政府行为。6结合实际谈谈承担物业管理民事责任的方式。答：(1)停止侵害；(2)排除妨碍；(3)消除危险；(4)返还财产；(5)恢复原状；(6)修理、重做、更换；(7)赔偿损失；(8)支付违约金；(9)消除影响、恢复名誉；(10)赔礼道歉。五、案例分析题 1.位于新华大厦大堂内侧的富华海鲜餐厅的专用隔油池泄漏，外溢的油污一直漫延出去使新华大厦

40、大堂地面湿滑。物管员发现此问题后，马上向公司报告，要求清洁工尽快过来清理。但就在清洁工来到前，大厦的一位年近 60 岁住户陈先生在通过大堂时滑倒在地，送往人民医院后经诊断为左股骨隆间粉碎性骨折，前后住院 23 天，共用去医疗费 1.9 万元。为此陈先生及其家人要求物业公司承担责任，物业公司认为应当找餐厅索赔，因为造成陈先生滑倒的油污是餐厅专用隔油池泄漏出来的；餐厅认为陈先生滑倒的地点属于物业公司负责管理服务的区域，因此也拒绝赔偿。无奈之下陈先生只好向法院提出诉讼，请求法院判令富华餐厅和物业公司共同承担责任。问题：(1)本案的原告和被告分别是谁？(2)在诉讼中王某是否能与物业公司进行和解，为什么

41、？(3)你认为本案应如何处理？答：(1)原告是陈先生（1 分），被告是富华餐厅和物业公司。(2 分)(2)能和解（2 分），因为两者之间的诉讼属于民事诉讼范畴（2分），民事诉讼是以当事人的自主意思表示为基本原则的，在不违反法律的强制规定的前提下，当事人一方或双方可以行使或放弃自己的权利，也可以在诉讼中通过自愿协商来解决他们之间的法律问题，法院尊重当事人之间达成的和解协议。（3 分）(3)陈先生的损失是由富华餐厅和物业公司共同过错所致（3 分），各应承担一半的责任且负连带责任。（2 分）2.某小区业主委员会先后在小区公告栏、住宅楼门口和小区大门上及附近商店，张贴“公告”多份，内容包括“物业公司违

42、规操作、乱收费、扣押维修基金甚至业主委员会的办公经费”，“今后决不会再续聘物业公司，暂停缴付停车费”等。物业公司认为自己的商业信誉、企业声誉受到了严重损害，将小区业主委员会告上法庭，表示：由于业主委员会的诬告，小区物业管理费的收缴率严重下降，要求小区业主委员会立即停止对其信誉和声誉的侵害，公开道歉；同时请求判令业主委员会赔偿损失。业主委员会坚持称自己代表了广大业主的利益，张贴公告仅是针对了原告违规的具体事实。问题：(1)小区业主委员会有权在小区内张贴公告吗?(2)请问本案如何处理?(3)业主委员会与、业主大会是什么关系?答：(1)小区业主委员会有权在小区内张贴公告，(2 分)但要注意：公告应当

43、张贴在小区内指定的公共区域；(2 分)其内容应当是物业管理相关事项的真实、客观的陈述，不应当带有感情色彩。(2分)(2)本案处理的焦点问题是公告的内容是否真实、客观；(2 分)业主委员会应当对公告内容是否符合实际情况负举证责任，(2 分)如举证不能，业主委员会就要承担侵权的法律责任。(2 分)(3)业主委员会是业主大会的执行机构。(3 分)3.2013 年 4 月，某小区业主委员会与广州天天物业服务公司签订合同，约定该住宅小区自 2013 年 5 月份开始由天天物业服务公司进行管理。2013 年 8 月，赵先生人住该住宅小区之后，一直没有缴纳过物业费。当天天物业公司催促他缴物业管理费时，赵先生

44、认为自己买了房子自己住，自己管理，不需物业服务公司的管理。赵先生以拒绝承认物业服务公司与业主委员会签订的委托服务合同为由拒绝缴纳，并声明他将不会跟物业服务公司建立任何物业服务关系。经业委会多次出面调解也没有结果，最后物业服务公司把赵先生告上了法庭，要求赵先生支付物业管理费及滞纳金。问题；(1)本案中物业公司与小区业主委员会签订的物业委托服务合同能否对赵先生发生法律效力？为什么？(2)如果该委托服务合同对赵先生有约束力，赵先生应该负有哪些义务？答：(1)该物业服务合同对赵先生产生法律效力。(3 分)业主委员会代表业主签订服务合同对小区内的业主都具有约束力。（3 分）除非经过业主大会讨论终止合同或

45、合同期满等原因出现方可拒交管理费。（3 分）(2)赵先生负有物业服务合同所规定的义务和职责（3 分），主要是按时交纳物业管理费和在合同约定事项范围内的服从物业服务公司管理的义务。（3 分）4河北石家庄市某小区刚入住，部分业主就认为小区存在着墙体渗漏、供暖不足和停车收费过高等问题，小区业主们多次找到管理小区的蓝天物业公司及小区的开发商反映和协商未果。于是部分业主以串联协商、互相选举的方式组建了临时业主委员会。经临时业主委员会开会通过，决定号召全体业主拒缴物业服务费、解除与现物业公司的服务合同。之后新物业服务公司也由临时业主委员会以协议方式确定。业主通过新闻媒体，使事件引起社会的关注和强烈反响，部

46、分业主还围堵了开发商的售楼处和物业管理处办公室。与此同时蓝天物业公司以不交物业费为理由，停掉了临时业主委员会几位委员家中的天然气。问题：(1)本案中业主的行为有哪些违法违规之处？(2)蓝天物业公司停掉业主家煤气的行为有无问题，为什么？(3)业主和物业公司之间的纠纷有哪些处理方式？答：(1)部分业主通过串联协商、互相选举等方式，自己组建成立的“临时业主委员会”不合法，不符合业主大会和业主委员会指导规则有关业主大会、业主委员会成立程序的规定。(2 分)业主在享受物业服务企业提供的服务的同时，必须按合同约定按时交纳物业服务费，不得无故拖延和拒交。“临时业主委员会”做出集体拒交物业费的决定不具有法律效

47、力。（2 分）“临时业主委员会”以协议方式选聘了新的物业服务企业，在程序上也不合法。（2 分）(2)物业公司的做法是不妥当的。（1 分）业主不交物业服务费的行为与业主使用燃气的行为分别属于两个不同的法律关系，两者之间没有联系。（2 分）是否停天然气属于燃气公司的权利，物业公司的行为是侵害业主权利的行为。（2 分）(3)业主与物业服务企业之间的纠纷，应通过协商（1 分）、调解（1 分）、仲裁（1 分）、诉讼（1 分）等法定程序予以解决，而不能采取“围堵售楼处、物业管理处办公室”等过激行为。5李先生在某一住宅小区购买了一套高级住宅。出于经营需要，李先生将该套住宅作抵押向某银行进行了贷款。李先生一直

48、未在该小区居住，所以也没有向物业公司交付物管费。物业公司认为李先生的房子在，暂时不交物管费也没什么大的关系，只要房子在，不怕业主不交费。由于李先生没有及时归还银行的贷款，银行向法院提起诉讼，最终法院判决将李先生的房子进行拍卖来偿还贷款。王女士通过拍卖取得了房屋产权，这时，物业公司决定正式追讨该房所欠的物管费。结果王女士拒付过户前的物管费，李先生又不知去向，致使该房所欠的物管费一直没能收缴。问题：(1)如李先生以未居住为由拒交物业服务费是否成立，为什么？(2)物业公司向王女士追索以前业主欠下的物业服务费的做法是否成立，为什么？(3)你认为物业公司在此情况下如何维护自己的权益？答：(1)李先生的理

49、由不成立；（2 分）因为日常所说的物业服务费严格意义上大多属于公共部位及公共服务的收费，像保安、清洁、绿化和公用维修等，是为整个楼宇、整个小区的服务，李先生的房产会得到相应保值和增值；（2 分）所以李先生在收楼和拿到钥匙以后，非因房屋质量问题，就应当缴纳物业服务费。（2 分）(2)物业公司不应当向王女士追索物业服务费；（2 分）首先物业公司没有积极采取措施维护自己的权益，本身有过错；（1 分）其次王女士通过拍卖取得了房产，自然无须对前手的欠费负责。（2分）(3)物业公司先应当直接要求李先生履行其义务，而不是去消极等待；（2 分）其次，物业公司可以根据其与李先生所签订的物业管理协议去诉诸法律，以

50、法律的强制力去保护自己的合法权益。（2分）6陈先生去年搬进了新买的商品房，私家车一直就随意停放在小区里。从上个月开始情况出现了变化，物业公司贴出告示说小区内停车要么购买车位，要么得交车位费。如果不购买车位，每月应交 500 元停车费，物业就给一张门禁卡，业主开车进小区直接打卡进门。如果不交钱，从明年 3 月 1 日起就不让开车进小区了。陈先生对物业的做法非常生气他认为物业公司只应进行一些职责范围内的管理工作，物业不让业主开车进小区就是“行为越位”。自己作为小区的业主，有进出小区的自由和权利，物业公司的做法严重侵害了自己的合法权利。物业公司辩称；此举主要是为了维护小区的环境，制止车辆乱停乱放。问