公共选择(高培勇《公共经济学》第二版PPT).ppt

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1、公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材公共经济学（第二版）高培勇 编著公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材第4章 公共选择重点问题重点问题n多数规则下的公共物品的供给n投票结果的唯一性和循环性n投票交易n政治行为的分析 公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.1 简单多数规则n n公共选择是根据既定的规则并通过许多人公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议给数量和融资方式达成协议n n最常用的规则最常用的规则简单多数规则简单多数规则公共经济学（

2、第二版）21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.2 政治均衡n nPolitical EquilibriumPolitical Equilibriumn n若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。n n税收份额税收份额 tax sharestax shares事先公布的社会成员必事先公布的社会成员必须承担的税收数额须承担的税收数额n n对所有投票者来说，对所有投票者来说，

3、t ti i=平均成本平均成本n n税收份额的大小决定于公共物品的生产成本税收份额的大小决定于公共物品的生产成本公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材n n在形式上，公共选择的决策是通过投在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的。票而作出的。n n对一个人来说，最偏好的结果是公共对一个人来说，最偏好的结果是公共物品数量达到这样的水平物品数量达到这样的水平他所须承他所须承担的担的t t等于该物品对他的等于该物品对他的MBMBn n投票的结果取决于税收份额的分布状投票的结果取决于税收份额的分布状况，取决于公共物品的效益分布。况，取决于公共物品的效益分布。4.1 多数规则下的公共物品的供给4

4、.1.3 投票与决策公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图4-1 投票者最偏好的政治均衡每单位产量的税收税收t产量O4.1 多数规则下的公共物品的供给ZMBQ公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素4.1 多数规则下的公共物品的供给n n公共选择的规则公共选择的规则n n公共物品或服务的平均成本和边际成本公共物品或服务的平均成本和边际成本n n投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度易程度n n税收份额在投票者之间的分布状况税收份额在投票者之间的分布状况n n公共物品或服务的效益在投票者之间

5、的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型n假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti=AC/n。n事例：7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票4.1 多数规则下的公共物品的供给公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.6 中间投票者n n中间投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好中间投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态的结果的中间状态n n中间投票者定理中间投票者定理 Media

6、n voter ruleMedian voter rule：n n若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材中间投票者定理启示4.1 多数规则下的公共物品的供给n n多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。n n当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能当有两种以上的方案可供选择时，多数规则

7、并不能保证保证51%51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。只有中间投票者获得最偏好结果。n n多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。最终达成的政治均衡偏离度最小。n n任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。己的竞选方案符合中间投票者的意愿。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材n单峰偏好 Single-peaked Preferencen多峰偏好 Mul

8、tiple-peaked Preference4.2.1 单峰偏好与多峰偏好4.2 投票结果的唯一性和循环性 公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材事例4.2 投票结果的唯一性和循环性 n n3 3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决n n每燃放一次焰火费用为每燃放一次焰火费用为200200元元n n三人必须承担税收份额为：三人必须承担税收份额为：tA=100tA=100元，元，tB=75tB=75元，元，tC=25tC=25元元n n面临选择：每年燃放面临选择：每年燃放1 1次、次、2 2次、次、3 3次次n n根据简单多数规则决定根据简单多

9、数规则决定公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材简要归纳4.2 投票结果的唯一性和循环性 n n人们的偏好结构有单峰和多峰之别人们的偏好结构有单峰和多峰之别n n单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个n n多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.2.2 配对投票：循环现象的出现n n当有三个或更多方案备选时，就其中任意当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是两个方案进行投票，就是“配对投票配对投票”。n n事例：燃放焰火事例：燃放焰火4.2 投票结果

10、的唯一性和循环性 公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材配对投票结果：循环现显出现4.2 投票结果的唯一性和循环性 n n按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性循环性”。n n投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。n n原因是多峰偏好的存在原因是多峰偏好的存在n n新的事例：投票者新的事例：投票者BB投票者投票者BB公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材单峰与多峰下投票小结4.2 投票结果的唯一性和循环性 n n若所有投

11、票者的偏好都呈单峰形，多数规则下若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。的投票结果就是惟一的，不会出现循环。n n如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。n n只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。果的提案获胜。n n只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不论税收份额如何，中

12、间投票者定理成立。论税收份额如何，中间投票者定理成立。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.2.3 多峰偏好的存在4.2 投票结果的唯一性和循环性 n n边际效益递减规律边际效益递减规律任何物品或服务的任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。边际效益都是随其数量的增加而减少。n n多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾势相矛盾n n纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的味着投票者的偏好是单峰的公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材u存在的问题4.2 投票结果的唯一性和循

13、环性 uu边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能排除多峰偏好的存在。能排除多峰偏好的存在。uu事实上，可能有两种或两种以上的公共物事实上，可能有两种或两种以上的公共物品产量的提案，在多峰偏好的作用下均获品产量的提案，在多峰偏好的作用下均获得多数赞成票。得多数赞成票。uu事例：人们对公立学校预算提案投票事例：人们对公立学校预算提案投票公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.3.1 互投赞成票4.3 投票交易 n n互投赞成票互投赞成票 LogrollingLogrollingn n投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票投票者必须同时就两个或两个以上的

14、提案投票n n既有投票者赞成的，也有其反对的既有投票者赞成的，也有其反对的n n投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易些与其关系重大的问题进行投票交易n n事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益带来利益，另一项可给食品生产者带来利益公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材u投票交易4.3 投票交易 n n只有在与提案有关的效益和损失不对称的只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。情况下才会发生；若互抵则没有

15、此动机。n n好处：大大增加了某些提案在多数规则下好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。获得通过的可能性。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.3.2 隐含的投票交易 4.3 投票交易 n n隐含的投票交易：隐含的投票交易：Implicit logrollingImplicit logrollingn n当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。票交易就会发生。n n事例：两个本来不相关的议题事例：两个本来不相关的议题对纺织品进

16、口对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材u隐含的投票交易4.3 投票交易 n n每一特殊利益集团是否对组合性的包括一每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益些项目的相对偏好程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。投赞成票，进行隐含的投票交易。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.3.3 投票交易与效率4.

17、3 投票交易 n n事例：三个公民组成的社会就两项提案投票事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障安全保障保安雇用保安雇用MC=AC=300MC=AC=300元元 社会娱乐社会娱乐焰火燃放焰火燃放MC=AC=300MC=AC=300元元n n每一投票者必须为每一单位的公共物品承担每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100100元的税收元的税收n n简单多数原则简单多数原则公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材无投票交易结果n n就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是无投票交易，简单多数规则下的结果是既不提供

18、社会娱乐，也不提供安全保障既不提供社会娱乐，也不提供安全保障存在投票交易n n将两项提案合二为一将两项提案合二为一n nA A和和C C双双投赞成票双双投赞成票n n原不可能单独表决通过的方案，放在一起原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了表决时却通过了4.3 投票交易 公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.4.1 投票还是不投票：投票者4.4 政治行为的分析n n投票者投票与否，取决于两个因素：投票者投票与否，取决于两个因素：参加投票的效益和成本参加投票的效益和成本 投票对公共选择产生影响的可能性投票对公共选择产生影响的可能性n n一般而言，行使公民权所带来的满足和利一

19、般而言，行使公民权所带来的满足和利益，以及不投票所面临的社会压力，或者益，以及不投票所面临的社会压力，或者是法律义务，大多数人会投票。是法律义务，大多数人会投票。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.4.2 选票极大化：政治家（政党）4.4 政治行为的分析n n在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团的人们，组合成一个势力集团政党政党n n在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治

20、权力的先决条件。功获得政治权力的先决条件。n n竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.4.3 公共权力极大化：政府部门（官员）4.4 政治行为的分析n n政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品人物品n n追求公共权力极大化追求公共权力极大化预算规模的极大化预算规模的极大化公公共物品供给量过剩共物品供给量过剩资源浪费资源浪费公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材4.4.4 特殊利益集团：一股不可忽视的力量4.4 政治行为的分析n n谋求增加对其成员有

21、利的政府支出的院外活动谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动n n区别于政党区别于政党n n手段手段对政府官员、投票者施加压力或影响对政府官员、投票者施加压力或影响n n问题问题以其他人的境况因此而变坏为前提以其他人的境况因此而变坏为前提公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材关键术语简单多数规则 政治均衡 多峰偏好 税收份额 中间投票者 配对投票 互投赞成票 投票交易 隐含的投票交易 政治家（政党）选票极大化 权力极大化特殊利益集团单峰偏好公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材复习思考题1.何谓政治均衡？2.如何理解中间投票者定理？3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票结果的影响4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配置效率有什么影响？5.简要分析参与公共选择过程的投票者、政治家(政党）、政府部门（官员）以及特殊利益 集团的行为特点。