2013819-尽职调查清单(XXXX券商).docx

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1、 全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单上海XXX软件系统有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单上海xxxxxxx软件系统有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单第一部分 公司业务调查1-1 公司产品及业务宣传材料（包含主要业务分类与介绍、主要产品或服务介绍）注：如有电子版，请同时提供电子版。1-2 公司内部组织结构图（包括部门、生产车间、子公司、分公司等）；并介绍公司各部门、生产车间、子公司、分公司的功能注：公司内部组织结构图如有电子版，请同时提供电子版。对公司各部门、生产车间、子公司、分公司的功能介绍可采用书面，或者待券商进场尽职调查后，以口头访

2、谈形式介绍。1-3 公司业务流程图或业务流程介绍（书面介绍，如没有书面介绍可以待券商进场尽职调查后以口头访谈形式介绍）注：公司业务流程图如有电子版，请同时提供电子版。涉及公司各部门、分公司、子公司、车间的名称的，公司业务流程图及业务流程介绍必须与1-2中公司组织结构图保持一致。1-4 公司业务相关的关键资源要素调查（相关证书，可提供电子版）1-4-1 公司产品或服务所使用的主要技术介绍（书面）。例如：结合公司每种产品的技术含量（所应用的关键技术达到的指标）或服务的质量1-4-2 公司的注册商标证书（如有），并附带说明商标是否还在使用、在哪些产品或服务上使用注：相关说明模版详见附件41-4-3

3、公司的软件著作权证书（含证书所附的相关申请资料），并附带逐项说明各项软件著作权的使用情况（如：是否还在使用、在公司产品或服务上发挥哪些功能和作用）注：相关说明模版详见附件41-4-4 公司的专利证书（如有），以及正在申请专利的专利受理通知书（如有）（含证书所附的相关申请资料），并附带逐项说明各项专利的使用情况（如：是否还在使用、在公司产品或服务上发挥哪些功能和作用）注：相关说明模版详见附件41-4-5 公司所拥有的非专利技术相关资料（如有），并附带逐项说明各项非专利技术在公司业务中的使用情况及发挥的作用（如：是否还在使用，对公司产品或服务发挥的功能与作用）注：相关说明模版详见附件41-4-6

4、公司的土地使用权（及其它无形资产）证书及相关购置合同（如有），并附带说明各项土地使用权（及其它无形资产）在公司业务中发挥的作用。注：相关说明模版详见附件41-4-7 与公司取得的特许经营权有关的协议、证书（如有），并逐项说明在公司业务中发挥的作用注：相关说明模版详见附件41-4-8 公司取得的各项业务许可资质证书（如有）注：相关说明模版详见附件41-4-9 对公司业务有关键作用的固定资产（含在建工程）清单（如轻资产企业，可不必提供），并逐项说明在公司业务中发挥的具体作用注：相关说明模版详见附件41-4-10 公司员工情况介绍（请参照附件1填写相关表格）、截至2013年9月30日的公司员工名册1

5、-4-11 公司核心技术人员或核心业务人员名单及简历（简历表格详见附件2）注：公司根据业务情况及重要性程度，确定核心技术人员或核心业务人员，或核心技术人员、核心业务人员均有，人数在3-6人为为宜1-4-12 其它体现公司业务特征的关键资源要素介绍（如果公司认为是亮点）1-5 与财务有关的相关资料（待审计报告定稿后，确定该部分清单）1-6 公司商业模式介绍（可以书面也可以访谈形式口头表述），说明公司如何使用产品或服务、关键资源要素实现业务收入、利润并获取现金流1-7 与公司所处行业有关的行业资料，包括：行业协会出具的相关数据、行业相关报道、行业的发展前景、市场规模介绍或调查报告，以及其他能介绍公

6、司所处行业概况的其它资料1-8 书面或待券商进场后口头说明公司在行业中的竞争地位1-9 与公司存在竞争关系的同类上市公司名单1-10 公司的经营目标和计划资料1-11 公司的行业监管体系介绍，以及有关政策扶持或限制1-11 与公司所处行业有关的法律、法规清单或文件、文本1-12 影响行业发展的有利和不利因素（届时进场访谈）1-13 公司的售后服务保障制度或介绍（如有）1-14 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划（提供相关资料，如：计划书等）1-15 2011年度、2012年度、2013年1-9月，公司的前五大客户、前五大供应商情况（参见

7、附件3）注：如果审计报告有相关信息，则直接引用审计报告，如果没有则请审计的会计所或公司财务部提供1-16 公司高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书，以及公司章程认定的其它高级管理人员）简历（模板参见附件2）1-17 公司管理层级核心技术人员或核心业务人员的薪酬情况（如工资表），以及公司对上述人员的股权激励政策及其它激励政策（如有）。公司为稳定上述人员拟采取的措施（可访谈）1-18 公司介绍（口头、书面介绍，最好能提供相关数据、证据支持，保证客观性及可信度）：公司在所处细分行业的技术优势、产品的技术指标或服务的标准要求、技术储备，以及公司与竞争对手或潜在竞争对手相比的优劣势。如

8、果竞争对手的信息不存在，可分析公司与行业平均水平相比的优劣势1-19 公司业务制度（如有），包括：供应商开发及管理制度、产品或服务的生产制度、营销管理制度、研发流程及其制度、对外资本投资制度，以及其他体现公司业务流转特征的制度1-20 报告内，公司重要或主要商业合同注：包括供应商合同、销售合同等（各10份），包括部分重要的框架协议，综合可以体现公司业务在流程、地域、种类、时期等方面的特征1-21 结合审计报告，提供公司报告期内，各类产品（按大类分）的销售收入及占全年收入的比重1-22 与公司业务发展规划有关的重要会议记录（包括董事会会议及股东会或股东大会会议记录）第二部分 公司治理调查2-1

9、公司章程2-2 历年公司股东会、股东大会决议；执行董事决定、董事会决议；监事决定、监事会决议，以及上述会议的会议记录、议案等文件注：工商档案有一部分2-3 公司内部各类规则制度，包括但不限于：股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策管理办法、货币资金关联制度，以及各部门子公司的规则制度。2-4 相关股东会（大会）、董事会（执行董事）、监事会（监事）决议的执行记录，未能执行的，执行人向上述三会提交的未能执行的说明及其它书面文件2-5 公司股东名册2-6 公司股权是否存在代持情形，如有，请提供相关代持协议或相关股东的有关代持情况的书面说明2-7 公司股权是否存在质押，如有请提

10、供质押合同或提供相关书面说明2-8 公司各大股东关联关系的说明，如夫妻关系、兄弟关系、投资的其它企业（法人股东情形），及其它关联关系2-9 公司法人股东营业执照、公司章程、业务宣传资料（如有）2-10 公司股东个人身份证复印件（个人签字、加盖公司章）、法人股东营业执照（加盖法人股东章及公司公章），一式三份2-11 公司股东中，有PE等投资公司及其它专业投资机构的，提供相关增资协议、股权转让协议，以及其它相关协议（核查是否存在对赌条款及股权限制条款等情形）2-12 公司各股东股权中，是否存在约定的权利限制情形，如：核心技术人员股权的一定时期内不得出售等情形，如有，请提供相关协议或书面书面2-13

11、 公司董事、监事简历（需填写表格详见附件2）2-14 公司董事、监事、高级管理人员是否有对外投资，持有其他公司股权，如有，请提供该些公司的营业执照、公司章程、主要业务说明（如描述业务种类的该公司网站、业务宣传资料、或该公司有关业务的说明、确认）2-15 公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股东对外投资的其它企业相关资料（包括：营业执照、公司章程，及其所从事的主要业务、主要产品、经营状况、市场范围、客户对象等方面的说明或资料）2-16 公司重要资产的权属证明文件（如：重要固定资产的采购合同、土地证）。轻资产公司可不予提供2-17 公司员工名册（2013年9月30日）、工资明细表（2013年

12、7月、8月、9月）2-18 公司与员工（提供高级管理人员、核心技术人员、及各部门普通员工各1名）签订的劳动合同、竞业禁止协议、保密协议（如有）2-19公司2013年7月、8月、9月的社保缴纳凭证（含缴款通知书、保险费征收专用收据）2-20公司2013年7月、8月、9月的公积金缴纳凭证、住房公积金管理中心出具的住房公积金缴存情况证明2-21 公司财务会计制度2-22 公司基本存款账户开户许可证2-23公司2011年、2012年、2013年1-9月的税收缴纳证明（含纳税登记表、缴款凭证）2-24 公司各地办公场所的租赁合同，如果是自有的，提供产权证明2-25 公司对外是否有对外担保、委托理财等情形

13、，如有，请提供相关协议，以及其它资料2-26 公司下属子公司是否是通过收购所得，如果是，请提供当时的股权收购协议、资产评估报告（如有）；如果是直接投资产生，请提供子公司历次评估报告（如有）、验资报告、决议设立子公司的股东会决议、历次增资的股东会决议2-26 公司下属子公司、分公司的章程、营业执照2-27 公司是否持有其他公司的数额较大的股权或者其他正在执行的重大项目投资，如果有，请提供该投资协议、营业执照、相关股东会（大会）、董事会决议2-28公司中国人民银行征信系统记录（中国人民银行企业基本信用信息报告）（咨询贷款银行，问拉取该文件需要出具什么材料）2-29 公司税务登记证2-30 公司大股

14、东签署的一致行动人协议（如有签署），以及签署一致行动人协议各方的简历情况（详见附件2）注：如果一致行动人已经是公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或核心业务人员，已提供过简历的，可不必重复提供第三部分 公司财务调查一、关于公司内部控制的资料提供清单3-1 内部控制相关材料和说明3-1-1公司最近两年董事会、总经理办公会等会议记录3-1-2公司所有规章制度3-1-3公司最近两年风险评估报告3-1-4公司主要业务流程原始留痕文件各两份3-1-5 公司信息沟通与反馈相关制度或渠道说明3-1-6公司关于是否建立了能够涵盖其全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的有效信息系统，以及公司是

15、否建立了有效的信息沟通和反馈渠道，确保员工能通过其充分理解和坚持公司政策和程序，并保证相关信息能够传达到应被传达到的人员的说明。3-1-7 公司2011年、2012年审计报告，以及2013年1-6月财务报表注：提供电子版即可3-1-8 公司最近两年监事会报告或监事报告3-1-9注册会计师对公司现有内部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分及内部控制制度的缺陷可能导致的财务和经营风险的意见。二、关于公司财务风险的资料提供清单3-2 公司主要财务指标及流动资产相关资料和说明3-2-1公司近两年及一期毛利率、净资产收益率、每股收益、每股净资产、每股经营活动

16、产生的现金流量净额、资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周转率和存货周转率等主要财务指标与同行业公司平均水平相比有较大偏离的，或各项财务指标及相关会计项目有较大变动或异常的，请说明原因。3-2-2 公司近两年及一期财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流量状况的变动趋势及原因说明3-2-3 公司销售及收款政策说明3-2-4公司近两年及一期应收账款余额明细表（包括账龄）3-2-5公司期末大额应收账款相应的原始凭证、销售合同、期后回款原始凭证，超过信用期未回款的说明原因及收回可能性3-2-6 公司期末账龄较长应收账款的形成原因及公司已采取和拟采取的收款措施3-2-7 公司近两年及一期其他应收款余额

17、明细表（包括账龄）3-2-8 公司期末大额其他应收款的原始凭证、相关决议、期后回款凭证3-2-9公司期末账龄较长其他应收款的形成原因及公司已采取和拟采取的收款措施3-2-10 公司生产循环说明3-2-11 公司近两年及一期存货明细表3-2-12 公司期末存货账龄表，账龄较长存货原因说明3-2-13 公司近两年及一期预付账款余额明细表（包括账龄）3-2-14 期末账龄超过一年的预付账款相关原始凭证、合同3-2-15 期末账龄超过一年的预付账款挂账原因说明3-3 公司的关联方、关联方关系及关联方交易相关资料和说明3-3-1 公司股权结构图和组织结构图3-3-2 公司近两年及一期关联交易明细账3-3

18、-3 公司期末关联交易往来余额明细表3-3-4 公司近两年及一期关联交易相关决策文件3-3-5 公司近两年及一期关联交易合同/决议/订单3-3-6 关联方交易定价是否公允、与市场独立第三方价格是否有较大差异的说明3-3-7 公司近两年及一期来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例表3-3-8 公司近两年及一期关联方交易有无大额销售退回情况说明3-3-9 公司对关联方交易存在的必要性和持续性说明3-3-10 独立董事（如有）、监事会对关联方交易合规性和公允性的意见3-3-11 注册会计师对公司关联交易定价是否公允、与市场独立第三方价格是否有较大差异、是否存在关

19、联方关系非关联化的情形、关联方交易有无大额销售退回情况的意见3-4 公司收入、成本、费用的配比性相关材料和说明3-4-1 公司近两年及一期管理费用、营业费用、财务费用明细表3-4-2 同行业其他公司的收入、成本、费用情况3-4-3 公司近两年及一期收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的配比或勾稽关系如明显缺乏合理的配比或勾稽关系，请做出说明3-5 非经常性损益相关资料和说明3-5-1 公司近两年及一期非经常性损益表3-5-2 公司近两年及一期营业外收入、营业外支出明细账3-5-3 公司近两年及一期主要非经常性损益项目相关事项法律文件、审批记录、凭证、合同3-6 注册会计师对

20、公司财务报告的审计意见相关材料和说明3-6-1 公司近两年及一期审计报告3-6-2如审计意见为非标准无保留意见，请公司董事会和监事会对审计报告涉及事项处理情况作出说明3-7 更换会计师事务所相关资料和说明3-7-1 公司最近两年更换会计师事务所的，提供审批程序文件、前任会计师事务所出具的报告3-7-2 公司最近二年更换会计师事务所的，请对更换会计师事务所的原因、履行审批程序情况、前后任会计师事务所的专业意见情况作出说明三、关于公司会计政策稳健性的资料提供清单3-8 资产减值准备会计政策的相关资料和说明3-8-1 公司近两年及一期资产减值准备的计提、冲销和转回等的审批程序文件3-8-2公司资产减

21、值准备的计提方法和比例发生变更的，说明变更原因3-9 投资会计政策的相关资料和说明3-9-1公司近两年及一期的投资合同、投资决议3-9-2 公司股权或债权投资凭证3-9-3 公司近两年及一期长短期投资明细账3-9-4 公司近两年及一期投资收益明细账3-9-5 公司子公司工商登记资料、最新章程、营业执照，主要产品或服务说明3-9-6 子公司近两年及一期审计报告或财务报表3-9-7 注册会计师对影响子公司财务状况的重要方面的说明3-10 固定资产和折旧会计政策的相关资料和说明3-10-1 公司近两年及一期固定资产明细表3-10-2 公司近两年及一期固定资产折旧计算表3-10-3公司对是否需要进行固

22、定资产更新及增加固定资产的说明3-10-4 公司近两年及一期购建、处置重要固定资产相关审批程序文件3-11 无形资产会计政策的相关资料和说明3-11-1 股东投入的无形资产，提供决议、投资合同、资产评估报告、资产权属证明、投资入账凭证3-12-2 公司购买的无形资产，提供合同、入账凭证，并提供出售方与公司是否存在关联方关系、无形资产定价方法说明3-13-3 公司自行开发的无形资产，提供立项文件、结项文件、开发支出明细账及会计凭证3-14-4 公司近两年及一期处置无形资产审批程序文件3-15 收入会计政策稳健性的相关资料和说明3-15-1 公司近两年及一期银行存款明细账3-15-2公司近两年及一

23、期应收账款明细账3-15-3 公司近两年及一期收入明细账3-15-4 根据抽查的大额及期末收入项，提供相关销售商品或提供劳务的合同、定单、发出商品或提供劳务的凭证、收款凭证、发票、增值税、关税等完税凭证、销售退回凭证3-15-5 公司近两年及一期收入构成表3-15-6 公司近两年及一期产品价格、销售量表3-15-7 公司销售模式说明3-15-8 公司最近两年及一期主营业务收入的变动趋势及原因说明3-15-9 公司最近两年及一期成本明细账、成本计算表3-16 广告费、研发费用、利息费等相关资料和说明3-16-1 公司近两年及一期广告费明细账3-16-2 公司近两年及一期重要广告合同、付款凭证3-

24、16-3 公司近两年及一期研发费明细账3-16-4 公司近两年及一期利息费用明细账3-16-5 对资本化的利息费用，提供借款合同、资本支出凭证、利息支出凭证、开工证明等资料3-16-7 对计入当期损益的利息费用，提供借款合同、资金使用合同、利息支出凭证3-17 合并会计报表相关资料和说明3-17-1 公司与其子公司会计期间和会计政策是否一致的说明3-17-2 公司近两年及一期合并会计报表工作底稿3-18 公司债务相关资料和说明3-18-1 公司近两年及一期应付账款余额表（包括账龄）3-18-2 公司近两年及一期其他应付款余额表（包括账龄）3-18-3 公司期末大额其他应付款原始凭证、相关合同/

25、协议3-18-4公司近两年及一期预收账款余额表（包括账龄）3-18-5 公司期末账龄较长预收账款相关合同、凭证，挂账原因说明第四部分 公司合法合规调查4-1 公司设立至今的工商档案及历年年检报告注：到工商局拉取，并提供原件；工商档案及年检报告按拉取出来的原始顺序摆放，不能自行调整顺序或抽取部分页面4-2 与公司有关的已生效的判决书、行政处罚决定书（如有）4-3 与公司有关的案件受理通知书（仲裁或诉讼）（如有）4-4 税务局出具的完税证明（如果能取得）4-5 工商局开具的无违法证明（如果能取得）4-6 质监局开局的守法证明（如果能取得）4-7 公司主要财产的权属凭证，包括商标、土地使用权、专利、

26、版权、房产相关的证书、购买合同、发票等。4-8 公司未履行完毕的重大债务合同，如长期借款合同等4-9 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件附件1：公司员工情况介绍1、员工人数及结构截至2013年6月30日，公司（母公司）现有员工45人，其结构如下：（1）按年龄划分年龄段人 数比例(%)图示25岁（含）以下1226.672630（含）岁1431.1131-40（含）岁1022.2241（含）岁以上920.00合 计45100.00（2）按专业结构划分部门人 数比例（%）图 示管理人员48.89技术人员2146.67销售人员1840.00财务人员24.44合 计45100.00注：此处技术人员包括研

27、发人员。（3）按教育程度划分学 历人 数比例（%）图 示研究生12.22本科1840.00大 专2453.34高中及以下24.44合 计45100.00附件2：相关人员简历尽职调查表事 项具体情况备 注姓 名出生年月 年 月 日性 别在亚杜润滑所任职务国 籍是否有境外永久居留权最高学历毕业学校仅填写最高学历毕业学校所学专业仅填写最高学历所学专业，如果是初中、高中等普通教育，则填写无最高学历学习期间 年 月年 月精确到月毕业后进修情况学习期间学 校专 业学 历是否毕业并取得学历如有没有则不填写年 月年 月年 月年 月工作经历时 间工作单位所任职务1、填写所有工作经历，即从学校毕业至今的所有工作经

28、历。2、某段期间，没有工作经历，则填写待业。3、如果是自主创业，如经营糖果店，则如实填写。4、如果某段时间同时兼任几份工作，则全部如实填入表格。5、在宏亮所任职务，也需要填写。 年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月年 月至今年 月至今年 月至今注：填写过程中，如有疑问，请拨打18616586347咨询。附件3： 公司2011年度前五名客户情况序号客户名称销售额（元）占比(%)1234 5 前五大客户销售总额合计2011年度销售总额合计公司2012年度前五名客户情况序号客户名称销售额（元）占比(%)12345前五大直销客户销售总额合计2012年度销

29、售总额合计1公司2013年1-6月前五名客户情况序号客户名称销售额（元）占比(%)12345前五大直销客户销售总额合计2013年1-6月销售总额合计公司2011年度前五名供应商情况序号供应商名称销售额（元）占比(%)1234 5 前五大供应商采购总额合计2011年度采购总额合计公司2012年度前五名供应商情况序号供应商名称销售额（元）占比(%)1234 5 前五大供应商采购总额合计2012年度采购总额合计公司2013年1-6月前五名供应商情况序号供应商名称销售额（元）占比(%)1234 5 前五大供应商采购总额合计2013年1-6月采购总额合计附件4：公司关键资源要素使用情况说明模版（见涂黄部

30、分）（供参考，可使用公司认为更加合适的其它格式）（二）公司的无形资产1、土地使用权截至本公开转让说明书签署日，公司共有3项土地使用权，具体情况如下：序号地块名称取得方式使用权人取得时间保护期限最近一期末账面价值（元）1祝桥镇9街1/17丘（祝桥镇金闻路27号）（48，421.75平方米）继受取得上海东伊2010年2月2007-12-03至2057-12-0216,719,398.632枣庄市山亭丘北庄镇北庄村（133,717.39平米）继受取得山东东伊2009年9月保护至2059-02-1629,733,441.213枣庄市市中区光明东路10号地块（1,967.8平米）继受取得山东东伊2012

31、年4月保护至2044-03-010.00注：枣庄市市中区光明东路10号地块（1,967.8平米）价值已全部记入公司固定资产科目，因此最近一期末账面价值为0。实际使用情况：（1）祝桥镇9街1/17丘（祝桥镇金闻路27号）（48,421.75平方米）地块为公司上海浦东冷藏物流中心建筑地块，上海浦东冷藏物流中心预计于2013年4月底建成并投入使用。（2）枣庄市山亭丘北庄镇北庄村地块（133,717.39平米）为山东东伊所在地，主要为山东东伊办公楼、枣庄冷库基地、种苗培育与筛选温室大棚等的建设用地。目前该地块上的所有建筑均已投入使用。（3）枣庄市市中区光明东路10号地块（1,967.8平米）为山东东伊

32、在枣庄市区的一处办公楼用地。2、非专利技术截至本公开转让说明书签署日，公司拥有“双丰5号”马铃薯品种技术，具体情况如下：序号技术名称取得方式所有权人取得时间保护期限最近一期末账面价值（元）1“双丰5号”马铃薯品种技术继受取得伊禾农品2011-10-31无保护期限475，000.00注：2011年10月31日，公司与山东省农科院蔬菜研究所签署“双丰5号”马铃薯品种转让合同，约定山东省农科院蔬菜研究所将“双丰5号”的所有权、品种申请权等相关品种技术转让给伊禾农品，转让价格为人民币50万元。公司对“双丰5号”品种相关技术拥有完全所有权，不存在潜在纠纷。马铃薯“双丰5号”品种系山东省农科院蔬菜研究所育

33、成的马铃薯品种，经山东省农作物品种审定委员会四届九次常委会议审定通过，并以鲁农审字20051号文件公布。2010年1月起，公司及下属子公司山东东伊、枣庄市伊禾果蔬科学研究所与山东省农科院蔬菜研究所就马铃薯“双丰5号”品种相关配套栽培管理技术进行了共同的研究工作。2010年12月18日，山东省科学技术厅对“双丰5号马铃薯新品种选育及配套栽培技术研究与推广”项目进行了鉴定，并出具科学技术成果鉴定证书（鲁科成鉴字2010第1202号），认为：“双丰5号”马铃薯在整体性能上明显优于目前引进的国外种薯，商品性好，品质优良，经区域试验和生产试验亩产量分别比对照品种增产35.7%和31.7%；经专家测产，平

34、均亩产达到3,900公斤，比当前主栽品种亩产增产683公斤，增产幅度达20.8%。”实际使用情况：公司已经实现了“双丰5号”新品种马铃薯的种薯培育。公司将在今后两年时间里重点推广“双丰5号”新品种马铃薯的种植和销售。3、注册商标截至本公开转让说明书签署日，公司拥有1项注册商标权，具体为：商标名称取得方式商标权人取得时间保护期限最近一期末账面价值（元）原始取得伊禾农品2012-01-282012-01-28至2022-01-27最近一期末账面价值为0实际使用情况：该商标是公司蔬果产品的主要商标，在公司各类蔬果产品包装上使用，是公司产品的主要标志之一。4、著作权截至本公开转让说明书签署日，公司共登

35、记取得1项软件著作权，具体情况如下：序号软件名称取得方式著作权人取得时间保护期限最近一期末账面价值（元）1食品剩余货架寿命预测软件V1.0继受取得伊禾农品2011-10-182011-10-18至2051-12-319，500.00注：2011年11月18日，公司与上海海洋大学签署软件著作权转让合同，约定上海海洋大学向公司转让食品剩余货架寿命预测软件V1.0，转让价格为人民币1万元。实际使用情况：食品剩余货架寿命预测软件V1.0可以实现对香菇、苋菜等食品的剩余货架寿命的计算。由于香菇、苋菜非公司的主要产品，截至本公开转让说明书签署时，公司对该软件的使用较少。5、专利权截至本公开转让说明书签署日

36、，公司共取得2项发明专利，情况具体如下：序号专利名称取得方式专利权人取得时间保护期限最近一期末账面价值（元）1羧甲基壳聚糖水果保鲜涂膜剂及其制备方法继受取得伊禾农品2011-04-062007-09-13至2027-09-1247,500.002一种低温下芦笋的保鲜工艺继受取得伊禾农品2011-10-182007-04-20至2027-04-199,500.00注：1、2011年4月6日，公司与上海交通大学签署专利权转让合同，约定上海交通大学向公司转让羧甲基壳聚糖水果保鲜涂膜剂及其制备方法专利，转让价格为人民币5万元。2、2011年10月18日，公司与上海海洋大学签署专利权转让合同，约定上海海

37、洋大学向公司转让一种低温下芦笋的保鲜工艺专利，转让价格为人民币1万元。实际使用情况：羧甲基壳聚糖水果保鲜涂膜剂及其制备方法、一种低温下芦笋的保鲜工艺主要用于保持农产品的新鲜度。该两项发明专利成果的衍生技术已经在公司番茄、彩椒等蔬菜类产品的保鲜贮藏中推广应用。6、正在申请中的专利序号专利名称申请号专利申请人申请类型申请日最近一期末账面价值（元）1一种妃子笑荔枝保鲜剂及其保鲜方法201110374879.2伊禾农品发明专利2011年11月23日02秋马铃薯地膜覆盖高产栽培方法201110421894.8果蔬研究院发明专利2011年12月16日03早春马铃薯防寒保温的栽培方法201110421895

38、.2果蔬研究院发明专利2011年12月16日04地膜铺放器201110421891.4果蔬研究院发明专利2011年12月16日05一种营养节水型番茄无土育苗专用基质201210053739.X果蔬研究院；山东农业大学发明专利2012年03月05日0注：上述正在申请中的专利技术，均为原始取得。截至本公开转让说明书签署日，上述正在申请中的专利技术均处于实质审查阶段。实际使用情况：（1）一种妃子笑荔枝保鲜剂及其保鲜方法的改良方法在公司荔枝采购销售业务中得到应用，能较好的保持荔枝原有色泽，延缓果皮褐变，增强荔枝的商品性。截至本公开转让说明书签署日，荔枝不是公司的主要经营产品，该项技术还未在公司业务中广

39、泛应用。（2）秋马铃薯地膜覆盖高产栽培方法提供一种秋马铃薯在玉米行间套种、培土后覆盖地膜的高产栽培新方法，可使秋马铃薯单产大幅度提高。该项技术已在公司山东滕州协议基地得到广泛推广应用。（3）早春马铃薯防寒保温的栽培方法能提高马铃薯播种的出苗率，可使早春马铃薯单产大幅度提高。该项技术已在公司山东滕州协议基地得到推广应用。（4）地膜铺放器是一种用于铺放地膜的小型农用机械，通过拱棚梁、左右辊销、连接把手等主要部件巧妙配合来完成地膜铺放工作。该设备轻便、操作简便、造价低廉，操作不受垄距、地块地形的限制，目前在协议基地广泛使用。（5）一种营养节水型番茄无土育苗专用基质是在棉籽壳菇渣部分替代草炭的无土育苗

40、复合基质中均匀添加保水剂和控释肥充分混合而成，能提高出苗率，目前在公司玻璃温室育苗中使用。（6）地膜铺放器实用新型的实际使用情况参见本段（4）。7、林地使用权序号地块名称取得方式使用权人取得时间保护期限最近一期末账面价值（元）1长宁镇三二五村长坑子小组长坑子（258亩）继受取得伊禾农品2012年7月2012-07至2024-120注：该地块价值已全部计入公司生产性生物资产科目，因此最近一期末账面价值为0.实际使用情况：长宁镇三二五村长坑子小组长坑子（258亩）地块为公司柑橘研究院的种植示范基地。公司计划在该种植基地开展柑橘新品种种植示范与标准技术推广。具体工作包括种植适合当地地理环境的优良新品

41、种，对新品种的栽培技术进行中试试验，形成新品种的种植管理标准技术；引进科研院校成熟的种植理念和管理方式，实施测土配方施肥技术、地膜覆盖栽培等高产栽培技术；建立病虫害绿色防治体系，推广绿色有机种植体系。（四）公司重要固定资产、在建工程截至本公开转让说明书签署日，公司主要生产设备等重要固定资产、在建工程情况如下：序号名称数量所有权人使用情况成新率（%）1山东东伊办公楼1山东东伊已投入使用，为山东东伊各部门办公所在地及果蔬研究院所在地99.212冷库（枣庄冷库基地）1山东东伊已投入使用，为公司华北地区的冷链仓储物流中心94.463在建冷库（上海浦东冷藏物流中心）1上海东伊正在建设中，预计于2013年4月底建成并投入使用4玻璃温室大棚1山东东伊已投入使用，为公司蔬果种苗培育与筛选基地91.695滴灌设备1山东东伊已投入使用，为公司温室大棚内的种植滴灌系统43.006农产品快速安全监测仪1山东东伊已投入使用，为公司农产品的一种快速安全监测设备44.58 25 / 26