杨明辉-证券投资顾问胜任能力考试-证券投资顾问业务-精 前言.doc

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1、证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务精讲班233网校：杨明辉前 言目录1.证券投资顾问胜任能力考试介绍2.相关考情分析3.备考中的误区及备考策略证券投资顾问胜任能力考试介绍一、证券一般从业资格考试二、专项业务类资格考试1.保荐代表人胜任能力考试：投资银行业务2.证券分析师胜任能力考试：发布证券研究报告3.证券投资顾问胜任能力考试：证券投资顾问业务三、管理类资格考试证券投资顾问和证券分析师的区别证券投资顾问和证券分析师是证券行业中的两个不同岗位，工作内容和面对人群差别很大。证券投资顾问的职位基本是直接面对客户的，而工作的最终目的是使客户多做交易，频繁交易，从而使营业部获得佣金收入。而方法就是

2、通过给予客户一些投资方面的建议，例如资产配置、行业配置、仓位建议等等。当市场行情上升时，证券投资顾问的业务很好完成，但市场一旦下行，客户减少交易，对于证券投资顾问来说就比较难堪了。券商分析师的业务目标是做出投资报告和市场分析，一般会专注某个概念或某个行业进行深入系统的分析。证券分析师一般不用直接面对客户，但做成的投资报告一定会传达到最终用户手中，因此分析师的水平可以说是一家券商的门面。分析师直接接触的是企业，频繁的企业调研和同行之间的交流是必不可少的。但一些业务不正规或心术不正的分析师，会通过自己的投资报告来影响市场观点。相关考情分析考试报名条件一、年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事

3、行为能力二、入门资格考试合格2016年报考时间报名时间考试时间4月1日4月15日4月23日5月3日5月13日5月21日5月20日6月7日6月25日7月1日15日7月23日7月29日8月12日8月20日8月29日9月16日9月24日9月30日10月12日10月22日10月24日11月10日11月19日考试题型题量单选+多选单选40 每题0.5分 20分多选80 每题1分 80分考试时间：180分钟各章节考点分布证券投资顾问业务考分权重重要考点第一章证券投资顾问业务监管14工作规程第二章基本理论20CAPM模型有效市场假说第三章客户分析10信息分析和风险分析第四章证券分析24.5基本分析和技术分析

4、第五章风险管理11信用风险管理第六章品种选择1.5产品选择第七章投资组合3衍生工具第八章理财规划16理财规划考试特点1.专业性强涉及证券投资理论、银行风险管理等很多方面2.难度大纯粹记忆性考题较少，题目主观性大，还有少量计算题3.通过率极低5%左右的通过率备考中的误区及备考策略备考过程中的三大误区1.根本没好好准备，匆忙上阵2.基础太薄弱，一些考点理解有困难3.完全不做题，缺乏应试技巧如何备考1.仔细听完视频课程知识点详解，课程已经几乎覆盖所有大纲考点2.基础不好的同学，建议认真做配套习题3.模拟结果不太好的同学，建议针对不足的地方重新学习答题技巧表示绝对含义的词语所在的选项通常为错误选项。比如，完全、一定、所有等表示相对意义的词语所在的选项一般为正确选项。比如，一般、通常、往往、可能、可以等作用意义类题目猜题技巧和谐的全选关键字重复猜题法寻找题干和选项重复的关键字，一般就是正确答案注意考试细节尽量提前到考场拍照之后找到相应位置做好，注意检查电脑硬件答题过程中认真审题，慎重答题带上空白A4纸和笔，有计算题需要用到时间不到不用轻易交卷，充分利用考试时间进行检查3