供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告.pdf

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1、供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告 供应商审核标准 1、定义 本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。2、目的 指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。3、范围 本标准适用全部公司的供应商。|4、评估标准 审核记分以 380 分记，分六个等级：分数 等级 高于 90%优异 8090%极好【7079%好 6069%一般，可以接受 5059%差（处于边缘）低于 50%危险的（不符合）|根据得分推出结论：70%以上 批准成为公司的供应商 6069%批准成为公司的供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12 个月内再次审核

2、 5059%暂时批准成为公司的供应商，必须完成审核过程中提出的改进措施，达到6 个月后的再次审核分数达到 60%以上 50%以下&不能批准成为公司的供应商，不允许供货 注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。5、评估依据 质量和食品安全 ISO9001:2000 和 HACCP 法律法规要求 国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规 6、附件 供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“”做标记，如该项为零分则用“”做标记）。供应商审核得分 供应商名称：审核项目 满分 实际得分 备注 1 管理体系 资源管理，15 管理职责 15 文件、记录控制和标准化管理 15 法律责任

3、 10 2 产品实现 原辅料及包材的管理 15 生产过程的管理 30 生产设备/设施管理 10 标签与标识的管理 15 3 食品安全 良好操作规范（GMP）!45 卫生标准操作程序（SSOP）25 过敏原和 GMO 管理 15 产品回收（召回）10 HACCP 体系 20 4 质量管理 计量工作 15 不合格品的管理 20 测量、分析与改进 20 顾客抱怨处理 20 管理体系的运行与维护 10 5 产品交付 物料的存储 15 物料的装卸 15 物料的运输 10 物料的防护 15 供应商综合得分：供应商评定级别：供应商代表：供应商审核评分表 管理体系要求 资源管理 审核项目 评分 审核描述 备注

4、 5 4 3 2 1#NA 企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。$企业拥有良好的基础设施和人才储备。企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。管理职责 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2&1 NA 企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。文件、记录控制和标准化管理&审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。-企业应保证文件和记录得到定期的确认。！企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。

5、,法律责任 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应具备预防风险的能力，一切活动严格依法办事。!企业应保护长盈的商业秘密和产权。供应商审核评分表 产品实现 原辅料及包材的管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对其使用期限有监测。-生产过程的管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1!NA 企业应制定工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。以上应定期确认。(企业应保证生

6、产过程清洁卫生，没有污染隐患。：企业应保证生产用监视测量装置的准确性，是否定期进行校准。：企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。！企业是否有实验室并进行全面的管理。生产设备/设施管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5(4 3 2 1 NA 企业应保证所使用生产设备和设施的适应性和食品安全性。企业应保证生产设备和设施的良好运行，并得到维护。标签与标识的管理 审核项目 评分 审核描述 备注！4 3 2 1 NA 5(企业应保证物料加工过程标识的可识别与可追溯性。企业应保证产品使用标签的唯一性与准确性，防止被盗用。企业应保证产品标签内容的完整性。(&供应商

7、审核评分表 产品安全 良好操作规范（GMP）审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1#NA 企业应保证生产环境的清洁与卫生，对厂区进行卫生管理。企业是否有关于卫生、健康和安全相关的书面的培训制度，保证生产人员得到良好的培训与教育，并验证其有效性。$员工在生产区域是否佩戴手饰，所有的东西是否从上衣口袋中取出。(是否有单独的区域存放员工的个人物品。员工是否有指定的区域抽烟、吃东西、喝饮料。；是否有障碍或规定来限制未经许可的人员接近设备和生产区域。/生产储存区域内是否有木制用品，是否得到良好的维护。，是否有书面的玻璃防护制度并遵照执行。，企业是否有防止污染及二次污染的管理措施并确认有效。&

8、卫生标准操作程序（SSOP）审核项目 评分 审核描述(备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证生产人员的健康，是否定期组织员工进行体检。.2 企业应保证生产人员得到必要的防护，在需要的地方穿着工作服，佩戴防护用品，防止污染物料。，在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和卫生设施维护控制程序。#生产或储存区域内是否有苍蝇或其它动物。企业应建立虫鼠害、有毒有害化学品的管理措施。过敏原和 GMO 管理；审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应识别全部原辅料的成分，并防止加工过程的污染。&企业应明确标识过敏原和 GMO 成分，包括非有意带入的。$企业应制定有效措施进行过敏原

9、和 GMO 物料的管理。)产品回收（召回）审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应指定产品回收程序，防范重大的卫生安全事故发生。企业应定期对其回收能力进行演习，并给予评价。|HACCP 体系 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4$3 2 1 NA 企业是否有有效的 HACCP 计划。|企业的每一个 CCP 点是否都有书面的包括判断方法、背离情况和纠正措施等内容的判断记录。$企业的 CCP 点是否能够体现微生物（或生物）污染、异物和化学污染的解决措施。当体系显示控制失效时是否实施了纠正措施。供应商审核评分表 质量管理 计量工作 审核项目 评分,审核描述 备注 5 4 3

10、 2 1 NA 企业应保证所使用的监视测量装置的状态得到识别，有记录或标签证明。企业应制定监视测量装置控制措施，保证其准确性。.企业应有专职部门负责监视测量装置的管理和维护。！不合格品的管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2】1 NA 企业应制定不合格品控制措施，包括原辅料、半成品、成品。；企业对不合格品的处理应进行必要的评估，制定改进措施。企业对不合格品的处理应严格按照措施执行，并存有记录。现场是否对不合格品进行分区域管理，并标识。【（测量、分析与改进 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应进行有效的记录，保证企业的运行状态得到测量。/企业的测量可包括

11、：顾客抱怨、满意度、外部审核、内审。)企业应运用适宜的统计分析方法对测量的信息进行分析。|企业应通过分析，不断改进，提高管理运行水平。）顾客抱怨处理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 是否有文件化的顾客抱怨处理体系。是否对顾客抱怨进行分析。纠正措施是否实施并跟踪验证。;如何使上层管理者参与并了解。管理体系的运行与维护 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应制定有效的措施对管理体系进行测评。企业应制定有效的措施保证管理体系的持续、有效的运行。%，*供应商审核评分表 产品交付 物料的存储 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企

12、业应拥有良好的物料存储条件（温度、湿度）和场地，并与地面、与墙保持了距离。【企业应将全部的物料进行编码、标识，明确其状态，并按区域存放。企业对物料的管理应遵循先进先出的原则。物料的装卸 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应拥有良好的装卸设备，并规范其装卸操作。企业在装卸物料时应根据物料的性能采取必要的防护措施。企业应保证整个装卸过程物料的完好。物料的运输 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证运输工具符合食品安全要求。企业应保证运输过程的安全、可靠。物料的防护 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应制定物料的防护措施，保证物料的完好。企业采取的措施可包括：防潮、防撞击、防盗、防污染等。企业应定期对储存、装卸、运输设备进行检测与保养。评分注意事项：1、NA 项表示当此项不适用于供应商供应货的产品，一律以3 分记。2、审核时发现有连续的不符合，无需要重复给单项记分，记最接近该单项最低分即可。3、审核时给予不同级别的单项分时，应有客观的审核发现，评分应杜绝主观因素和外界干扰。公司审核人员签字：供应商代表签字：