温州市行政审批制度改革问题及原因分析,行政管理论文.docx

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1、温州市行政审批制度改革问题及原因分析,行政管理论文题目 导言 1.1 1.2 第二章 温州市行政审批制度改革问题及原因分析第三章 第四章 结论/以下为参考文献 第二章 温州市行政审批制度改革存在问题及原因分析 自十八大召开以来， 简政放权、转变职能 作为全面深化改革的 先手棋 ,破障闯关、加速推进，2021 年今年至少累计清理 500 多个权利事项。 但在实际中，我们也应看到存在一些政策落实、审批环节、监督环节的问题，这些问题直接或间接影响了改革进度。行政审批事关机构的效率、市场经济的秩序、市场主体的公共利益、地区发展的长治久安等，假如不对出现的问题加以解决，那么势必会导致市场秩序混乱、职能错

2、位、地区发展滞后、百姓利益难以保障等后果。 第一节 政策环节存在问题及原因分析。 为加快行政审批制度改革，最近几年根据出台方案推出了多项政策，旨在激发市场活力，增加创业热情。如新注册资本登记制度、先照后证制度、五证合一制度、信誉信息公示制度等。在各项政策落地生根的同时，我们也清楚明晰地看到，在政策落实方面存在不到位的现象。如在不同地区，由于对政策理解的主观性有所偏差，导致执行效果打了折扣；或者政策设定的范围、界线与当地的实际情况有所出入，导致执行起来有难度。在日常工作中，上级部门经常会增设一些突发的 限制 ,比方一些临时性的举措，这是无法事先预知的，进而导致某些新政策并不那么 便民 . 下面针

3、对这几项政策展开问题讨论。 一、新注册资本登记制度问题讨论。 由第一章表 1-10 与表 1-11 可知，由于过去审批体系对于经营某些行业有一定程度的注册资本准入限制，新政策后企业主对于增资的宏大需求得到一定程度的释放，反映出企业借改革红利低成本增资扩股，到达经营目的的需求。但随之而来，也产生了一些新问题，一是 一元 公司和 天价 公司的出现。华而不实 一元 公司多为试探性注册，在实际市场经营中并不占优势。 天价 公司往往是由于股东贪心过大而成立，如认缴注册资本 1000 万元以上以到达挂省牌名称的目的。省牌公司注册资本高，名气大，自然吸引更多商机和合作企业，到达盈利目的。但是这类公司非常 华

4、而不实 ,由于注册资本固然认缴，但是股东出资义务并不免除。(最高人民法院关于适用公司法若干问题的规定三里面指出，若股东未尽出资义务，那么当企业无法偿清应付债务时，债权人可要求其承当相应的赔偿责任。 因而，股东认缴出资额越大，应该承当责任就越大，而并非免去责任。二是固然现行(公司法对于虚假出资、抽逃出资行为的处理惩罚条款没有修改，但行政机关实际上并不再干预注册资本出资行为，进而容易使股东滋生滥用出资行为的念头，最终对其他有来往的经济交易相对人造成影响和损失。 除此之外新注册资本登记制方案中，将年检验照制度改为年度报告公示制度。企业和个体户不用每年准备各种报表到市监部门现场办理、加盖印章，而改成自

5、个登录企业信誉信息公示系统网站进行网上登记，加大了市场主体信息公开、及时更新的力度，方便公众及时与准确了解其基本在册、变更和处理惩罚情况。但随之而来的就是假如发生了在规定期限内未申报年度报告和经查年度报告存在隐瞒真实情况和弄虚作假的现象，市场主体也要承当相应的后果。也就是 便利 越大，责任也越大。 因而，新注册资本制度后，市监部门本质上并不能摆脱监管公司资本的职责，反而增加了行政监管的难度。在实务案件中，行政对象不懂法知法和违法手法的复杂，导致行政追责的窘境。 二、 先照后证 制度问题讨论。 先照后证、后置审批的出现弥补了前置审批的缺乏。在实际操作中，前置审批流程太多，增加了市场主体的开业成本

6、，挫败了市场主体的做生意自信心。对从事住宿服务、餐饮服务、互联网上网服务、营利性诊疗活动等经营活动的市场主体，申请市场准入经过中，牵涉后置审批许可项目的，能够实行 先照后证承诺书 办理。 2021 年后置审批项目的数量激增，对监管部门提出了更高层次的要求。 行政部门当下迫切需要关注的问题是，在准入限制放开后，怎样加强对市场活动和行为进行监督管理。首先政策推出时，市场主体并不熟悉，假如按原有办事流程走，会多走弯路；其次过去牵涉前置审批的市场主体因审批许可设置的条件和标准较高，难以办理，导致无证照经营，先照后证改革后，市场主体容易在办完执照后就不去办理后置审批许可项目，从本质上讲，仍然是无证照经营

7、，不利于其今后的培育发展；最后，在放开后置审批项目后只靠市监部门监管是不够的，需要多部门共同加强管理。 三、 五证合一、一照一码 制度问题讨论。 五证合一、一照一码 制度施行后，企业领取由市监部门核发加载法人和其他组织统一代码的营业执照后，无需再进行税务、代码、统计、社保登记，但是对企业后续办理手续带来了新问题。以税务为例，一是工作量较以前更繁重。 市监部门在办理好执照后会为税务部门推送每户企业的相关申请信息，税务部门接收后再按地域将资料发送给各基层单位，基层单位再将资料重新整理并录入，这种 半自动化 形式较繁琐；二是信息采集不全、信息沟通不畅导致工作衔接滞后。市监部门提供的资料，并不完全知足

8、税务部门对企业征管基础资料收集的要求。因而税务部门不能在第一时间为企业办理纳税编码、纳税鉴定等涉税事宜。 在地方各项政策的执行经过中，由于决策不全面、监督不到位、认识不清楚明晰和地方利益牵连等因素，势必会导致政策执行难问题。 政策接连推出，其本质目的在于推进行政审批制度改革，但很多改革背后又总会出现新问题。其背后原因在于配套政策滞后，准确来讲，就是部门规章修改滞后于各地实践和我们国家经济社会发展的需求已经成为事实。配套制度包括配套法律法规、职能转变、机构人员设置、系统信息分享等。如关于行政审批改革政策落实能否有相应的监管制度和相应的鼓励与惩罚处置机制作保障？怎样更进一步推进地方政策的宣传？怎样

9、加快机关内部的人才培养和优化队伍建设？怎样加快多部门协同办公进度与畅通信息分享渠道？这些问题都要配套法律法规跟进，而且一些配套制度的改革往往要大于审批制度改革本身。只要加强改革基础性、共性问题研究，统筹推进配套法规、机构等各项改革措施，完善顶层设计，才能突破瓶颈，加强改革的系统性和耦合性，实现纵深推进。 第二节 审批流程环节存在问题及原因分析。 根据和省局的文件精神，温州市取消和调整的行政审批事项也占原有总数的八成以上。但在颁布的权利清单中，能够看到各类五花八门的审批事项仍然诸多。这些诸多的审批项目，使得整个经济社会活动运行起来庞大、臃肿。 从第一章表 1-2 至表 1-7 可知，我市市监部门

10、牵涉的审批事项多、细，并且有设立、变更、注销、备案、确认等多种形式，固然看上去分门别类，非常整洁，但是初次接触或办理的企业和群众还是容易不知所措。本文以为有下面几个方面存在的问题： 一、告知不到位。 当下部门的审批流程均采用一次性告知制度，即按照行政许可法的有关规定，行政许可机关向申请人提供法律法规及规章规定的相关事项、根据、条件、程序、期限以及需要提交的材料等的制度。然而在窗口或网站宣传上并没有具体罗列出办理事项的先后顺序，尤其是该到哪些部门和科室按如何先后流程去办。一是基本上各部门只是把本部门需要材料或者该办的手续讲清，而没有从办事者的 办完一件事项 这样的角度和心理出发，虽讲从本职职责来

11、看，无可厚非，但从办事者的办事体验上，并不愉快。比方当一个企业要进行股权变更时，他应该先凭营业执照去市监窗口领取股东股权变更单，填写完经市监确认并至税务部门缴税，最后再到市监部门提交材料办理变更。但往往市监窗口很少一次性讲清并给出根据。很多审批中的详细流程由于其设置繁琐、名目诸多、周期漫长，其办理流程并没有对外逐一颁布，导致办事者容易多个窗口跑动，并得出 审批困难 的结论。二是告知形式单一。当下使用的告知形式有窗口标示、网站公示、人工咨询等形式。在日常工作中发现，窗口标志不广泛、不夺目，网站公示不详尽、更新不及时，基层缺少业务精湛、素质良好的专业审批人员，告知方式不畅通、告知信息不准确等问题使

12、得 一次性告知 制度落空。告知不到位，使得办事者进行办理审批手续的第一步时就遭遇挫折。 二、设置不合理。 有的部门在事项设置上，并没有及时根据政策进行调整，比方有的审批事项属于非行政许可事项，即不是法律设定的审批事项，而是属于的红头文件中设立的，此类事项应被取消；有些部门没有及时对审批条件、材料、时限、流程等标准进行优化和作出明确规定；有的审批事项能够合并；有些审批事项取消了但相关法规还存在；有些相关法规修改了但审批部门却不知晓；有些部门保存的审批事项存在着没有管理对象或常年不发生的情形。种种设置都加大了办事者的审批难度。有的单项行政审批在一个部门内部也层层分解、流程复杂等，这种流程设置存在不

13、科学、不规范之处，不仅浪费人力、物力，而且给办事者造成被该部门处处为难的感觉，严重损伤主体创业的积极性。需要在多个部门间办理的审批事项，也经常由于部门协同效应差、信息网络同步弱、部门自我保卫性等原因，使得办事者该办的事项被拖延。如市监、税务、质监等 3 个部门存在 信息孤岛 现象，信息分享机制不健全导致很多重要信息不能及时传达而延误事项办理。 三、程序太冗杂。 审批程序直接关系到申请人能否通过审批程序进而获得从事某种经营活动的准入资格，即与对方利益得失关系密切。我们国家(行政程序法指出，行政审批程序应规范化、标准化。从当下各地实践情况看，行政审批程序并不被重视，相关的法律法规、政策条文也较少，

14、以致行政主体的做法并不统一，审批方式也不科学、规范，审批服务项目散、程序乱，审批时限随意性大，暴露问题较多。比方行政审批人员将 审批 视为 赐予 ,对申请人的询问语气蛮横，回答消极。 遵循旧有的审批形式，不与时俱进，让申请人多跑路，多盖章。没有一次性告知正确的审批顺序，甚至连审批人员本身也含糊不清，模棱两可，专业水平不高。 不遵守法定办理时限，审批时间长、服务态度差。其原因主要是缺乏统一的审批体系。如一样的审批事项，在不同县市、区办理的申请材料、审批时限等均不同，而不同部门间则有的让申请人提交不必要的证件、材料，有的要求重复提供，没有统一标准。 四、裁量权过大。 自由裁量权，即行政部门在职权范

15、围内根据申请人的条件而自主选择适宜恰当的详细行政行为的权利。自由裁量权的随意具体表现出在下面方面：部门的审批条件、申请材料、流程环节缺乏统一标准；部门审批条件中弹性较大的规定比拟多，如 合理布局 其他需要提交的材料 等；部门对同个项目，在不违背规定的情况下，能够立即批，可以以迟点批，既能够批给甲方，可以以批给乙方，弹性大、限制少；还有的行政审批落实到详细部门后，基本上处于 自个制定、自个审批、自个监管、自个收费 的内部封闭运作状态。 对于滥用自由裁量权，原因有：一是法律政策规定过宽。当下我们国家行政法律法规，包括地方性法规、部门规章、规章，普遍存在幅度过大的问题；二是自由裁量权成为部门免责的保

16、卫伞，由于缺乏内部监督、人员水平有限，再加上权利观的影响，自由裁量权一旦产生偏颇，就会成为寻租手段而出现贪污腐败。 五、执行力度差。 有些部门在执行上级的清理行政审批项目的任务时，并没有从市场经济形势和基层群众需求出发，真正地执行，而是通过数目的简单减少和形式的简单转变，看似审批项目有所减少，实际在办理流程时难度并没有减少，也就没有有触及到改革的本质。有些该简的没简，有些该放的慢放。主要有下面几种常见的形式主义： 隐蔽式增减 ,对审批事项进行 打包 或者 拆分 处理，通过改变审批数量继续稳固利益； 排外式审批 ,直接将权利含量高的审批项目保存在原部门和负责人手中，而不放入政务大厅； 上网式审批

17、 ,仅仅将网上电子政务变为简单介绍和下载表格的工具，没有真正简化办事流程，流于形式。 出现部门边减边增、明减暗增这种情况，其原因是部门出于本身利益考虑，改革越触及到部门核心权利，则其捉住核心权利的欲望则越强烈。所谓核心权利，就是含金量相对较高、比拟常见的审批项目。正是由于拥有核心权利，有些部门才一跃成为 权利部门 ,牢牢把握审批与否的 生杀 大权。改革的结果，就是要削减核心权利，方便办事群众，这自然是某些部门一时难以接受的。 第三节 监督环节存在问题及原因分析。 监督一般分为事前监督、事中监督和事后监督。对审批部门而言，事前监督：是指在市场主体开展经营或许可活动或之前，行政机关对其进行材料审核

18、等进行的监督检查；事中监督：是指行政机关对正在进行的经营或许可活动施行监督检查；事后监督：是指市场主体获得经营或许可资格后，行政机关对其进行监督检查。 一、遭到的监督近年来，制约和监督方面的法制建设已获得初步成效，但尚未到达以法制权。 由于权利运行机制不健全、权利配置不科学、行政行为不透明等问题，导致公信力下降，必需要接受社会公众的拷问和监督。 任何一项制度的实行，必需要有相应的制约和监督机制。审批机关作为执行机构，理应遭到来自各方的制约和监督。一是内部监督，体制内的监督并不全面，容易存在 走过场 、 相互监督等于没有监督 等问题。纪委、效能办等监察机关由于专业局限性往往很难监察出审批经过中隐

19、藏的问题，如住所审核能否规范、能否符合消防要求，行业能否设有前置许可，而本机关上级部门在复审此类事项时，就算发现问题，出于部门自我保卫，也只会 内部消化 ,并不公之于众，监督难以起效。二是外部监督，公众和新闻媒体是行政审批制度改革外部监督的有效渠道，但公众和新闻媒体对监督对象的曝光很难引起充分重视，而且也没有相应的专门能够诉诸此类问题的渠道，导致可操作性不强，被监督对象的惩罚处置措施也往往雷声大雨点小，引得社会各界非常不满。 因而，在食品安全、环境污染、安全事故等关注点上，无论是内部监督还是外部监督，都存在监督隐蔽性、可操作性不强等难点，并且一旦发生问题，对相关领导的问责力度并不够，对渎职渎职

20、人员的处理惩罚并不严重，这是监督失效的后果。 二、对外的监督。 首先监管机制不完善。一些部门对于审批事项未及时健全事中事后监管机制，在日常监管中缺乏相应标准；一些部门对法律、市场和技术手段运用不够，平常监管不及时、不到位，一出问题才搞突击检查。究其原因，就是有效的监管机制、监管标准、监管方式还没有完全建立，尤其是后置审批工作。 其次监管职责不明确。不少部门不同程度地存在 只批不管 、 以批代管 、 对审批很迷恋、对监管很迷茫 等情况， 官本位 、 权利本位 等思想观念下， 全能 、 管制 等管理理念影响下，部门服务意识不强，角色转换滞后，办事经过推诿扯皮、推脱责任的现象屡屡发生。 再次法律根据

21、不健全。如如今推行的年审制度，对企业进行检验，但既增加行政成本，又无法做到本质审查。又比方违法成本过低，对很多企业来讲，治理污染的成本比接受惩罚的成本要高，即从事违法违规活动从中获得的利润远高于被执法部门惩罚处置所付出的代价，导致企业宁可选择接受惩罚也不去治理污染。 最后中介组织管理乱。由于某些资质认证需要，设置了众多如环保、规划、建筑等方面的评估，即企业在获取许可前须先经过第三方机构的评定和认证。 一方面，各类评估事项环节多、用时长、收费乱、价格高，造成截留改革红利。另一方面，这些具有资质的专业机构太少，业务量大，容易沦为 皮包 公司，影响企业效率。 综上所述，当下温州市行政审批在政策落实、

22、审批流程、监督等环节尚存在一些待解决的问题，其背后的根本原因分析如下： 首先利益冲突制约。改革牵涉行政权利与公共利益的再分配。既得利益者仍抱有过去 手掌大权 的观念，固守原有的权利格局，不愿放弃手中的审批权，也就是不愿放弃随之而来的利益。首先，在现实中，由于多方利益驱动，出现改革者和被改革者的利益冲突。改革者致力于审批权利的削减和规范，而被改革者会从本身利益出发进行 有限审批 ,两者产生冲突。其次，审批经过中手握公章的行政部门或负责人能够利用公章来谋私，致使行政审批最终沦为谋私工具。 最后，当下行政审批公开透明度不够，对行政部门和审批人员缺乏问责机制和手段。如审批单位在正常的审批程序中扩大权利

23、或者独揽大权，搞 一言堂 审批人员与市场主体之间出现不正当的权钱交易；部门收费混乱、收费搭车等现象，违规增加收益。这些行为严重损害市场经济发展和部门形象，这种利益纠葛势必会导致审批的作用结果最终远离最初的既定目的。 其次权利观念制约。部门普遍存在官本位、权利至上的人治意识，这种受权意识和长久以来据此构成的制度，使得行政审批仍然带有 全能型 和 管制型 的影子。这使得部门机构急剧膨胀和人员数量迅速增长，但行政效率却停滞不前。一方面对于公务人员来讲，由于一些灰色地带规则及申请人的利诱影响，而使自个逐步被利益化，成为该审批部门的 俘虏 .另一方面一些行政人员专业素质差、官权意识强，直接影响市场主体办事体验，将营造成专权、自大的错误形象。 再次政策法规制约。(行政许可法、(行政程序法等法律法规中有对行政许可、审批程序明确的规定，国家也屡次传达相关政策文件精神，来进一步推进行政审批制度改革、推进政务服务体系建设，但是各项政策在地方落实情况并不尽如人意，行政部门及人员并没有深切进入学习相关文件，了解制度精神，要么上级精神根本就没及时传达基层，要么基层人员缺乏学习与培训不能理解与领会导致施行有难度，政策落实与否也没有监督部门来施行监督，也没有催促与改良措施，进而造成部门要么固守陈规，还是根据过去的审批方式、手段、要求来进行审批，这主要还是缺乏监督部门的及时纠正和追查责任。