期货交易法规汇总.pdf

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1、1期貨交易法規彙總陳明傳中華民國九十七年五月2準備方式?少解析性題目?多辨別型題目?多量化性題目錢:各種資金人:具備人員時間:各項申報刑度:違規行為?準備方向 期交法母法 期交法子法外國立法3期貨交易管理體系透過期貨商至國外交易所進行交易期貨交易所期貨商品須經證期會公告國外期貨交易所交易商品台指期貨電子類股期貨金融類股期貨台灣期貨交易所股份有限公司(兼營結算業務)國內期貨交易所期貨經理事業期貨顧問事業期貨信託事業證券商經營期貨交易業務輔助人期貨服務事業期貨商經紀自營專營兼營槓桿交易商期貨業地方同業公會期貨交易所指定之機構全國期貨商業同業公會聯合會財政部證券暨期貨管理委員會4期貨交易法相關子法?

2、期貨交易法總則?期貨交易所設立標準?期貨交易所管理規則?期貨結算機構設置標準?期貨結算機構管理規則?期貨商設置標準?期貨商管理規則?期貨商負責人及業務員管理規則?美國期貨交易5第一部份期貨交易法中華民國九十年元月6沿革?三階段建立期貨市場 第一階段:國外期貨交易法第二階段:證交法修正草案第四十二條之一即股價指數、政府債券及其他有價證券之期貨或選擇權交易,因期貨交易法先立法而無法執行 第三階段:期貨交易法7期交法研擬過程?81/07立法院八十九會期第三十五次會議附帶決議制定國內期貨交易法?82/07經專家草擬後,更名為期貨交易法?85/01/12行政院函請立法院審查?86/03/04立法院完成三

3、讀?86/03/26總統公佈?86/06/01由行政院公告施行8法案整體架構總則會員制公司制期貨交易所期貨結算機構期貨商槓桿交易商期貨服務事業期貨業同業公會監督管理監督與管理仲裁罰則附則期貨交易法共計九章一百二十五條9貳、總則第一章 1-610期貨交易客體選擇權期貨槓桿保證金期貨選擇權契約種類貨幣商品利率有價證券指數其他利益標的商品期貨交易 3 I11期貨交易之管理?主管機關行政院金融監督管理委員會?原則依期貨交易法之規定?例外期貨交易法未規定者,適用其他法律之規定例如:民法、公司法、商務仲裁條例12期貨交易種類?外國期貨契約共計七類利率外幣股價指數農產品能源金屬其他?本國期貨契約股價指數期貨

4、交易契約電子類股價指數期貨契約金融類股價指數期貨契約台灣50指數期貨契約股價指數小型期貨契約櫃買指數期貨契約非金電指數期貨契約利率,公債,黃金,摩台期13台灣股價指數期貨契約?種類美國芝加哥商業交易所(CME)-道瓊新加坡國際金融交易所(SIMEX)-摩根?上市日期八十六年元月九日?我國期貨商得受託交易日八十六年八月一日14從事國外期貨交易條件?證期會公告?國外期貨交易所?期貨商品?簽署期貨交易資訊交換協定(MOU)依期貨法第六條規定與外國期交所所屬國貨相關單位簽署期貨交易資訊交換協定15期貨相關事業期貨結算機構期貨服務事業槓桿交易商期貨商期貨業期貨交易所期貨相關事業16參、期貨交易所第二章

5、7-4417期貨交易所之功能提供期貨集中交易市場競價撮合市場監視18期貨交易所種類股份有限公司公司制非營利社團法人會員制組織 719會員制期貨交易所?會員責任出資額十倍?公益董事比例及選任至少四分之一由非會員有關專家擔任半數由主管機關指派餘由董事會遴選,主管機關核定董事長之選任由董事過半數之同意選任之20公司制期貨交易所?著重精神自律精神公益色彩?台灣期貨交易所 寓會員制精神之獨立公司制期貨交易所業者參與無證交法 126、38公益性-36非營利性-35I、37II、43II21公司制期貨交易所續公益董事、監察人比例及選任至少四分之一由非股東有關專家擔任半數由主管機關指派餘由董事會遴選後,報主管

6、機關核定業務紀律委員會之成員至少三分之一為在交易所交易之期貨商22肆、期貨結算機構第三章 45-5523結算機構之功能執行市場監視履約保證結算交割24結算機構之型態由其他機構兼營附屬於交易所之結算部門(CM E)獨立結算機構(CBOT之BOTCC)由主管機關定之，並準用期貨交易之規定組織之方式 45 II、5525違約處理結算會員違約時,資金之動用順序:一、違約期貨結會員繳存結算保證金二、違約期會結算會員之交割結算基金三、其他期貨結算會員之交割結算基金四、期貨結算機構之賠償準備金五、其他結算會員依結算機構所定比例分擔結算機構所收取之結算保證金,應與其自有資金分離存放26結算保證金?意義:結算會

7、員繳交供履約保證之用?應與結算機構之自有資金分離存放?結算機構、存放機構與結算會員之債權人原則不得請求扣押獲行使其他權利例外依本法規定?結算機構應依自營與經紀帳戶分別處理27伍、期貨業第四章 56-8828期貨業之類型經紀自營兼營專營期貨商期貨信託事業期貨經理事業期貨顧問事業其他期貨服務事業期貨服務事業槓桿交易商29期貨業之管理業務管理財務管理風險管理30期貨商之業務管理開戶與徵信事宜交付風險預告書製作買賣報告書按月編製對帳單區分自營與經紀帳戶全權委託交易之管理期貨商破產、解散、停業或依法停止收受訂單帳戶移轉於訂有承受契約之期貨商 64、65、68 69、73、7531期貨商之財務管理最低出資

8、、資本或指撥營運資金他業原則不得兼營期貨業務者-例外一：券商兼營證券相關期貨業務-例外二：目的事業主管機關核准者-要件：營業與會計獨立開立客戶保證金、權利金專戶與自有資產分離存放向客戶收取交易保證金、權利金開始營業前向指定金融機構繳存營業保證金 57 III、59、60、6732期貨商之風險管理業主權益少於最低實收資本額60%調整後淨資本少於期貨交易人未沖銷部位所須之客戶保證金總額之20%限期改善否則1.限制業務2.撤銷許可預警申報制度 7233期貨信託事業經主管機關核准提出公開說明書與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立訂定期貨信託基金管理辦法募集並運用期貨信託基金 83 86註：適用法律

9、：(1)本法或依本法所定命令(2)信託與信託業管理法律34期貨經理事業準用期貨信託事業募集基金相關規定向非特定人募集資金從事期貨交易告知交易之性質與可能風險交付風險預告書須簽訂書面委任契約接受特定人委任經理期貨交易 87註：準用期貨商相關規定-營業、名稱、人員資格與管理、禁止行為、開戶程序、撤銷行為等35期貨顧問事業 82註：準用期貨商相關規定-營業、名稱、人員資格與管理、禁止行為、開戶程序、撤銷行為等(一)期貨交易提供研究意見(二)發行有關交易之出版品(三)舉辦相關講習36委任期貨商/交易輔助人/交易人關係圖期貨交易人期貨交易輔助人委任期貨商招攬開戶接受委託(不收交易保證金)轉單無契約關係含

10、代理關係委任關係受託契約當事人：委任關係37陸、同業工會第五章 89-9438同業公會期貨商同業公會全國期貨商業同業公會聯合會類型註：本法未規定之事項，適用商業團體法之規定39期貨商業同業公會期貨業非加入同業公會不得開業主管機關訂定：一、章程應記載事項及業務之指導與監督二、負責人與業務員之管理事項依章程對會員為必要處分 89、93、9440全國商業同業工會聯合會?組成成員 期貨交易所期貨結算機構省商業同業工會聯合會或直轄市商業同業工會其他經主管機關核定者?參考美國NFA之立法例41全國商業同業工會聯合會續?公益理、監事比例及選任至少四分之一由有關專家擔任半數由主管機關指派餘由理監事會遴選後，主

11、管機關核定?收費入會費商業團體法規定以外之必要費用42工會公益性之展現?必要費用之收取(91)?公益理、監事之選任(92)?依章程之處分權(94)43柒、監督與管理第六章 95-10844市場監視?目的主管機關為保障公益及維護市場秩序?方法訂定市場監視準則?市場監視主體主管機關期貨交易所期貨結算機構45主管機關之市場監視期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者本國或他國政府措施，足以影響期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者國外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場、交易或某種期貨交易標的者。其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益情事者市場發

12、生下列情事時：命令調整保證金額度限制期貨交易人交易數量或持有部位採取其他必要措施主管機關之措施：9646期交所之市場監視公布交易資訊交易達到異常標準時調保證金額度或收取時限限制全部或部分期貨商受託買賣數量限制期貨交易數量或持有部位暫停或停止該期貨交易其他必要措施有嚴重影響市場秩序之虞者採行措施：期貨交易所 16-第二章47結算機構之市場監視調整結算保證金之金額同一交易日內多次追繳結算保證金命令了結全部或部分期貨交易契約其他必要措施對結算會員採行之措施：發現有影響期貨市場秩序之虞者期貨結算機構 48-第三章48檢查權補充定期申報之不足保障公益維護市場秩序立法目的期貨交易相關事業與期貨相關事業有財

13、務、業務往來之關係人(以函令定之)規範對象提出財務或業務報告資料檢查有關物件封存或調取其有關證件檢查方式主管機關 9849調查權保障公益維護市場秩序立法目的期貨交易之有關機關,團體,個人規範對象提示有關帳簿、文據通知有關人員到達辦公處所說明作業辦法由主管機關訂之調查方式得選任律師、會計師或其他依法得為辯護之人到場辯護人之選任主管機關 9950檢查權V.S.調查權檢查權?立法目的補充定期報告之不足?方法請相關人員提供財物與業務資料檢查財產與帳簿?不得選任辯護人調查權?立法目的發現犯作事實,必要時移送法辦?方式提示有關帳簿通知相關人員至主管機關辦公處所說明?得選任辯護人到場51對事業之懲處權?規範

14、對象?期貨交易所?期貨結算機構?期貨業?違法之效力依本法處罰主管機關之懲處警告 撤換負責人或相關人員撤銷營業許可52對人員之懲處?對象 期貨交易所 結算機構期貨業所屬之負責人受雇人?方式停止業務六個月解除職務 對事業為 100處分53管理權?交易或持有部分之限制?不得委託未經核准之人從事交易?反操縱條款?內線交易?反詐欺條款54反詐欺條款態樣?對作:?場外沖銷?交叉交易?擅為交易相對人?配合交易?(施行細則第六條)?虛偽?詐欺?產生期貨交易人或第三人誤信之行為55捌、仲裁?採任意仲裁制度?法律適用 原則?依本法之規定例外?適用商務仲裁條例56玖、罰則行政刑罰七年五年三年級一年以下有期徒刑 罰金

15、行政罰款第一次 新台幣十二萬元以上六十萬元以下逾期不辦理新台幣二十四萬元以上一二0萬元以下57拾、附則第九章 121-12558施行日期?由行政院定之?核定日期-八十六年六月一日?同日國外期貨交易法不再適用?施行細則:財政部定之59第二部分期貨相關法相關子法60期貨商設置標準重點整理與分析中華民國九十七年五月61前言?依據:期貨交易法第五十六條第五項?修訂:八十九年十月五日違法行政處分失效撤銷合法行政處分失效廢止其他修訂事項違反效果行政罰鍰第二次以上違犯加重處罰依據:期貨交易法 119I(2)及II62期貨商設置標準綱要?共計六章,四十七條?第一章:總則?第二章:本國期貨商之設置?第三章:外國

16、期貨商之設置?第四章:他業申請兼營期貨業務本國證券商本國金融機構外國證券商或金融機構第五章:業務種類之增加第六章:附則63總則?組織型態:?原則股份有限公司?例外?經主管機關許可兼營之事業?外國期貨商經財政部證期會核准者?營業項目:?於許可證照載明?未經核准載明者,不許經營?違反效果:依本法 5及 116處三年以下有期徒刑64人員要件?積極條件依負責人及業務員管理規則?消極要件商設 4未滿三年破產或協調拒絕往來紀錄未滿五年受本法解除或撤換職務處分受罰金以上行之宣告及執行.緩刑或赦免受他人利用充任期貨發起人.董監.經理人或業務員其他不誠信或不正常事由65本國期貨商設置之資本?最低實收資本額商設

17、7一次任足經紀商:二億自營商:四億?每增依分支機構增加之額度:一千五百萬商設 13?亙古不變:以下均適用本國期貨商外國期貨商兼營期貨業務者66本國期貨商設立之保證金?設立許可時存入商設 9?期貨經紀商:五千萬元?期貨自營商:一千萬元?分支機構:一千萬元?種類:?政府債券?金融債券?動用:完成設立登記繳營業保證金後?本國/外國期貨商/兼營期貨業務者均同67業務人員員額?最低標準商設 8?經紀商:三人?自營商:三人?同時經營期貨經紀與自營業務5人?分支機構:三人商設 14?組成?前檯人員?後檯人員?內部稽核人員68設立程序一?第一階段:籌設許可?書件商設 10?營業計劃書?開業當年與次年之財務預測

18、?舊標法 10未來三年?設立保證金存入證明?案件檢查表?分支機構商設 15?營業計劃書:風險控管之方式69設立程序二?第二階段:營業許可商設 11?時點:?原則:籌設許可後六個月內?例外:可於到期前展期一次?書件:?得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件?得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件?案件檢查表與會計師複核彙總表?分支機構商設 1670分支機構之設立?總機構申設時同時申設分支機構商設 12?開始營業後設立條件?財務標準但因合併或受讓他期貨傷者除外?消極條件?三個月未受警告(因合併或受讓他期貨商除外)?半年未撤換負責人或解職?一年未受停業處分?二年未受撤照?一年未受期交所停止或限制買賣處

19、分?一年未違反當地期貨法令受處分71外國期貨商之設置一?特殊條件商設 18?具公告外國期交所結算會員資格?經驗?一年未受地主國主管機關與自律組織處分?資金:商設 19同標7,13?經紀商:二億?自營商:四億?僅申請經營國外期貨複委託業務,不接受個別期貨交易人委託五千萬(嗣仍受ANC規範)?分支機構:一千五百萬元72外國期貨商之設置二?人員:商設20同商設8,12?經紀商:三人?自營商:三人?同時經營期貨經紀與自營業務五人?分支機構:三人?申請書件?第一階段:商設 21?第二階段:商設 2273本國券商兼營一?消極要件商設 30?資格限制?由他業經營之證券商?不得再兼營期貨?營證券專經紀業務券商

20、?不得兼營期作營業務?券商體質:?三年:未受證期會撤銷設立許可?二年:撤銷部分營業許可?一年?未受證交所.OTC停止或限制買賣?證期會停業處分?半年:未受解除董監事處分?三個月:未受警告處分?財務:最近期無虧損,合乎證交法 49商設 23?章程規定?兼營證券相關期貨業務?其他經主管機關核准辦理之證券相關業務經濟部於本會發給籌設許可後換發公司執照74本國券商兼營二?財務要件商設 24?指撥專用營運資金同商設7?經紀商:二億元?自營商:四億元?實收資本額不足時增資?標7金額?加計?證券商設置標準3.21?承銷:四億?自營:四億?經紀:二億?不足時應辦增資75本國券商兼營三?只辦理國內股價指數期貨經

21、紀業務?包含台指期貨/電子類股/金融類股?指撥專用業資金:五千萬?實收資本額:不足時辦增資?五千萬?加計?證券商設置標準3.21?設立保證金:一千五百萬商設 26?如欲增加承作其他業務?同一般兼營之財務要件76本國券商兼營四?專業經營原則商設 25?部門獨立?會計?營業?人員獨立?經理人專任?業務員?原則:專任?例外:同時具有證券與期貨業務員資格?員額:三人商設26同877本國券商兼營五?設立保證金商設26?原則:同商設9?經紀商:五千萬?自營商:一千萬?分支機構:每家一千萬?僅承作台股指數期貨經紀業務:一千五百萬?書件特殊要求商設 27.28?籌設許可:具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝

22、突之操作準則?設立許可:得向期交所與結算所辦理交易與結算之證明文件78本國金融機構兼營一?資格限制商設 31?先經目的事業主管機關核准?以金融機構名義申請?申請書件商設 33.34?籌設許可:目的事業主管機關核准之文件?設立許可:基本上與券商兼營無大異79本國金融機構兼營二?準用規定準用一般期貨商員額商設 8設立保證金商設 9準用本國券商兼營專用營業資金即時收資本額商設 24專營原則商設 25 僅作台指期貨營業保證金規定商設26但分支機構:準用商設 12-16.2580外國券商或金融機構兼營一?資格要件?本國政府准許商設 36,籌設時須附證明?本公司有經營期貨業務商設 38?目的事業主管機關許

23、可,外國券商免商設 38?指撥營運基金商設 37,不足時增資?一般兼營經紀商:二億商設 7自營商:四億僅承作台股指數期貨經紀業務五千萬 加計 證券商設置標準29?增加分支機構:一千五百萬81外國券商或金融機構兼營二?準用規定商設36II準用一般期貨商者員額商設8設立保證金商設 9準用本國券商兼營兼營體質商設 23專營原則商設 25僅作台指期貨營業保證金規定商設 26但準用申設分支機構要件商設 26但不得由他業兼營券商者再兼營商設 30 本國公司僅作經紀者不得兼營期貨自營82業務總類之增加一?意義?增加經紀或自營業務?現行期貨商增加國內股價指數期貨契約業務?消極要件商設 40最近?二年未受證期戶

24、撤銷部分營業許可?一年未受?證期會場停業處分?期交所與結算機構依章則停止或限制買賣?半年未受證期會撤換負責人職務處分?三個月未受警告處分?準用設分支機構之積極條件與專用營運資金條件83業務種類之增加二?申請增加業務所須書件或程序?第一階段商設 41?董事會或理事會議事錄?因增加業務須定之業務章程?第二階段商設 42?須於第一階段許可後六個月內辦妥增加業務種類登記,以為換照?得於期限前展期一次,以六個月為限84證照費一?實收資本額或法定最低指撥專用營運資金增加資本四千分之一商設 43?本國期貨商設置?本國金融機構兼營期貨?本國證券商兼營期貨?外國期貨商.外國券商或金融機構兼營期貨85證照費二?其

25、他金額商設 43?三千元?本國期貨商設分支機構?兼營期貨之本國金融機構設分支機構?一千五百元?換照費?無須費用?因行政區調整或門牌改編地址而換照86期貨商管理規則重點整理與分析中華民國九十七年五月87依據?期貨交易法第五十六條第五項?修訂八十九年十月五日?違反本規則之規定商管 57?依期交法第一百十九條第一項第二?處以行政罰鍰88架構?共計四章?內容?第一章 總則?第二章 財務?第三章 業務?第四章 附則89申報本會核准項目?項目?投資外國期貨相關機構商管 3?變更事項?機構名稱?資本額.營運資金或營業所用資金?營業處所機構與分支機構?營業項目?受讓與讓與期貨商主要部分營業或財產?合併或解散?

26、其他?申報由期交所/全國期貨工會轉報證期會所(皆由期交所辦理)90向本會申報事項?事先申報商管 4?開業.停業.復業或終止營業?訂有期貨集中交易市場使用契約者,由期交所轉送?未訂有者,由全國期貨商業同業轉送?變更結算交割之期貨商?五日內申報?期貨商或其人員有訴訟.仲裁.破產強制執行或退票或拒絕來往?期交法第二十八條情事?客戶保證金專戶之開立/變更/終止?人員不適任?人員違規?董監經理人及大股東應向公司申報,公司應於每月十五日前申報?持股變更?由期交所賺申報證期會?應申報之財務變動情事?經紀或自營隻交易量達應申報者91宣傳資料?經經理人審核簽章後始可用商管 6?保存期限:二年?形式與內容:全國期

27、貨商業同業公會訂定,報本會備查92營業保證金與設立保證金一?營業保證金商管 14?繳存時點:辦理公司登記後?數額:?經紀商:五千萬?自營商:一千萬?分支機構:一千萬?他業兼營者準用?僅營國內台股期指經紀/外國期貨商經營國外期貨交易複委託:一千五百萬?設立保證金商設 9?繳存時點:申請設立許可時?數額:?經紀商:五千萬?自營商:一千萬?分支機構:一千萬?他業兼營者準用?僅營國內台股期指:一千五百萬93營業保證金與設立保證金二?存入方式?現金?政府債券?金融債券?存入方式?現金?政府債券?金融債券?動用:完成設立登記繳存營業保證金94營業保證金特別規定?銀行財政部指定辦理保管業務之銀行?開戶契約明

28、定?保管銀行於繳存時通知?提取與調換虛驚證期會許可?期貨商營業期間不得辦掛失/解約/設質?不得分離存放兼營之金融機構應找別家?準提存當日通知?當日通知?新保管銀行,期貨商三日內報備查?保管品調換/續約?不須事先申報?保管機構三日申報契約?標的得為非保管機構發行之定存單95損失準備?買賣損失準備?提列者:期貨商經營自營業務商管 15?提列方式:按月就自營已實現淨利提10%?用途:彌補滿賣損失超過買賣利益之差額?豁免:已達?法定最低實收資本額?營業所用資金?營運資金?違約損失準備?提列者:期貨商經營經紀業務商管 16?提列方式:按月就交易佣金提2%?用途:?期貨交易所受損失?本會核准者?豁免:已達

29、?法定最低實收資本額?營業所用資金?營運資金96特別營餘公積?依據:商管 18?原則:每年稅後盈餘下提存百分之二十?例外:金額已達實收本額者兼營證券商百分之三時(自開業之年度)用途:填補公司虧損已達實收資本額50%得以其半數充資本97財務事項一?禁止事項商管 19?原則:?保證人?票據轉讓之背書?提供財產供他人設定擔保?例外:?依法律規定?經本會核准者98財務事項二?資產.資金運用之限制商管 20,23?不得購置非營業用不動產?資金飛鼠業務所須者,不得帶與他人或移為他用?資金用途限制,但可經主管機關核准之其他用途?借貸之限制商管 21?原則:除由金融機構兼營者外,不得項非金融機構借款?例外:?

30、發行商業本票?發行公司債?因應公司資金週轉:二日內向本會申報99財務事項三?期貨商以自有資金開設外匯活期存款帳戶?用途?佣金/利息/手續費/錯帳/違約損益?須經本會核准?外國期貨商開設?依管理外匯條例,須存於外匯指定銀行?持有外幣存款總額?不可超過再台分公司資產負債表下總公司權益百分之十100財務事項四?期貨交易法 72?低於一定比例?向主管機關申報?令其改善否則?限制業務?撤銷營業許可?兼營者準用之?業主權益之規定商管 22?向本會申報之規定?業主權益低於最低實收本額60%?例外:專營複委託業務 50%?調整後淨資本低於期貨交易人未沖銷部位須客戶保證金20%?停收訂單並向本會提改善計劃?業主

31、權益低於最低實收本額40%?例外:專營複委託業務 30%?調整後淨資本低於期貨交易人未沖銷部位須客戶保證金15%101財務事項五?財務報告商管 24?年度:營業終了四月內?半年度:營業終了二月內?要件:?會計師查核簽證?董事會通過?監察人承認?月報表:每月十日?原則:同證券商財報編制準則?特別規定:以調整後淨資本(ANC)方式計算102開戶相關事項一?禁止開戶人員商管 25?未滿20歲?破產/禁治產/法人委託開戶但無授權證明者?證期會.期交所.結算所.同業公會職員及聘僱人員?證券/期貨違約紀錄未滿三年?違反期交/證交管理法令判決確定未滿五年者?期貨商開戶之特例?處理錯帳於本公司開戶?兼營者於本

32、公司或他期貨商開戶?主管機關核准103開戶相關事項二?內部人開戶事宜?詳期貨商負責人及業務員管理規則?開戶程序商管 28?所須文件?受託契約:受託之要件?風險預告書?相關書面說明?客戶須於指定之金融機構開設存款帳戶?非完成程序不得接受委託104受託契約?法律效力?定主管機關僅就應登載之事項明?為期貨商與交易人間民事糾紛之依據?多為定型化契約?主要內容商管 29?聯繫與委託方式?保證金.權利金收付及追繳之方式?期貨商代為沖銷之約定?糾紛之處理方式105交易委託相關事宜?相關書件?買賣委託書:委託交易時?買賣報告書:成交後?對帳單:每月?執行交易之方式商管 33,36?當面下單?電話下單?期貨經營

33、商複委託者,開戶應分經紀自營,並分設保證金專戶商管 38106進行國外期貨交易之方式(一)?期貨商自行交易?本國期貨商?具國外期交所會員資格?由具國外結算機構資格者辦理結算?外國期貨商經許可並有外國結算會員資者?複委託交易?本國期貨商(下手期貨商)委託經許可並以取得國外交易所結算會員資格者(上手期貨商)從事期貨交易107進行國外期貨交易之方式(二)?GIVE-UP方式?意義結算作業之放棄?本國期貨商(A)接受委託後,直接委託具國外期交所結算會員資格者(B)執行交易,再經由證期會核准具該交易所結算會員資格者c 辦理結算交割?A/B/C須簽訂三方契約,B執行委託但卻放棄結算之作業?無上手於我國之處

34、理?我國期貨商直接複委託具國外期交所結算會員資格之期貨商執行交易並辦理結算交割?條件?公告期交所結算會員?未於我國設分支機構?具經驗且財務健全?一年未受重大處分?訂定複委託契約?願提供我國相關資訊108進行國外期貨交易之方式(三)?選擇權交易特別方式?(88/07/09公告)?依據:商管38 I(4)?方式?本國期貨商直接複委託具外國選擇權交易所(CBOE)結算會員資格之證券商進行選擇權交易,並辦理結算交割?要件?以公告之外國選擇權交易所?該交易所之結算會員為證券商?該證券商?未於我國設分支機構經營期貨業務?一年未受本國處分?與本國期貨商簽路委託契約,本會規定應載明事項109自行交易方式期貨商

35、下單國外期貨交易所國境執行結算110複委託方式上手期貨商下單國外期貨交易所國境執行結算交易人下單下手期貨商111GIVE-UP方式結算期貨商下單國外期貨交易所國境執行結算交易人下單下手期貨商結算三方契約執行期貨商112無上手於我國之方式下單國外期貨交易所國境結算交易人下單下手期貨商上手期貨商結算複委託契約113選擇權交易特別方式下單國外選擇權交易所國境結算交易人下單本國期貨商外國證券商結算複委託契約114資料之保存?錄音與傳輸資料商管 36?原則:二個月?例外:交易委託有爭議者,制爭議消弭為止?交易結算之相關單據.憑證商管 51?依商業會計法及相關法令之規定?對帳單保存期限商管 52?二年?得

36、以媒體保存115客戶保證金專戶管理?期貨商管理規則42/44?主要內容?期貨商設置客戶保證金專戶之規範?期貨商金融機構客戶保證金專戶契約應訂事項?契約訂定.改及終止報證期會,副知期交所?國內期貨:一銀行一專戶?國外期貨:原則一幣別於一銀行設一專戶116客戶保證金專戶管理二?強化保證金專戶控管?逐日結算?管理程序須報董事會?定期(一個月內)轉出佣金.利息或手續費制期貨商帳戶?期貨商須以轉帳方式自專戶提款,定單日額度上限,不可提現金?專戶不得設質.透支?貫徹分離存原則?加強交易人權益保障?公告保證金專戶資訊?金融機構名稱?帳號或代碼?於受託契約中明定專戶存款利息歸屬?專戶以活存為原則,但部分得以定

37、存處理?保管機構須為財政部核准經營外匯或收受存款業務之銀行117客戶保證金相關規定三?繳交方式商管 47?國內期貨交易?現金?主管機關核定之有價證券?國外期貨交易:現金?每日結算商管 48?期貨商不得挪用.代墊商管 45?盤中未實現利益不得充為另一交易之保證金?保證金之催繳,除當日沖銷外,未收族維持保證金不得接受委託商管 49118當日沖銷?期貨商接受期貨交易人委託辦理國外期貨交易當日沖銷交易應形注意事項商管 43?不適用者以我國?證券?證券組合.或?股價指數為標的者?先收足原始保證50%?計算時點?國外結算機構規定每日結算時點?複委託商與期貨商間期貨交易所結算之時點?要件:?客戶信用評估?客

38、戶簽訂同意書?業務權益一定水準?內控內稽制度作特別規定?欲隔夜留倉或取銷:依收盤前半小時價格補足?低於25%期貨商得逕行沖銷?超額損失:要求交易人補足119自營期貨商注意事項?依據商管53,54?勿損及價格公正之形成及營運之健全性?不得利用業務知悉消息損及客戶?自營交易不得優先於經紀委託?自營業務之財務報表編彙?依證期會八十七年元月二十六日(87)台財證(七)第0027號函辦理120期貨交易人帳戶之移轉?原因:期貨商商管 56,期交法 75?破產?解散?停業?依法令應停止收受期貨交易人訂單?例外:期貨商為結算會員應依期交法 54?時限:接受本會命令二營業日內?帳戶與明細移交對象:訂有承受契約者

39、?承受契約:期貨商於開業後二月內向申報121違約帳戶之認定與處理?認定?期貨交易人?未履行與期貨商間之受託契約中所定交割事項?經沖銷後,其帳戶權益總值為負數者?經期貨商發出通知後,交易人未於三個銀行營業日內為適當處理者?處理期貨商應向期貨公會發約通報,並副知工會會員?結案通報交易人違約滿三年,並清償債務者122期貨商負責人及業務人員管理規則重點整理與分析中華民國九十七年五月123依據?期貨交易法第六十一條?八十八年元月二十一日修正要點?證照失效期限?人員兼職規範?增訂禁止事項?八十九年九月二十六日修正要點?強化在職訓練?禁止代理開戶?禁止招攬/媒介/促銷未公告之期貨契約124負責人?定義人 2

40、I?公司法第八條?原則:董事長?業務範圍內:?發起人?監察人?重整之檢查人.重整人.重整監督人?其他法律規定應負責之人?例如:破產管理人125經理人一?定義人 4?向經濟部辦理經理人登記者?依章程設置?為公司管理事務?為公司簽名權利人?包含公司法 38?總經理?副總經理?協理.副經理126經理人二?積極資格人 3二種以上採合計?業界經驗?期貨經驗二年,曾任副經理?證券.金融經驗三年,曾任經理?期貨.證券.金融經驗五年,曾任副經理?行政或管理經驗:?證券期貨金融經驗五年,薦任職以上?其他學經歷?學歷:國內外專科以上?經歷:期貨專業或經營管理經驗127業務員一?定義:期貨交易之以下業務人 2II?

41、招攬.開戶.受託執行或結算交割?自行買賣.結算交割?買賣分析?內部稽核?全權委託128業務員二?積極資格人 5?期貨商業同業公會?證基會辦理業務員測驗合格?公告之國外期貨交易所所屬國業務員測驗合格,且?執行業務有效期限內?有二年實際經驗?經證期會認可?本規則修正施行前業務員測驗合格129期貨業員三?施行前取得者,於下述情況喪失資格?施行日起五年內未辦理登記?離職滿五年?應考資格?教育學校行政主管機關認可之高中或高職以上畢業?普考或相當普考以上之特考及格?本法施行前取證照者續行沿用130共同積極資格?須具備業務員資格者人 6?董事或經理人:擔任或直接從事業務員職務?經理人:擔任?受託買賣?自行買

42、賣?結算交割?內部稽核人員131共同消極資格?適用範圍商設 4?發起人?董事?監察人?經理人?業務員?期交所 62準用 28?消極要件商設 4?未滿三年?破產或調協?拒絕往來紀錄?未滿五年?受本法解除或撤換職務處分?受罰金以上刑之宣告及執行.緩刑或赦免?受他人利用充任期貨商發起人.董監.經理人或業務員?其他不誠信或不正當事132專業經營原則?原則:指不得兼任人 7?管理階層間經理人?受託買賣?自行買賣?結算交割部門?負責風險管理之人?業務人員間?受託買賣及執行交易業務?自營買賣?內部稽核人員?例外:兼營期貨業務?業務員同時具有證券及期貨證照者,可受託證券與期貨業務?內部稽核得同時由具有證券與期

43、貨執照之業務員專辦證券及期貨內部稽核作業133專營期貨商?經理人或主管人員?總公司?設具經理人資格之專任經理人?分公司?設具經理人資格之 專任經理人?經紀.自營與交割結算經理人?具業務員資格?內部稽核?總公司?受具業務員資格之專業稽核?分公司?可毋用設專任內部稽核?業務章則及內稽查核計劃應載明稽核之安排及作業134兼營之總公司證券承銷部證券自營部專任經理人須具經理人資格內部稽核(具業務員資格)業務員自營買賣經理人須具業務員資格業務員受託買賣經理人須具業務員資格業務員結算交割經理人須具業務員資格期貨部門證券經紀部副總經理總經理如由副總經理任期貨部門經理，其應具經理人資格，不須具業務員資格135兼

44、營之分公司公司執照經理人期貨部門專任經理人(具經理人資格)或專任主管人員(具業務員資格)專任內部稽核(現階段毋須設)業務員受託交易經理人具業務員資格業務員結算交割經理人具業務員資格業務員交割結算經理人具業務員資格分公司總公司為兼營期貨業務分公司之營業許可證照所載負責人，並以負責人名義向公會登錄136人員登錄事宜?辦理登錄者:人員所屬期貨商人8?接受登錄者:全國期貨商業同業公會聯合會?登錄為執業要件?不得登錄情事?異動申報:異動後五日內?登記前期貨商對各該人員之行為不能免責137人員出缺?出缺原因人10?請假?停止執行業務?其他原因?代理人資格:?與被代理人有相當資格條件?不得違反兼任原則?期貨

45、商備專簿載明138訓練?職前訓練人 11,12,13?資格:出任與離職滿二年?期限:執行業務之前半年內?取得資格前半年受本會認定之訓練者仍有效?在職訓練每二年?訓練單位:本會指定?取銷資格?不參加或不合格一年後不補訓仍不合格?由訓練機構通知全國期貨公會撤銷登記139執行職務注意事項?應由登記之合格營業員承辦人 9?執行受託業務應佩帶工作證?業務員從事業務之行為視為期貨商授權範圍內之行為人 14?受調查與說明之義務人 15140禁止行為?期交法 63/商管 55?人16?代理他人開戶或從事交易?招攬/媒介/促銷未經核准之期貨交易契約?非業務員之人員執行或代理業務員職務?違法宣傳?開戶事項?未告知

46、應注意事項?受理非本人或不具資格者開戶?受託交易事項?無委託書之代理人之委託交易?為未辦妥受託契約者進行交易?不當延遲受託之執行?流用客戶之保證金?為有遭縱市場意圖者進行交易?違反法令或本會禁止行為?知悉交易人利用他人名義而仍接受委託?利用他人名義或由他人利用自己名義執業141內部人交易注意事項一?期貨商內部人員在所屬期貨商開戶從事期貨交易應注意事項?86/06/01(86)台財證(五)03248號函?依據:期貨商管理規則 27II?要點?內部人定義?負責人,董事,監察人,經理人其他從業人員?兼營部門期貨部人員及直屬長官?上述人員之配偶142內部人交易事項二?執行不得優先於其他客戶同種類交易之

47、委託?次日開盤前由所屬部門主管或董事長簽章?帳號區分,每月彙總報本會?每日及每月稽核?資料分別保管?喪失身分應註銷?限於在所屬期貨商進行交易143期貨交易所設立標準重點整理與解析中華民國九十七年五月144依據?期貨交易法交設 1?第八條第二項?第十四條?第二十四條?八十九年九月十一日修訂?違反之效果?期交法第一百十九條第一項第二款?行政罰鍰145架構?共計三章,十七條?內容?第一章總則?第二章設立許可?第一節會員制期貨交易所?第二節公司制期貨交易所?第三章附則146會員制期交所設立一?設立保證金交設5?金額:二億元?繳交方式:現金.政府債券.金融債券?繳交對象:經財政部核准得經營保管業務之金融

48、機構?管理?不得分離存放/掛失/解約?存入標的與憑證不可設質?保證金之提領/調換須經證期會核准147會員制期交所設立二?個別會員最低出資額交設7?自營業務:二千五百萬?經紀業務:一千五百萬?全體會員出資交設7?原則:十億?兼營結算:二十億148會員制期交所設立三?申請書件交設6?期貨結算機構承諾辦理結算交割承諾書?但兼營結算者,免之?發起人為兼營期貨業者?目的事業主管機關同意書?設立許可六個月內申請許可證照149公司制期交所?組織型態:股份有限公司交設9?設立保證金交設11?金額:二億元?繳交方式:現金政府.債券.金融債券?其他管理同5?最低實收資本額交設 10?原則:十億?兼營期貨結算業務者

49、:二十億150公司制與會員制期交所比較?相異點?出資額?會員制有個別最低出資額交設7?公司制單一股東持股不得超過實收資本額5%期交法34151期貨交易所管理規則重點整理與解析中華民國九十七年五月152依據?期貨交易法?第八條第二項?第十四條?第二十條?第四十三條?第九十七條?違反之效果?期交法第一百十九條第一項第二款?行政罰鍰153架構?共計三章，三十九條?內容?第一章總則?第二章管理與監督?第一節財務及業務?第二節組織及人員?第三章附則?期交所兼營結算業務者，須應依結算機構管理規則規範，並繳結算業務之營業保證金（交管 II）154負責人?範圍（交管 I）?董事?監察人?經理人?其他依法律應負

50、責之人e g.?清算人?檢查人?破產管理人註：與結管 及 相同?董事及監察人資格(交管）?消極：無期交法?積極：?期貨二年，曾任經理?期貨、證券或金融事業共五年，曾任經理?期貨、證券或金融行政共五年，薦任職?專科以上具專業知識155經理人?範圍（交管 II）?總經理?副總經理?協理?各業務單位之主管?各單位之代理人報備（交管 II）?執行業務要件?人員?總經埋?副總經理註：與結管 II及 4相同?資格(交管）?消極：無期交法?積極：?期貨二年，曾任經理?期貨、證券或金融事業共三年，曾任經理?期貨、證券或金融行政共五年，薦任職?期貨、證券或金融事業共五年，曾任副經理?專科以上具專業知識原則不得兼