PPP融资模式在城市基础建设中的应用--.docx

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1、PPP融资模式在城市基础建设中的应用 1.PPP模式 1.1PPP模式的概念 PPP模式即Public-Private-Partnership的字母缩写，是政府为了提供某种公共物品和服务，和私人组织之间建立的公私合营模式，私营机构通过参与到公共服务项目的建设之中，在享有一定份额的财务、技术收益的同时，也要承担一定的风险。这种模式到市政建设中，将为政府提升城市市政基础设施的建设水平提供技术、资金和动力支持。在项目建设中时，由合作参与各方共同承担项目责任及其所产生的融资风险。PPP项目融资在城市建设中的最大特点在于将市场竞争机制引入到城市基础设施建设中，通过政府考评或公众评价，达到由政府付费或向用

2、户收费以回收资金的目的。 1.2 PPP融资模式在城市建设应用的现状分析 近年来，城市建设飞速发展，市政建设的增长较快，公园、城市绿地以及绿廊绿道陆续在各大城市建设起来，资金需求量大、期限长、外部效应长成为政府市政建设的主要特点，且大多为非经营性项目，由此资金保障就成为城市建设能否成功的关键。PPP融资模式虽然已经逐渐应用到了城市建设中，但仍然有一些城市缺少相应的融资平台，使得PPP融资模式不能很好的应用到建设中来，所以说PPP融资模式在我国城市建设中依然任重而道远。 2.PPP融资模式的应用优势 随着越来越多的基础建设领域开始采用PPP模式，在PPP融资模式具体的应用过程中，以实现利益共享和

3、风险分担为主要目标，建立完善的奖惩制度，充分发挥各项目参与方的优势，以确保项目的生产质量和服务效率，即建立政府与“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监管、运营、评价”的良性互动格局。因此，将PPP项目融资合理应用到城市建设中，对提高城市建设水平和服务质量具有重要作用。 2.1提高项目运营成功率 在BOT等传统融资模式下，规划、设计等前期工作由政府负?，项目建设、运营等中后期环节被“全部外包”出去，政府难以控制项目盈亏情况；而项目承包方没有参与前期工作，对项目的理解、对风险的识别和评判先天不足，导致部分项目运营中问题较多、成功率不高，甚至亏损严重。而PPP融资模式将政府部门和项目承

4、包商较早地通过共同利益“捆绑”在一起，在前期规划和设计中就开始考虑建设成本和运营效益，在后期运营中引入市场竞争机制创造更好的盈利。 2.2提高基础设施的经营效率 一般情况下，地方政府主要负责城市基础设施的资金，在实际经营过程中，由于多方面因素的影响，导致基础设施建设无法为城市民众提供更好的服务，导致这一现象的主要原因是经营过程的垄断性降低了效率。而PPP项目融资模式的应用，可打破公共部门垄断经营的模式，提高城市基础设施的经营效率，扩大公众的选择空间，在不断选择的过程中则会推进竞争模式的形成，以不断提高服务的成本收益。 2.3提高政府部门宏观的水平 承包商作为项目的主要参与方，在追求利益最大化的

5、同时，可能会忽视的公平性和公正性，进而对社会稳定造成影响。PPP项目融资模式的核心即是将公平与利益结合起来，政府部门可充分发挥自身的权威性和监督职能，通过采用合同签订、加强监管、权责明确等手段，对合同签订各主体之间的关系进行明确。 2.4合理分配城市建设风险 PPP项目融资模式在应用过程中，政府部门和私营企业需对项目在建设过程中所造成的风险进行识别、量化和管理，并结合项目建设风险的特点，对合作双方需要承担的风险进行合理分配。 3.PPP融资模式建设过程中面临的制约问题 3.1政府对于PPP融资模式认识不清 由于PPP融资模式还处于新兴阶段，政府对其还缺乏更为全面的认知，一些政府只把它当作吸引，

6、缓解资金压力的工具，而忽视了科学合理的特许经营协议设置，以及在合作过程中出现的项目风险。还有一些政府给予社会资本过高的回报承诺，将建设项目的主要风险都转移给自己，只为了存量项目转化，解决眼前的资金压力。这些做法不仅破坏了PPP融资模式的运营规则，而且也使其发挥的作用大打折扣。 3.2投资主体存在局限性 虽然说PPP融资模式要求投资主体为私营组织，但我们通过调查发现，目前，国有企业正通过与政府合作、协商和联合等形式来扩大自己在市场中的优势。但是我们还发现，国有企业在经营和管理上的工作情况并不理想，甚至在一定程度上制约了城市建设和其自身的发展，这种弊病在一些建设时间长、使用资金量大的项目尤其明显。

7、再加上我国的大多数机构贷款仍然集中于国有企业，这也为我国PPP融资模式的发展设置了障碍。 3.3社会资本参与城市建设的积极性不高 我国的城市建设项目具有生命周期长的特点，这一特点也使得一些社会资本对于地方政府合作的积极性不高，甚至存有一定的顾虑。再加上一些失败的合作案例，更使得社会资本对参与城市建设公私合营的担忧有增无减。 4.加快推进PPP融资模式在城市建设应用的合理化建议 4.1完善社会评价与监督机制 根据PPP物有所值评价指引（试行），对PPP项目相关评价制度和流程进行完善，以发挥出PPP项目的约束性，具体内容为：对以往项目所收集的数据进行整理、汇总，以为制定基准评估参数提供可靠的数据支

8、持；通过研发计量模型，逐步实现定性评价向定量评价模式的转变；通过引入第三方机构对PPP项目进行客观评价，并确保评价结果的公开性，以接受广大人民群众的监督和管理。 4.2细化风险分担方式 结合当前PPP项目评价现状，可加强国有资本和民营资本的合作，并在所签订的合同中明确双方的主要职责，以实现公共资金的合理使用，确保企业的合法收益；利用签订合同的方式来规范地方政府的行为，确保民营企业在经营活动中能获得可观的利润，进而实现PPP项目模式效益和社会效益的共同发展。 4.3规范合同管理在 PPP项目中，政府与社会资本之间是平等的合作伙伴关系，双方之间责、权、利要由具备法律效力的合同文本来规定；PPP项目

9、合同体系往往包括项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等）、融资合同和合同等，内容涉及方方面面；双方用规范的合同管理达成长期合作关系，履行自身的制约和监督职能，以获得预期效果。 4.4建立动态化的风险分担系统 PPP项目是高风险型项目，实现风险在项目参与方之间合理的分担已经成为PPP模式的重要功能。为了确保在双方之间实现公平的风险分担，必须识别整个PPP项目特许权期内的潜在风险，并给出合理的评价。只有当实施和转让过程中的所有风险能够合理地分配给最有能力控制或愿意承担的一方，才可以激发利益相关方尽早地评判风险并采取有效的措施应对，才能真正实

10、现系统的风险管理。风险分担决策更要考虑到政府部门和社会资本在风险态度、风险兴趣、投资收益期望、知识经验、管理能力等方面均存在的巨大差异，均衡不同的参与方承担风险的效益，制定动态化的风险分担机制。 4.5制定合理的盈利模式 社会资本之所以愿意进入PPP，主要还是基于赚钱的目的，而PPP项目是为了政府更好地提供公共?a品与公共服务而生的，这就要在产品、服务和盈利之间找到平衡点；一方面以社会平均资本利润率为参考基线，制定社会资本可以赚得的合理利润；另一方面在保证项目盈利和不损及公共利益的前提下，建立对收益进行补贴、调整或约束的条款。 结束语 综上所述，在城市建设中的采用PPP项目融资模式，可有效拓宽融资渠道，加快我国现代化城市的建设步伐，在互信共赢的理念上，加强公共部门与社会资本之间的合作，实现城市建设公益性和营利性的统一发展，进而确保其更好的适应现代社会发展的需要。