第一章 证券法.doc

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1、天合教育 考点自测 第一章 证券法一、判断题1. 公司债券是一种债务证书，是公司依照发行程序发行的，对借款承担还本付息义务的凭证。（ ）2. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。( )3. 向特定对象发行证券，累计超过100人的为公开发行。（ ）4. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式就是所谓的证券代销。（ ）5. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）二、单项选择题1.我国证券法中所指的证券

2、是指（ ）。A.无价证券 B.有价证券C.货币证券 D.资本证券2.下列行为中，违反证券法规定的公开原则的是（ ）。A.市场操纵 B.信用交易C.欺诈客户 D.黑市交易3. 在我国，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ）。A. 分业经营、分业管理 B.集中经营、统一管理C.分业经营、统一管理 D.集中经营、分业管理4.股票质押贷款期限最长不得超过（ ）。A.3个月 B.6个月C.1年 D.3年5.以下关于证券登记结算机构设立条件的叙述不准确的是（ ）。A.自有资金不少于人民币5亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监

3、督管理机构规定的其他条件6.我国证券交易所是（ ）。A.公司制交易所 B.营利性法人C.合伙制交易所 D.会员制交易所7. 依据我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 的，应当由承销团承销。（ ）A.5亿元 B. 5000万元C.1亿元 D.2亿元8.下列各项中，属于内幕信息的有（ ）。A.公司遭受了净资产5%的损失B.公司14的董事发生变动C.持有公司10%股份某股东的持有股份情况发生较大变化D.公司营业用主要资产的抵押一次达该资产的15%9.证券公司为客户融券交易属于（ ）。A.内幕交易 B.操纵市场C.欺诈客户 D.信用交易10.一家商业银行接受的用于质押的一家上市公司

4、股票，不得高于该上市公司全部流通股票的（ ）。A.5% B.10% C.15% D.20%三、多项选择题1. 证券登记结算机构的设立条件包括（ ）。A. 自有资金不少于人民币2亿元B.证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.院证券监督管理机构规定的其他条件2.证券发行主要采取的方式有（ ）。A. 上网定价发行 B. 储蓄存款挂钩方式发行C.全额预缴款方式 D.配售发行3. 公开发行新股的条件有（ ）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.经国务院批准的国务院证券

5、监督管理机构规定的其他条件4. 有下列哪些情形的，公司不得再次公开发行公司债券？（ ）A.公司最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息B.前一次公开发行的公司债券尚未募足C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D.违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。5. 证券交易的方式有（ ）。A. 现货交易 B. 期货交易C. 证券期权交易 D.信用交易四、简答题1.简述我国公司股票上市的条件。2. 公司申请公司债券上市交易，应当符合哪些条件？五、案例分析题某公司已发行一年期公司债券4500万元人民币。经其董事会决议，拟申请公司债券上市交易。

6、为此，公司准备向国务院证券监督管理机构提交以下文件：上市报告书、申请上市的董事会决议、公司章程、公司债券募集办法，以及公司债券的实际发行数额。目前，该公司仍符合法定的公司债券发行条件。试问：该公司的公司债券上市交易申请能否通过?为什么？参考答案与详解一、判断题1. 2. 3.【解析】依据我国证券法规定，向特定对象发行证券，累计超过200人的为公开发行。4. 【解析】证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式。题干所述为证券包销的概念。5.二、单项选择题1.D【解析】广义的证券，是指证明持券人享有一定经济权益的书面凭证，包括商品证券、货币证券、

7、资本证券以及上述三类之外的其他证券。所谓狭义的证券，一般专指在证券市场上发行和流通的资本证券，证明持券人享有一定的所有权和债权的书面凭证。我国证券法中所讲述的证券时指狭义的证券。2.D【解析】我国证券法规定，证券交易活动必须在证券交易场所公开进行，不得从事黑市交易。3.A【解析】分业经营、分业管理原则是我国金融业普遍遵循的基本原则。我国现行证券法第6条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”4.C【解析】依据中国人民银行、中国银监会、中国证监会联合发布修订后的证券公司股票质押贷款管理办法规定，股票质押贷款期

8、限最长不得超过1年。5.A【解析】依据我国证券法规定，设立证券登记结算机构自有资金应不少于人民币2亿元，而不是5亿元。6.D【解析】本题考查我国证券交易所的性质。我国证券交易所是会员制交易所。7.B【解析】依据我国证券法第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。8.C【解析】下列信息皆属内幕信息：（1）发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（6）公司的董事、监事、高级管理人

9、员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。9.D【解析】信用交易，又称为融资融券交易、保证金交易，是指投资者在买卖证券时只须向证券公司支付一定比例的保证金和部分证券，对于应付证券价款或证券不足时，由证券公司提供资金或证券进行交易的方式。我国证券法严格禁止信用交易。10.B【解析】依据我国证券公司股票质押贷款管理办法第23条规定，一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%。三、多项选择题1.ABCD【解析】本题考查证券登记结算机构的设立条件，属

10、识记内容。2.ABCD【解析】证券发行主要有上网定价发行、与储蓄存款挂钩方式发行、全额预缴款方式以及配售发行四种基本方式。3.ABD【解析】在我国，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。4.BCD【解析】依据我国证券法相关规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（3）违反本法

11、规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。5.ABCD【解析】证券交易的方式主要包括现货交易、期货交易、证券期权交易和信用交易四种。四、简答题1.简述我国公司股票上市的条件。答：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3千万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。2. 公司申请公司债券上市交易，应当符合哪些条件：答：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。五、案例分析题答：不能通过。原因：依据我国法律规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。而该公司只发行了4500万元的公司债券，不符合上市交易条件。另外，该公司准备向国务院证券监督管理机构提交的文件不全，遗漏了公司营业执照。 版权所有 侵权必究 5 网站：